中原证券股份有限公司
关于九江善水科技股份有限公司
保荐人名称：中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：善水科技
保荐代表人姓名：李珂 联系电话：0371-86538237
保荐代表人姓名：张科峰 联系电话：0371-86538237
现场检查人员姓名：李珂、闫西峰
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 11 月 27 日至 2023 年 11 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、“三会”及相关、信息披
露文件；（3）察看公司主要经营场所。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：访谈公司管理层及有关人员、查阅公司审计委员会相关会议文件。
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用）
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部门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）访谈公司管理层及有关人员；（2）查阅公司信息披露管理相关制度文
件；（3）查阅公司信息披露文件。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、证券事务代表等人；（2）查阅公司规章制度、
“三会”及相关信息披露文件。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）访谈公司财务总监、董事会秘书；（2）查阅公司规章制度、“三会”
及相关凭证、银行对账单、大额发票等资料。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书、财务总监；（2）查阅同行业上市公司相关资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关
信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）访谈公司董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关
信息披露文件。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
实际情况，对项目达到预定可使用状态日期进行了调整。调整前，募投项目达到预定可使用
状态的时间为 2023 年 12 月 31 日，调整后，募投项目达到预计可使用状态的日期为 2024
年 12 月 31 日。该事宜已经公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议审议通
过，公司全体独立董事发表了同意的独立意见。公司于 2023 年 8 月 15 日就上述调整募集资
金投资项目计划进度的相关事宜、履行审议程序的情况等进行了公告。
国际信托有限公司信托产品出现逾期兑付。截至 2023 年 9 月 30 日，公司持有的中融信托产
品公允价值确认为人民币 14,900.00 万元，公允价值变动损失为 11,666.28 万元，减少公司
对相关事宜进行了公告。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中原证券股份有限公司关于九江善水科技股份有限公司 2023
年年度定期现场检查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
李珂 张科峰
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