华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限
保荐机构名称：华安证券股份有限公司
公司（以下简称“喜悦智行”、“公司”）
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：杜文翰 联系电话：010-56683565
现场检查人员姓名：李超、杜文翰
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 8 日
一、现场检查事项 现场核查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相关的
文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及内部审计机构负责人进行访谈；查阅公司
内部控制相关的文件、资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅《公司信息披露管理制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》
等制度，查阅公司三会文件、追查重大合同或协议，查阅公司大额资金支付审批表、投资
者关系活动记录表及公共传媒关于上市公司的报道，信息披露相关的文件、资料，对公司
董事、监事及高管人员进行访谈等。
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司投资者
关系管理制度、投资者关系活动记录表等相关文件及原始凭证等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司募集资
金三方监管协议、募集资金存放与使用情况的专项报告、募集资金使用相关的原始凭证、
银行对账单及募集资金专户资料等。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相关的
文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所；检查对公司损益影
响重大的控股或参股公司等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对公司董事、监事及高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相关的
文件等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相关的
文件、原始凭证及其他资料；察看公司的主要生产、经营、管理场所等。
√
或者风险
√（本 核
查期间 内
不存在 被
相关要求予以整改 和保荐 机
构发现 整
改 的 问
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无
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