国泰君安证券股份有限公司
关于江西国科军工集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通之核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为
江西国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开
发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创
板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对公司首次公开发
行限售股解禁上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于同意江西国科
军工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1011 号
文），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,667 万股，并于 2023 年 6 月
发行后公司总股本为人民币 14,667 万股，其中有限售条件流通股 113,509,185 股，
无限售条件流通股 33,160,815 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，均为公司首次
公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）
并中签的配售对象，锁定期自公司首次公开发行股票并上市之日起 6 个月，共涉
及限售股股东数量为 7,266 户，对应股票数量为 2,135,245 股，占公司总股本的
（www.sse.com.cn）披露的《国科军工首次公开发行股票并在科创板上市发行结
果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 2,135,245 股，将于 2023 年
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺
所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,135,245 股。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 22 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
剩余限售
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通
股东名称 股数量
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股）
（股）
首次公开发行网
下配售限售股
合计 2,135,245 1.46% 2,135,245 0
注 1：本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股东数量为
券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《国科军工首次公开发行股票并在科创板上市网
下初步配售结果及网上中签结果公告》；
注 2：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 2,135,245
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为:公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了
其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合《上
海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等
相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售
股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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