华安证券股份有限公司
关于宁波喜悦智行科技股份有限公司
上市公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限公
保荐机构名称：华安证券股份有限公司
司
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-56683570
保荐代表人姓名：杜文翰 联系电话：010-56683565
培训实施人员姓名：李超、许笑凯
培训时间：2023 年 12 月 8 日
培训对应期间：2023 年度
培训主要内容：再融资政策专题培训
华安证券股份有限公司（以下简称为“华安证券”）作为宁波喜悦智行科技
股份有限公司（以下简称“喜悦智行”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等有关规定，认真履行相关持续督导职责。2023 年 12 月 8 日，本保
荐机构对公司的董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东和实际控制人
进行了现场培训，现将培训情况总结如下：
一、培训地点和培训形式
（一）培训时间：2023 年 12 月 8 日；
（二）培训地点：喜悦智行三楼会议室；
（三）培训方式：现场讲座，部分培训对象通过网络会议软件线上接入；
（四）培训对象：公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员及其他
相关人员等。
二、培训内容简介
保荐机构向本次培训的对象提供了培训讲义课件，本次培训讲授的内容结合
《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会 2023 年 2 月 17 日）、《深圳证券交
易所股票发行上市审核业务指南第 4 号——上市公司向不特定对象发行证券审
核关注要点、第 5 号——上市公司向特定对象发行证券审核关注要点、第 6 号—
—上市公司向特定对象发行证券审核关注要点（简易程序）
》(深圳证券交易所
况答记者问》（深圳证券交易所 2023 年 11 月 8 日）等法律、法规、规范性文件
和业务规则，本次培训讲授的内容对上市公司再融资政策解读和业务规则进行了
专题重点讲解，主要包括：
（1）再融资市场概况；
（2）再融资市场近期新规；
（3）
重点关注要点；（4）向特定对象发行股票；（5）可转债情况等。
三、培训成果
经过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员等加深了对创业板再融资新
政内容和背景的理解，对上市公司做再融资业务有了指导意义；督促公司董事、
监事、高级管理人员等依法履行职责，遵守信息披露相关制度规定，完善上市公
司规范运作。本次培训达到了预期的目标，取得了良好的效果。
（以下无正文）
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