华西证券股份有限公司
关于成都彩虹电器（集团）股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐机构”）作为成都
彩虹电器（集团）股份有限公司（以下简称“公司”、“彩虹集团”或“发行人”）
持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
等法律法规的要求，对彩虹集团首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行
了认真、审慎的核查，现将核查情况说明如下：
一、首次公开发行股票及股本情况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都彩虹电器（集团）股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3161号）核准，彩虹集团向社会
公开发行人民币普通股（A股）股票20,300,000股。经深圳证券交易所《关于成
都彩虹电器（集团）股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》
（深证上〔2020〕
上市交易。
首次公开发行前公司总股本为60,732,000股，发行后总股本为81,032,000股。
（二）公司上市后股本变动情况
公司于2022年实施2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本
截至本核查意见出具日，公司有限售条件股份数量为53,932,423股（锁定期
自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起36个月的53,662,231股，锁定期自
公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起12个月的260,442股，高管锁定股
本次解除限售的股份数量为939,744股，占公司总股本的0.89%。具体为：
发行股票931,788股；
发行的部分股票7,956股。该股票在公司上市时未办理股份确权登记,上市当日暂
存于“成都彩虹电器（集团）股份有限公司未确权股份托管专用证券账户”。现
徐宁宁、陈觉民、张俊等共6名股东完成确权登记，持有7,956股，一并上市流通。
本次解除限售后，未确权股份托管专用证券账户暂存252,486股，待相关股东确
权后上市流通。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东做出的承诺
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首
次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺一致，具体内容如下：
（1）股东同森集团有限公司承诺
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理已经持有的发
行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
若本单位未履行上述承诺，则将在股东大会及监管部门指定报刊上公开就未
履行上述承诺向股东和社会公众投资者道歉，并依法回购违反本承诺卖出的股
票，且自回购完成之日起延长持有全部股份的锁定期3个月。若本单位因未履行
上述承诺而获得收入的，所有收入归发行人所有，本单位将在获得收入的5日内
将前述收入全额支付至发行人指定账户。若本单位因未履行上述承诺而给发行人
或者其他投资者造成损失的，本单位将向发行人及其他投资者依法承担赔偿责
任。
（2）实际控制人、时任董事长刘荣富承诺
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起
回购该部分股份。
本人持有发行人的股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价；
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如
果因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则
根据除权除息情况进行相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，
本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
在本人任职期间每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的
的12个月内转让的发行人股份占本人直接或间接持有的发行人股份总数的比例
不超过50%。
若本人在担任发行人董事任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和
任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总
数的25%，任期届满后半年内不减持直接或间接持有的发行人股份。
本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的15个交
易日前预先披露减持计划，在任意连续90个自然日内通过证券交易所集中竞价交
易减持股份的总数，不得超过发行人股份总数的1%；本人采取大宗交易方式减
持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的
人将在减持后6个月内继续遵守上述承诺；本人通过协议转让方式减持股份的，
单个受让方的受让比例不得低于5%。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，或者因
违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月等触发法律、法规、规
范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不得进
行股份减持。
若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入归发行人所有，本人将在
获得收入的5日内将前述收入全额支付至发行人指定账户。若本人因未履行上述
承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人及其他投资者依法
承担赔偿责任。
（3）实际控制人的一致行动人及亲属承诺
①持有发行人和彩虹实业股份的公司董事、时任总经理黄朝万、时任董事徐
维萍、时任监事刘英、高级管理人员黄晓兵承诺
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起
回购该部分股份。
本人持有发行人的股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价；
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如
果因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则
根据除权除息情况进行相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，
本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
在本人任职期间每年转让的股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的
的12个月内转让的发行人股份占本人直接或间接持有的发行人股份总数的比例
不超过50%。
若本人在担任发行人董事或监事或高级管理人员任期届满前离职的，在本人
就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年转让的股份不超过本人直接或
间接持有发行人股份总数的25%，任期届满后半年内不减持直接或间接持有的发
行人股份。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，或者因
违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月等触发法律、法规、规
范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不得进
行股份减持。
若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入归发行人所有，本人将在
获得收入的5日内将前述收入全额支付至发行人指定账户。若本人因未履行上述
承诺而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人及其他投资者依法
承担赔偿责任。
②持有发行人和彩虹实业股份的股东尹毛龙、文宗芬、覃渠惠、易军、姚捷
承诺
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；自发行人股票上市之日起
回购该部分股份。
本人持有发行人的股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价；
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如
果因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则
根据除权除息情况进行相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，
本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
若本人未履行上述承诺，则将在股东大会及监管部门指定报刊上公开就未履
行上述承诺向股东和社会公众投资者道歉，并依法回购违反本承诺卖出的股票。
若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入归发行人所有，本人将在获得
收入的5日内将前述收入全额支付至发行人指定账户。若本人因未履行上述承诺
而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人及其他投资者依法承担
赔偿责任。
③持有发行人股份的刘荣富的配偶王明玉、直接或间接持有发行人股份的实
际控制人刘荣富的亲属王明凤、庄良、庄飞承诺
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间
接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
本人持有发行人的股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于发行价；
发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价（如
果因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、除息的，则
根据除权除息情况进行相应调整），或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，
本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将在首次卖出的15个交
易日前预先披露减持计划，在任意连续90个自然日内通过证券交易所集中竞价交
易减持股份的总数，不得超过发行人股份总数的1%；本人采取大宗交易方式减
持的，在任意连续90个自然日内，减持股份的总数不得超过发行人股份总数的
人将在减持后6个月内继续遵守上述承诺；本人通过协议转让方式减持股份的，
单个受让方的受让比例不得低于5%。
若本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的，或者因
违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月等触发法律、法规、规
范性文件、中国证监会、证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不得进
行股份减持。
若本人未履行上述承诺，则将在股东大会及监管部门指定报刊上公开就未履
行上述承诺向股东和社会公众投资者道歉，并依法回购违反本承诺卖出的股票。
若本人因未履行上述承诺而获得收入的，所有收入归发行人所有，本人将在获得
收入的5日内将前述收入全额支付至发行人指定账户。若本人因未履行上述承诺
而给发行人或者其他投资者造成损失的，本人将向发行人及其他投资者依法承担
赔偿责任。
（4）未确权的法人股东和自然人股东按照《公司法》的要求进行锁定
成都新南风装饰工程有限责任公司、成都市红旗纸箱厂九里联营分厂2家法
人股东持有的公司股份，按照《公司法》《证券法》的规定进行股份锁定，其持
有发行人公开发行股份前已发行的股份，自发行人股票在证券交易所上市交易之
日起1年内不得转让。
自然人股东持有的公司股份，按照《公司法》《证券法》的规定进行股份锁
定，其持有发行人公开发行股份前已发行的股份，自发行人股票在证券交易所上
市交易之日起1年内不得转让。
动过程中做出承诺、后续追加承诺和其他承诺的情形。
（二）公司不存在上市后 6 个月内股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
行价（如果因派发现金红利、送股、公积金转增股本、配股等原因进行除权、
除息的，则根据除权除息情况进行相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价
低于发行价的情形，相关承诺人不存在因触发前述条件而锁定期限自动延长 6
个月的情形。
（三）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在
违反承诺的情形。
（四）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情
形，也不存在公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月18日(星期一)。
（二）本次解除限售股份数量为939,744股，占公司总股本的0.89%。
（三）本次申请解除股份限售的股东共21名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
所持限售股 本次解除限
序号 股东名称 备注
份总数（股） 售数量（股）
质押股份 600,000 股，同时存在
司法冻结、再冻结及轮侯冻结。
公司高级管理人员，副总经理、总
工程师
合计 939,744 939,744
上表中股份为资本公积金转增股本方案实施后的数量。公司董监高持有股份在解除限售
后将按比例锁定。
注1：公司首次公开发行前发行、上市时未确权登记股份，上市当日暂存于“成都彩虹
电器（集团）股份有限公司未确权股份托管专用证券账户”，现已确权并在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司完成登记7,956股，本次解除限售。未确权股份托管专用证券账
户余存252,486股，待相关股东确权后上市流通。
（五）公司董事会将持续关注相关股东减持情况，督促相关股东严格遵守
法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关承诺，并及时履行信息披露义
务。
（六）本次股份解除限售及上市流通前后股本结构变动表：
本次变动前 本次变动后
股份性质 股份数量 本次变动数 股份数量
比例 比例
（股） （股）
一、限售条件流通股/非
流通股
其中：高管锁定股 9,750 0.01% 9,750 0.01%
首发前限售股 53,922,673 51.19% -939,744 52,982,929 50.30%
二、无限售条件流通股 51,409,177 48.80% 939,744 52,348,921 49.69%
三、股份总数 105,341,600 100.00% 105,341,600 100.00%
注：本次变动后的限售条件流通股/非流通股、高管锁定股数据，未包含根据《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》计算的公司董监高因本次
变动新增高管锁定股数量。
四、核查意见
经核查，本保荐机构认为：
（一）彩虹集团本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《深
圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
（二）本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政
法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
（三）本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股
份锁定承诺；
（四）截至核查意见出具之日，彩虹集团关于本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
保荐机构对彩虹集团本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于成都彩虹电器（集团）股份
有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：_______________
唐忠富 周晗
华西证券股份有限公司
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