朗坤环境: 朗坤环境2023年限制性股票激励计划自查表

证券之星 2023-12-13 00:00:00
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             深圳市朗坤环境集团股份有限公司
公司简称:朗坤环境 股票代码:301305   独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
                                     是否存在
                                     该事项
序号                事项                         备注
                                    (是/否/不
                                     适用)
             上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
     具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
     具否定意见或者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
     公开承诺进行利润分配的情形
     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资
     助
             激励对象合规性要求
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股
     东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,
     如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理
     性
     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
     当人选
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
     派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
     理人员情形
            激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标
     的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划
     拟授予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%
     以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
     员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、
     获授数量
     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10
     年
          股权激励计划披露完整性要求
     (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否
     存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参
                                 是
     与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致
     上市公司股权分布不符合上市条件
     (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围   是
     (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市 公司股
     本总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量
     及占上市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预
                                 是
     留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有
     在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
     计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明
     (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人
     员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、
                                 是
     占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象
     (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激
励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通过
全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计
是否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定
                            是
方式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的,应
                            是
当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财
务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,
发表意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分
期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条
件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益
不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人
                            是
员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露
激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所
设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励
计划,应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象     是
不得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整    是
方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合
                            是
理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响
(11)股权激励计划的变更、终止            是
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发   是
     生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计
     划
     (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者
                                  是
     争端解决机制
     (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励
     对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大
     遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利      是
     益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
     程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、
     操作程序、完成期限等。
           绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,
     是否有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对
     照公司是否不少于 3 家
         限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间
     的间隔是否少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性
     股票总额的 50%
     限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是
     否少于 1 年
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
     额的 50%
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
     于1年
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
     的届满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
     对象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市
     东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照
     《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
     (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实
                                  是
     行股权激励的条件
     (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励 管理办
                                  是
     法》的规定
     (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合
                                  是
     《股权激励管理办法》的规定
     (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励 管理办
                                  是
     法》及相关法律法规的规定
     (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要 求履行
                                  是
     信息披露义务
     (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助         否
     (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司 及全体
                                  否
     股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
     (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联 关系的
                                  是
     董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     (9)其他应当说明的事项                 是
     上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发
     要求
             审议程序合规性要求
     董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表
     决
     股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回
     避表决
 本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所
产生的一切法律责任。
                    深圳市朗坤环境集团股份有限公司

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