深圳市特发服务股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声明人车晓昕，作为深圳市特发服务股份有限公司第二届董事会独立董事候
选人，已充分了解并同意由提名人深圳市特发服务股份有限公司董事会提名为深
圳市特发服务股份有限公司(以下简称“该公司”)第二届董事会独立董 事 候 选 人 。
现 公 开 声 明 和 保 证 ，本 人 与 该 公 司 之 间 不存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性 的 关
系 ，且 符 合 相 关 法 律 、行 政法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交
易 所 业 务 规 则对独 立 董 事 候 选 人 任 职 资 格 及 独 立 性 的 要 求 ，具 体 声 明 并
承 诺 如 下 事 项：
一、本人已经通过深圳市特发服务股份有限公司第二届董事会 提 名 委 员
会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审 查 ，提 名 人 与本 人 不 存 在 利 害 关 系 或 者
其 他 可 能 影 响 独 立 履 职 情 形 的 密切关系。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二、本 人 不 存 在《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》第 一 百 四 十 六条 等 规 定 不
得 担 任 公 司董事的情形 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三、本 人 符 合 中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》 和 深 圳 证
券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资格 和条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
四、本 人 符 合 该 公 司 章 程 规 定 的 独 立 董 事 任 职 条 件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
五、本人 已 经 参 加 培 训 并 取 得 证 券 交 易 所 认 可 的 相 关 培训 证 明 材 料
(如 有)。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
六、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反《 中 华 人 民 共 和 国 公务 员 法 》的 相关
规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 《 关 于规 范 中 管 干 部
辞 去 公 职 或 者 退(离 )休 后 担 任 上 市 公 司 、基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 、独 立监
事 的 通 知 》 的相关 规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 组 织 部 《 关 于进 一 步 规 范
党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职(任 职 )问 题 的 意 见 》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
九、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部 、监察 部《 关
于 加 强 高 等 学校反 腐倡廉 建设的 意见》 的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 人 民 银 行《 股 份制 商 业 银 行 独 立
董 事 和 外 部 监事制 度指引 》的相 关规定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十一、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 国 证 监 会 《 证 券 基 金 经 营 机 构
董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十二、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 银 行 业 金 融 机 构 董事 (理 事 )和
高 级 管 理 人 员任职 资格管 理办法 》的相 关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十三、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 《 保 险 公 司 董 事 、 监事和高 级管 理
人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十四、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、行 政 法规 、部 门 规 章 、
规范性文件和 深 圳证 券 交 易 所业 务 规 则 等对于独立董事任职资格的相关
规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十五、本 人 具 备 上 市 公 司 运 作 相 关 的 基 本 知 识 ，熟 悉相 关 法 律 、行 政
法 规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 及 深 圳 证 券 交 易 所业 务 规 则 ，具有五年以上
法 律 、经济、管理、会计、财 务或 者其 他履行 独立董 事职责所必需的工作经
验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以 会 计 专 业 人士被 提名的 ，候选人 至少具 备注 册 会 计 师 资 格 ，或
具 有 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 专 业 的 高 级 职 称 、副 教 授 或 以 上 职 称 、 博
士 学 位 ，或 具 有 经 济 管 理 方 面 高 级 职 称 且 在 会 计 、审 计 或 者 财 务 管 理 等
专 业 岗 位 有五 年 以 上 全 职 工 作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上
的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十八、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 是 直 接 或 间 接 持 有 该 公司已发行股 份 1%
以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 直 接 或 间 接 持 有 该 公 司已发行 股 份 5%
以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十、本 人 及 本 人 直 系 亲 属 不 在 该 公 司 控 股 股 东 、实际 控 制 人 的 附属
企 业 任 职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、本 人 不 是 为 该 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制人 或 者 其 各 自 的
附 属 企 业 提 供 财 务 、法 律 、咨 询 、保 荐 等服 务 的 人 员 ，包 括 但 不 限 于 提
供 服 务 的 中 介 机 构 的 项 目 组全 体 人 员 、各 级 复 核 人员、在报告上签字的人
员 、 合 伙 人、董事、 高级管 理人员 及主要 负责人 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十二、本 人 与 上 市 公 司 及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人或 者 其 各 自 的 附
属 企 业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重 大 业务 往 来 的 单 位 及 其 控 股 股
东 、 实 际 控 制人任 职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十三、本 人 在 最 近 十 二 个 月 内 不 具 有 第 十 七 项 至 第二 十 二 项 所 列 任
一 种 情 形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十四、本 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市 公司 董 事 、监 事 、
高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限尚未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十五、本 人 不 是 被 证 券 交 易 场 所 公 开 认 定 不 适 合 担 任 上 市 公 司 董
事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满 的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受 到 司 法 机 关 刑
事 处 罚 或 者 中国证 监会行 政处罚 的人员 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十七、本 人 不 是 因 涉 嫌 证 券 期 货 违 法 犯 罪 ，被 中 国证 监 会 立 案 调 查
或 者 被 司 法 机 关立 案侦 查， 尚未 有明 确结论意见的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十八、本 人 最 近 三 十 六月 未受 到证 券交 易所 公开谴 责或 三次以上通报
批评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十九、本 人 不 存 在 重 大失 信等 不良 记录 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十、
本 人 不 是 过 往 任 职独 立董 事期 间因 连续 两次未 能亲 自出席也不委
托 其 他 董 事 出 席 董 事 会会 议 被董 事会 提 请股 东 大会 予以 撤 换， 未满十二个
月的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
三十一、包 括 该 公 司 在 内，本人 担任 独立 董事 的境内 上市 公司数量不超
过三家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
候选人郑重承诺：
一 、本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事 的 职 责 ，保 证 上 述 声 明 及 提 供 的 相 关 材
料 真 实 、 准 确 、 完 整 ， 没 有 虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ； 否 则 ，
本人愿意承 担 由 此引 起 的 法 律 责 任和接受深圳证券交易所的自律监管措
施 或 纪 律 处 分。
二 、本 人 在 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，将 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 深
圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定 ，确 保 有 足 够 的 时间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职
责 ，作 出 独 立 判 断 ，不 受 该 公司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存
在 利 害 关 系 的 单位 或 个 人 的 影 响。
三 、本 人 担 任 该 公 司 独 立 董 事 期 间 ，如 出 现 不 符 合 独 立董 事 任 职 资
格 情 形 的 ，本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立 即 辞 去 该 公 司 独立董事职务。
四 、本 人 授 权 该 公 司 董 事 会 秘 书 将 本 声 明 的 内 容 及 其 他 有 关 本 人 的
信 息 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 创 业 板 业 务 专 区 录入 、报 送 给 深 圳 证 券 交 易 所
或 对 外 公 告 ，董 事 会 秘 书 的 上 述行为视同为本人行为，由本人承担相应 的法
律责任。
五 、如任职期间因 本 人辞 职 导 致独 立 董 事 比例 不 符 合相 关 规 定 或
欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ，不 以 辞 职 为 由 拒 绝 履 职。
声明人：车晓昕
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