天津久日新材料股份有限公司 股东大会议事规则
天津久日新材料股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为了保证天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）股东大会
的正常秩序和议事效率，完善公司的法人治理结构和工作效率,保障股东的合法
权益，特制定本规则。
第二条 本规则系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件和《天津久
日新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定以及中国证
券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所的相关要求，结合
公司实际情况制定。
第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关
规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会的报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券或者其他金融衍生产品作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改《公司章程》；
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（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准变更募集资金用途事项；
（十三）审议批准本规则第五条规定的重大交易事项；
（十四）审议批准本规则第六条规定的担保事项；
（十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议批准本规则第七条规定的重大关联交易事项；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应当由股东大
会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代
为行使，但可以在股东大会表决通过相关决议时授权董事会或董事办理或实施该
决议事项。
第五条 公司股东大会对达到以下标准之一的重大交易事项（对外担保除
外）享有决策权限：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
公司最近一期经审计总资产的50%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值50%以上；
（三）交易标的（如股权）的资产净额占公司市值的50%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度营业收入占公司最近一个会计
年度经审计营业收入的50%以上，且超过5,000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，
且超过500万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的50%以上，且超过500万元；
（七）公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或成交金额连续12个月内累
计计算超过公司最近一期经审计总资产30%。
本条第（七）项需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保
和资助等，可免于履行股东大会审议程序。
上述“成交金额”是指支付的交易金额和承担的债务及费用。交易安排涉及
未来可能支付或收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预
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计最高金额为成交金额。
上述“市值”，是指交易前10个交易日收盘市值的算术平均值。
公司分期实施交易的，应以交易总额为基础适用上述标准，且应及时披露分
期交易的实际发生情况。
公司与同一交易方同时发生同一类别且方向相反的交易时，应按其中单向金
额为基础适用上述标准。
除提供担保、委托理财等事项及上海证券交易所业务规则另有规定的事项外，
公司进行同一类别且与标的相关的交易时，应按连续12个月累计计算的原则适用
上述标准，已按上述标准履行股东大会审议程序及信息披露义务的，不再纳入累
计计算范围。
交易标的为股权且达到前述标准的，公司应当提供具有执行证券、期货相关
业务资格的会计师事务所，按照企业会计准则对交易标的最近一年又一期的财务
会计报告出具审计报告，经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过
期货相关业务资格的资产评估事务所出具的评估报告，评估基准日距离评估报告
使用日不得超过1年。交易虽未达到上述规定的标准，但上海证券交易所认为有
必要的，公司也应当按照前款规定，提供审计报告或者评估报告。
公司发生股权交易，导致合并报表范围发生变更的，应以该股权所对应公司
的相关财务指标作为计算基础适用上述标准；未导致合并报表范围发生变更的，
应按公司所持权益变动比例计算相关财务指标适用上述标准。公司直接或间接放
弃控股公司股权的优先受让权或增资权，导致子公司不再纳入合并报表的，应视
为出售股权资产，以该股权所对应公司相关财务指标作为计算基础适用上述标准；
公司部分放弃控股公司或参股公司股权的优先受让权或增资权，未导致合并报表
范围发生变更，但公司持股比例下降，应按公司所持权益变动比例计算相关财务
指标适用上述标准；公司对下属非公司制主体（如有）放弃或部分放弃收益权的，
同前述规定。
公司提供财务资助，以交易发生额作为成交额适用上述标准；公司连续12个
月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额适用上述标准；公司发生租
入资产或受托管理资产交易的，应以租金或者收入为计算基础适用上述标准；公
司发生租出资产或委托他人管理资产交易的，应以总资产额、租金收入或者管理
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费为计算基础适用上述标准；受托经营、租入资产或者委托他人管理、租出资产，
导致公司合并报表范围发生变更的，视为购买或者出售资产，适用上述标准。
本条所称“交易”包括下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（购买银行理财产品的除外）；
（三）转让或受让研发项目；
（四）签订许可使用协议；
（五）提供担保；
（六）租入或租出资产；
（七）委托或者受托管理资产和业务；
（八）赠与或者受赠资产；
（九）债权、债务重组；
（十）提供财务资助；
（十一）其他法律法规规定、《公司章程》或上海证券交易所认定的其他交
易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的交易行为。
第六条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
（二）公司及其控股公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总
资产30%的担保；
（五）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（六）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后
提供的任何担保。
董事会审议担保事项时，应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同
意。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过。股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的
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担保议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项
表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为全资公司提供担保，或者为控股公司提供担保且控股公司其他股东按
所享有的权益提供同等比例担保的，不损害公司利益的，可以豁免适用本条第一
款第（一）项至第（三）项的规定，但是《公司章程》另有规定的除外。公司应
当在年度报告和半年度报告中汇总披露前述担保。
公司单方面接受担保的，可免于按照本条第一款的规定履行股东大会审议程
序。
公司为关联人提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后
及时披露，并提交股东大会审议。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制
人及其关联方应当提供反担保。
第七条 公司与关联人发生的交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经
审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3,000万元，应当提供评估报告或审计
报告，并提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
公司达到披露标准的关联交易，应当经全体独立董事过半数同意后，提交董
事会审议并及时披露。
第八条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。
临时股东大会不定期召开。公司出现下列情形之一时，临时股东大会应当在
（一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于6人；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派
出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。
第九条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并与
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股东大会决议一并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章
程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第二章 股东大会的召集
第十条 董事会应当在本规则第八条规定的期限内按时召集股东大会。
第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的
规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收
到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后10日内未作出书面反馈
的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召
集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东有权向董事会
请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东有权向监事会提议召开临时股
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东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股股东可以自行
召集和主持。
第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，
同时向上海证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集普通股股东持股比例不得低于10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向上
海证券交易所提交有关证明材料。
第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，
召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召
集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第三章 股东大会的提案与通知
第十七条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、行政法规和本章程的规定不相抵触，并且属于股东大会
职权范围；
（二）有明确议题和具体决议事项；
（三）以书面形式提交或送达董事会。
第十八条 单独或者合计持有公司3%以上股份的普通股股东，可以在股东
大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日
内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十七条规定的提案，股东大会不得
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进行表决并作出决议。
第十九条 对于年度股东大会临时提案，董事会按以下原则对提案进行审
核：
（一）关联性。董事会对股东提案进行审核，对于股东提案涉及事项与公司
有直接关系，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的，
应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东大会讨论。如果董事
会决定不将股东提案提交股东大会表决，应当在该次股东大会上进行解释和说明。
（二）程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆、合并或其他程序性调整，原提案人不同意变更的，股东大会会议主
持人可就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程序进行讨
论。
第二十条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明该
事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司的
影响、审批情况等。
第二十一条 涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项，应当
作为专项提案提出。
第二十二条 董事会审议通过年度报告后，应当对利润分配方案做出决议，
并作为年度股东大会的提案。
董事会应当以公司和股东的最大利益为行为准则，按照《公司章程》第五十
八条的规定对股东大会提案进行审查。
第二十三条 董事会决定不将股东大会提案列入会议议程的，应当在该次
股东大会上进行解释和说明，并将提案内容和董事会的说明一并附于股东大会决
议。
第二十四条 提出提案的股东对董事会不将其提案列入股东大会会议议程
的决定持有异议的，可以按照《公司章程》的规定程序要求召集临时股东大会。
第二十五条 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各普
通股股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各普通股股东。
第二十六条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
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（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码；
（六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第二十七条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时应当同
时披露独立董事的意见及理由。
第二十八条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第二十九条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记
日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第三十条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因。
第四章 股东大会的召开
第三十一条 公司召开股东大会的地点为：公司工商登记注册的住所或其
他通知中规定的明确地点。
股东大会设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为
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股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以他人代为出席和在授权范
围内行使表决权。
第三十二条 会议登记采用现场登记、传真、电子邮件、网络或信函等方式。
股东出席股东大会应按会议通知规定的时间和地点进行登记。异地股东可以用传
真、电子邮件、网络或信函方式登记。
股东大会采用网络投票方式，股权登记日登记在册的股东以网络投票方式出
席股东大会的，其股东身份确认执行监管机构的有关规定。
第三十三条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决
时间以及表决程序。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午3:00。
第三十四条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
第三十五条 股东应于开会前入场，参会股东应遵守本规则的要求，会议主
持人可以命令下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）衣冠不整有伤风化者；
（四）携带危险物品者；
（五）其他必须退场情况。
第三十六条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权
出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
第三十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表
明其身份的有效证件或证明、股票账户卡等持股凭证；委托代理他人出席会议的，
应出示本人有效身份证件、股东授权委托书和股东的股票账户卡等持股凭证。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
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委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。
第三十八条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下
列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；
（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应
行使何种表决权的具体指示；
（五）委托书签发日期和有效期限；
（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。
第三十九条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的
授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和
投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
第四十条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第四十一条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共
同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股
份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数之前，会议登记应当终止。
第四十二条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务
时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
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监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反股东大会议事规则使股东大会无法继续进
行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担
任会议主持人，继续开会。
第四十四条 股东大会的会务筹备在召集人领导下，由董事会秘书具体负
责。
第四十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第四十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。
第四十七条 股东出席股东大会，可以要求在大会上发言。股东要求在股东
大会上发言，应当在股东大会召开前二天，向会议登记处进行登记。发言顺序按
持股数多的在先。股东大会召开过程中，股东临时提出的发言要求的，应当向会
议秘书处提出，经会议主持人许可后，方可发言；多名股东同时要求临时发言的，
按向会议秘书处提出发言要求的先后顺序进行发言。
第四十八条 股东发言应符合下列要求：
（一）股东发言涉及事项与本次股东大会的相关提案有直接关系，围绕本次
股东会提案进行，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范
围；
（二）言简意赅，不得重复发言；
（三）本规则对股东发言的其它要求。
第四十九条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的
股份数额。
第五十条 股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
在进行大会表决时，股东不得进行大会发言。
股东在发言过程中如出现不符合本规则规定的情形，会议主持人可以当场制
止该发言股东的发言。
第五十一条 除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，公司的董事、
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监事和高级管理人员应有义务认真负责地回答股东提出的问题。回答问题的时间
不得超过5分钟。
第五十二条 股东可以就议案内容提出质询，董事会和监事会应当对股东
的质询和建议作出答复或说明，也可以指定有关人员作出回答。
有下列情形之一时，董事、监事和高级管理人员可以拒绝回答质询，会议主
持人应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）回答质询将显著损害股东共同利益；
（四）涉及公司商业秘密；
（五）其他重要事由。
第五十三条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
第五十四条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权2/3以上通过。
第五十五条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度财务预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。
下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算变更公司形式和清算；
（三）《公司章程》的修改；
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（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产30%的；
（五）股权激励计划；
（六）法律、法规或《公司章程》规定的以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第五十六条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
第五十七条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投
票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，即关联股东在股东
大会表决时，应当自动回避并放弃表决权。主持会议的董事长应当要求关联股东
回避；如董事长需要回避的，其他董事可以要求董事长及其他关联股东回避。股
东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如因关联股东回避无法
形成决议，该关联交易视为无效。如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征
得有关部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议公告中作
出详细说明。
股东大会在审议关联交易事项时，主持人应宣布有关关联股东的名单，并对关
联事项作简要介绍，再说明关联股东是否参与表决。如关联股东参与表决，该关联
股东应说明理由及有关部门的批准情况。如关联股东回避而不参与表决，主持人应
宣布出席大会的非关联方股东持有或代表表决权股份的总数和占公司总股份的比
例之后再进行审议并表决。
股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所持
表决权的二分之一以上通过方为有效。但是，该关联交易事项涉及《公司章程》第
九十四条规定的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联股东所持表决
权的三分之二以上通过方为有效。
关联交易是指在关联方之间发生转移资源或义务的事项，而不论是否收取价款。
下列情形可以免予按照关联交易的方式审议和披露：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
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（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
（四）一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允
价格的除外；
（五）公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接
受担保和资助等；
（六）关联交易定价为国家规定；
（七）关联人向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷
款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保；
（八）公司按与非关联人同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供
产品和服务；
（九）上海证券交易所认定的其他交易。
第五十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批
准，公司将不与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重
要业务的管理交予该人负责的合同。
第五十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。
第六十条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其所
持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有
偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权
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提出最低持股比例限制。
第六十一条 除累积投票制外，股东大会应当对所有提案应当逐项表决。对
同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等
特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或
不予表决。
第六十二条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第六十三条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第六十四条 股东大会现场会议投票表决采用记名票投票表决方式。
第六十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见
之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联
互通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计
票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监
票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第六十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持
人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第六十八条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对
所投票数组织点算；
如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东对会议主持人宣布结果有异议
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的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当即时组织点票。
第六十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东
和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第七十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，公
司应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第七十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下
内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于10年。
第七十二条 股东大会形成的决议，由董事会负责组织贯彻，并按决议的内
容和职责分工责成公司经营层具体实施承办；股东大会决议要求监事会实施的事
项，直接由监事会主席组织实施。
第七十三条 决议事项的执行结果由董事会向股东大会报告。监事会实施
的事项，由监事会向股东大会报告，监事会认为必要时也可先向董事会通报。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
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第七十五条 除法律、法规或《公司章程》另有规定外，股东大会通过有关
董事、监事选举提案的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。
第七十六条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第七十七条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人
民法院撤销。
第五章 附则
第七十八条 本规则未尽事宜，依照法律、行政法规、规范性文件以及《公
司章程》的有关规定执行。本规则与法律、行政法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、其他规范性文件以及《公
司章程》的规定为准。
第七十九条 本规则由公司董事会负责制定、修改和解释。
第八十条 本规则经公司股东大会审议通过后生效施行，修改时亦同。
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