利欧集团股份有限公司
证券代码：002131 证券简称：利欧股份 公告编号：2023-062
利欧集团股份有限公司
关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月13日召开第六届董
事会第十九次会议、第六届监事会第十四次会议，审议通过《关于注销2022年股票
期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）、《公司2022年股票期权激励计划》（以下简称“本激励
计划”、“本次激励计划”、“《激励计划》”）的有关规定以及公司2022年第二
次临时股东大会的授权，公司董事会拟累计注销本激励计划激励对象已获授但尚未
行权的股票期权21,791,570份，并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
请办理注销相关手续。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划的决策程序和批准情况
欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<
利欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激
励计划相关事项发表了独立意见。
同日，公司召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于<利欧集团股份有
限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<利欧集团股份
有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核查公司2022
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
巨潮资讯网和公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未接到任何个人对公
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司本次激励计划拟激励对象提出异议。公司于2022年5月5日披露了《监事会关于公
司2022年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
集团股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<利
欧集团股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本次激励计划获得2022年
第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在条件成就时向
激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。并于2022年5月11
日披露了《关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》。
会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单
和授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。根据公司2022
年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对首次授予激励对象名单及授予数量进
行调整，确定本次激励计划的首次授予日为2022年6月10日，以1.55元/份的行权价格
向符合条件的630名激励对象首次授予13,190.60万份股票期权。独立董事对相关议案
发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划激励对象名单出具了核查意见。
首次授予股票期权13,144.57万份。
九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，同意以
股票期权，行权价格为1.55元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事
会对本次预留授予激励对象名单进行核实并发表了同意意见。
名激励对象授予股票期权1,285.59万份。
十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，同意以
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票期权，行权价格为1.55元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会
对本次预留授予激励对象名单进行核实并发表了同意意见。
名激励对象授予股票期权2,002.30万份。
一次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行
权期行权条件成就的议案》和《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的
议案》等议案。本次公司董事会拟累计注销的股票期权总数为17,811,354份。本次符
合行权条件的激励对象为512名，可行权的股票期权数量为16,584,526份，行权价格
为1.55元/股。
第十四次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划预留授予部分（第
一批次）第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2022 年股票期权激励计
划部分股票期权的议案》等议案。本次公司董事会拟累计注销的股票期权总数为
分公司合并办理本次注销及第六届董事会第十六次会议审议通过的股票期权注销数
量 17,811,354 份，两次合计注销股票期权总数 21,791,570 份。本次符合行权条件的
激励对象为 121 名，可行权的股票期权数量为 1,328,544 份，行权价格为 1.55 元/股。
二、本次注销部分股票期权的原因及数量
根据《管理办法》《激励计划》等相关规定以及公司2022年第二次临时股东大
会的授权，首次授予部分12名激励对象、第一批预留授予部分3名激励对象、第二批
预留授予部分2名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的
股票期权不得行权，由公司进行注销。公司董事会决定对上述17名离职激励对象已
获授但尚未行权的股票期权合计3,150,940份予以注销。
根据《激励计划》中的激励对象个人层面绩效考核要求，121 名激励对象考核
结果为“合格”，个人层面行权比例为 100%。同时根据公司《激励计划》的相关规
定，本激励计划预留授予部分（第一批次）第一个行权期公司层面业绩考核集团层
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面、数字板块、泵业板块可行权比例均为 70%，因此该部分人员第一个行权期 70%
股票期权可行权，剩余 30%股票期权需进行注销，即 569,376 份股票期权需由公司
注销。
根据《激励计划》中的激励对象个人层面绩效考核要求，17 名激励对象考核结
果为“不合格”，个人层面行权比例为 0。根据公司《激励计划》的相关规定，前述
公司注销。
综上，本次合计注销的股票期权数量为 3,980,216 份。结合此前尚未办理注销的
的股票期权 21,791,570 份，并将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司统一
申请办理注销相关手续。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权系公司根据《激励计划》对已不符合行权条件的股票期
权所作的具体处理，本次注销不会影响本激励计划的正常进行，不会对公司的财务
状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司
管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、监事会意见
监事会认为：鉴于公司本次激励计划的激励对象中有17名激励对象因离职不再
具备激励资格，根据《管理办法》和本激励计划等的相关规定，公司对上述人员已
获授但尚未行权的股票期权合计3,150,940份予以注销。由于本次激励计划预留授予
部分（第一批次）第一个行权期公司层面业绩考核公司集团、数字板块及泵业板块
可行权比例均为70%，且部分激励对象个人层面绩效考核不达标，该部分已获授但
尚未行权的829,276份股票期权不得行权，由公司注销。本次合计注销的股票期权数
量为3,980,216份。结合此前尚未办理注销的17,811,354份期权，公司董事会拟累计注
销本激励计划激励对象已获授但尚未行权的股票期权21,791,570份，并将向中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司统一申请办理注销相关手续。公司本次关于注销
上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权程序符合相关规定，不存在损害公司、
公司员工及全体股东利益的情形。
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五、法律意见书的结论意见
浙江天册律师事务所认为：
行权已满足《激励计划》规定的行权条件；本次行权事项已履行了现阶段必要的程
序并取得了现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；
《管理办法》《激励计划》的有关规定；利欧股份本次注销部分股票期权符合《激
励计划》的有关规定；
露义务并向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理本次注销相关手续。
六、备查文件
留授予部分（第一批次）第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权的法律意
见书
特此公告。
利欧集团股份有限公司董事会
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