证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2023-093
转债代码： 113637 转债简称：华翔转债
山西华翔集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期
和预留授予部分第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 3,486,731 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 20 日。
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三十五次
会议及第二届监事会第二十九次会议于 2023 年 11 月 27 日召开，会议审议通过《关
于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解锁条件成就的议案》和《关
于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》，本次
激励计划首次授予部分第二个解锁期和预留授予部分第一个解锁期解锁条件已经
成就。根据公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”、“本
激励计划”）的规定和公司 2021 年第二次临时股东大会授权，同意公司为本次符
合解锁资格的激励对象办理解锁及上市流通事宜，共计解锁并流通 3,486,731 股（其
中首次授予部分 3,069,807 股，预留授予部分 416,924 股）。现将相关事项公告如
下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）已履行的决策程序和信息披露情况
定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的
议案》《关于制定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的
独立意见。独立董事孙水泉先生作为征集人就公司 2021 年第二次临时股东大会审
议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过《关于制定〈山西华翔
集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》
《关于制
定〈山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉
的议案》以及《关于核查〈公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象名单〉的议案》。
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，激励对象中有 1 名员工
因个人原因离职，不再参与本次激励计划。除该员工不再参与本次激励计划外，
公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 2 月 19 日，公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《山西华翔集团股份有限公司
监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）首次授予部分激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》。
于制定<山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要
的议案》
《关于制定<山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月
内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，
并于 2021 年 2 月 25 日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-008）。
次会议，分别审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规
定的限制性股票的授予条件已经成就，同意确定以 2021 年 3 月 4 日为首次授予日，
向 251 名激励对象授予 1,109.05 万股限制性股票，授予价格为 5.51 元/股。公司监
事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独
立董事对此发表了同意的独立意见。
果公告》，公司共向 251 名激励对象授予 1,109.05 万股限制性股票。
第十三次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
限制性股票的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。监事会对本次激
励计划涉及事项进行了核查，并发表了核查意见。
的结果公告》，公司共向 17 名激励对象授予 112.23 万股限制性股票。
第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》，计划回购 3 名激励对象已获授但尚未解锁的共计 62,100
股限制性股票。
告》，以 4 月 28 日为注销日，注销 62,100 股限制性股票，注销后，首次授予部分
变为 11,028,390 股。
会第十七次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第
一期解锁条件成就的议案》，同意公司为 248 名符合解锁资格的激励对象办理解
锁事宜，共计解锁 4,411,356 股，上市流通时间为 2022 年 6 月 21 日。
事会第二十九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二期解锁条件成就的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部
分第一期解锁条件成就的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解
除限售的限制性股票的议案》，同意公司为符合解锁资格的激励对象办理解锁事
宜，共计解锁 3,486,731 股（其中首次授予部分 3,069,807 股，预留授予部分 416,924
股），上市流通时间为 2023 年 12 月 20 日。同时计划回购 22 名激励对象已获授
但尚未解锁的共计：352,220 股限制性股票（其中首次授予部分 320,220 股，预留
授予部分 32,000 股）。
（二）历次限制性股票授予情况
授予后股票剩余
类型 授予时间 授予价格 授予数量 授予人数
数量
首次授予部分 2021 年 3 月 4 日 5.51 元/股 11,090,490 股 251 人 1,122,310 股
预留部分 2022 年 1 月 20 日 6.76 元/股 1,122,310 股 17 人 0股
（三）历次限制性股票解锁情况
解锁数量 剩余未解锁 取消解锁股票数量 因分红送转导致解
解锁批次 解锁日期
（股） 数量（股） 及原因 锁股票数量变化
职等原因不再符合
首次授予部 2022 年 6
分第一期 月 21 日
注销其持有的限制
性股票 62,100 股
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）解除限售期届满说明
根据公司《山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》的规定，
首次授予的限制性股票第二批解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日起 24
个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交
易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%；预留授予的限制性股
票第一批解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日
起至限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限
售比例为获授限制性股票总数的 40%。
本次激励计划首次授予登记完成日为 2021 年 3 月 22 日，首次授予部分限制
性股票第二批限售期已于 2023 年 3 月 21 日届满；预留授予登记完成日为 2022 年
（二）解锁条件及条件是否成就说明
解除限售条件
序号 解除限售条件
成就说明
一、公司层面 见或者无法表示意见的审计报告；
公司未发生前
总体要求 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
述任一情形
定意见或无法表示意见的审计报告；
解除限售条件
序号 解除限售条件
成就说明
公开承诺进行利润分配的情形；
选；
二、激励对象
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 生前述任一情
层面总体要求
的情形；
本激励计划在 2021 年—2023 年会计年度中，分年度对公司的
业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解
除限售条件之一。
本激励计划业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个解除
（1）2021 年营业收入不低于 220,000.00 万元；
限售期
（2）2021 年净利润不低于 18,000.00 万元。
公司需满足下列两个条件之一：
首次授予的 第二个解除
三、公司层面 限制性股票 限售期 （1）2022 年营业收入不低于 300,000.00 万元； 2021 年及
的业绩考核要 （2）2022 年净利润不低于 22,000.00 万元。 2022 年公司已
求 公司需满足下列两个条件之一： 达成前述业绩
第三个解除
（1）2023 年营业收入不低于 400,000.00 万元； 目标
限售期
（2）2023 年净利润不低于 27,000.00 万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第一个解除
（1）2021 年营业收入不低于 220,000.00 万元；
限售期
（2）2021 年净利润不低于 18,000.00 万元。
预留授予的 公司需满足下列两个条件之一：
第二个解除
限制性股票 （1）2022 年营业收入不低于 300,000.00 万元；
限售期
（2）2022 年净利润不低于 22,000.00 万元。
公司需满足下列两个条件之一：
第三个解除
（1）2023 年营业收入不低于 400,000.00 万元；
限售期
（2）2023 年净利润不低于 27,000.00 万元。
公司依据中长期战略发展目标与当年度经营目标设定公司年
除离职及部分
度考核目标，逐层分解至各部门、各岗位。激励对象个人绩效考核
未满足考核要
四、激励对象 按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并分年对激励对象
求的激励对象
个人层面的绩 进行考核，并根据个人的绩效考核结果分为以下等级：
以外，其余所
效考核要求 等级 考核结果 标准系数（K） 有激励对象均
A 优秀 K=1 已实现前述考
B 良好 K=1 核要求
解除限售条件
序号 解除限售条件
成就说明
C 合格 K=0
D 不合格 K=0
（三）部分或全部不符合解除限售条件的激励对象及本次解锁比例说明
授予的激励对象为 248 人，其中 13 人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格；
但尚未解除限售的限制性股票。综上所述，本次激励计划首次授予部分第二期可
解除限售的激励对象共 227 人。
部分授予的激励对象为 17 人，其中 1 人由于个人绩效考核未达标，未满足本期解
锁条件，公司计划回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票。综上所述，
本次激励计划预留授予部分第一期可解除限售的激励对象共 16 人。
（注：首次授
予部分激励对象与预留授予部分激励对象有部分重叠，下同）
综上所述，本次激励计划首次授予部分第二期及预留授予部分第一期解锁条
件已经成就。根据公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会
将按照相关规定办理本次激励计划首次授予部分第二期及预留授予部分第一期解
除限售及股份上市的相关事宜。
三、本次可解锁的限制性股票情况
（一）首次授予部分
已获授予限
本次可解锁限制性 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务 制性股票数
股票数量（万股） 授予限制性股票比例
量（万股）
一、董事、高级管理人员
已获授予限
本次可解锁限制性 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务 制性股票数
股票数量（万股） 授予限制性股票比例
量（万股）
董事、高级管理人员小计 162.00 48.60 30%
二、其他激励对象
核心技术人员/核心业务人员（221
人）
合 计 1,023.27 306.98 30%
注：上述解除限售情况仅包含本期可解锁激励对象的情况，下同。
（二）预留授予部分
已获授予限
本次可解锁限制性 本次解锁数量占已获
序号 姓名 职务 制性股票数
股票数量（万股） 授予限制性股票比例
量（万股）
核心技术人员及业务人员（16人） 104.23 41.69 40%
合 计 104.23 41.69 40%
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2023 年 12 月 20 日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：3,486,731 股
（三）董事和高管本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制
激励对象中公司现任董事和高级管理人员须遵守《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》等有关规定。
（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 7,739,344 -3,486,731 4,252,613
无限售条件股份 429,428,111 +3,486,731 432,914,842
总计 437,167,455 0 437,167,455
注：上述表格中变动前数据为截至 2023 年 9 月 30 日的股本数据，鉴于“华翔转债”正
处于转股期，最终股本变动数据以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。
五、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所认为，截至本法律意见书出具之日：
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）
《公司章程》及《山西
华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）
的有关规定
章程》及《激励计划》的有关规定。
六、上网公告附件
《北京市康达律师事务所关于山西华翔集团股份有限公司 2021 年限制性股票
激励计划首次授予部分第二期、预留授予部分第一期解锁条件成就及回购注销部
分限制性股票相关事项的法律意见书》
特此公告。
山西华翔集团股份有限公司董事会
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