国信证券股份有限公司
关于浙江新柴股份有限公司
预计 2024 年度日常关联交易的核查意见
国信证券股份有限公司（以下称“国信证券”）作为浙江新柴股份有限公司
（以下简称“公司”或“新柴股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新柴股份预
计 2024 年度日常关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
根据公司业务发展及日常经营的需要，依据相关法律法规的规定，公司2023
年12月11日召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十四次会议，审议
通过了《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》，该议案对公司2024年度
日常关联交易作出了预计，情况如下：
（1）预计公司与关联方浙江中柴机器有限公司（以下称“中柴机器”）发生
合计金额不超过4,400万元的日常关联交易，主要为双方购销商品及所需配件产
生的交易。
（2）预计公司与关联方杭叉集团股份有限公司及其附属公司（以下称“杭
叉集团”）发生合计金额不超过90,500万元的关联交易，主要为采购商品、接受
劳务发生的往来交易。
（3）预计公司与关联方新昌县中昱企业管理咨询有限公司（以下称“中昱
企业”）发生合计金额不超过200万元的关联交易，主要为租赁厂房及土地用于生
产经营及管理产生的交易。
公司董事会审议该项议案时，4名关联董事仇建平先生、朱观岚先生、赵宇
宸先生、石荣先生回避了表决。本次董事会、监事会审议通过之后，需提请股东
大会审议批准。关联股东巨星控股、仇建平先生、石荣先生、朱观岚先生应对此
议案回避表决。
合同签订
关联交易定价 金额或预
关联交易类别 关联方 关联交易内容 月发生金额
原则 计金额
（万元）
（万元）
向关联方销售 销售箱体、变矩器壳 参照市场价格
中柴机器 600 181
商品 等 公允定价
采购液压泵齿轮、凸
向关联方采购 参照市场价格
中柴机器 轮轴齿轮、气泵齿轮 3,800 2,285
商品 公允定价
等
向关联人采购 采购配件、设备，接 参照市场价格
杭叉集团 500 66
商品、接受劳务 受劳务 公允定价
向关联人销售 参照市场价格
杭叉集团 销售柴油机及配件 90,000 66,425
商品 公允定价
公司向中昱企业租赁
参照市场价格
关联租赁 中昱企业 厂房及土地产生的租 200 166
公允定价
赁费
合 计 - - 95,100 69,123
关联交易类 关联交易内 1-10 月实际 额占同类 额与预计
关联方 预计金额
别 容 发生金额 业务比例 金额差异
（万元）
(万元) （%） （%）
采购商品/接 销售箱体、变
中柴机器 2,285 3,700 1.3 -38.24
受劳务 矩器壳等
采购商品/接 采购配件、设
杭叉集团 66 300 0.04 -78.00
受劳务 备，接受劳务
采购液压泵
出售商品/提 齿轮、凸轮轴
中柴机器 181 300 0.09 -39.67
供劳务 齿轮、气泵齿
轮等
出售商品/提 销售柴油机
杭叉集团 66,425 90,000 33.40 -26.19
供劳务 及配件
公司向中昱
企业租赁厂
关联租赁 中昱企业 166 200 67.32 -17.00
房及土地产
生的租赁费
合 计 69,123 94,500 - -
公司在进行日常关联交易预计时，对关联交易进
行了充分的评估和测算，但受市场经济下行等因
公司董事会对日常关联交易实际发生情
素影响，市场需求发生变化，相关业务相应减少，
况与预计存在较大差异的说明
因此日常关联交易实际发生情况与预计存在一定
差异。
公司董事会对 2023 年 1-10 月日常关联交易实际发
生情况与预计存在差异的说明符合公司实际情
公司独立董事对日常关联交易实际发生 况，2023 年 1-10 月已发生的日常关联交易事项遵
情况与预计存在较大差异的说明 循了公平、公正、公允的原则，决策程序合法、
合规，不影响公司的独立性，不存在损害公司及
其股东特别是中小股东利益的行为。
注：实际发生金额未经审计。
二、关联方和关联关系
统一社会信用代码：913306007818152018
注册地址：浙江省新昌县梅渚镇梅溪路 1 号
法定代表人：何孟兴
注册资本：2,500 万元人民币
经营范围：制造：非运输柴油机、变速箱、齿轮及其他汽车机械零部件；五
金通用件；叉车及叉车零部件；销售自产产品；自有房屋租赁。（上述经营范围
法律、法规禁止或需经审批的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
最近一期财务数据（未经审计）：截至 2023 年 9 月 30 日，总资产为 7.33 亿
元，净资产为 2.98 亿元，2023 年 1-9 月实现营业收入 5.2 亿元，净利润 2,460 万
元。
与上市公司的关联关系：公司董事、董事会秘书石荣先生关系密切的家庭成
员担任董事兼总经理的企业。
履约能力分析：该企业不是失信被执行人，依法存续且经营正常，资信状况
良好，在日常交易中具备履行合同义务的能力。
统一社会信用代码：9133000014304182XR
注册地址：浙江省杭州市临安区相府路 666 号
法定代表人：赵礼敏
注册资本：93,558.0035 万元人民币
经营范围：观光车、牵引车、搬运车、托盘推垛车、集装箱正面吊运起重机、
叉车及配件的制造（凭有效许可证经营）。智能搬运机器人、自动化设备制造 观
光车、牵引车、搬运车、托盘堆垛车、集装箱正面吊运起重机、叉车、轻小型起
重设备及配件、智能搬运机器人、自动化设备的销售，特种设备的修理，叉车、
工程机械、机电设备、智能搬运机器人的租赁，经营进出口业务，实业投资，物
业管理，经济技术信息咨询，智能物流系统、自动化项目的集成，技术服务及工
程实施，特种设备设计，特种设备安装改造维修，特种设备检验检测服务，特种
作业人员安全技术培训，建筑工程用机械制造，建筑工程用机械销售。（含下属
分支机构经营范围）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动）
最近一期财务数据（未经审计）：截至 2023 年 9 月 30 日，总资产为 1,348,829
万元，净资产为 820,658 万元，2023 年 1-9 月实现营业收入 1,251,472.17 万元，
净利润 130,533.72 万元。
与上市公司的关联关系：实际控制人控制的企业。
履约能力分析：该企业不是失信被执行人，依法存续且经营正常，资信状况
良好，在日常交易中具备履行合同义务的能力。
统一社会信用代码：91330624MA2JQ52E0H
注册地址：浙江省绍兴市新昌县金星南路 28 号 5 幢二层
法定代表人：丁少鹏
注册资本：826 万元人民币
经营范围：企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；企业形
象策划；汽车零部件及配件制造；汽车零配件零售；建筑工程用机械制造；建筑
工程用机械销售；电子产品销售；通用设备制造（不含特种设备制造）(除依法
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：技术进出
口；货物进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，
具体经营项目以审批结果为准)。
最近一期财务数据（未经审计）：截至 2023 年 9 月 30 日，总资产 1,287.25
万元，净资产 956.11 万元，2023 年 1-9 月实现营业收入 290.91 万元，净利润 148.06
万元。
与上市公司的关联关系：公司董事、质量总监朱观岚先生关系密切的家庭成
员控制的企业。
履约能力分析：该企业不是失信被执行人，依法存续且经营正常，资信状况
良好，在日常交易中具备履行合同义务的能力。
三、关联交易主要内容
公司与关联企业之间的业务往来按一般市场经营规则进行，与其他业务往来
企业同等对待，公司与关联企业之间不可避免的关联交易，遵照公平公正的市场
原则进行公司与关联企业之间的因日常经营产生的费用定价标准按一般市场定
价规则进行。
相关交易在质量优先兼顾成本并确保完工进度或保障企业正常经营的前提
下，以市场价格为依据，结合该项目定位、品质及目标等因素，确定最终交易价
格。
关联交易协议由双方根据实际情况签署。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（1）关联方中柴机器所采购商品均为公司生产经营所必需，中柴机器为专
业零部件生产企业，为公司专业齿轮箱、齿轮供应商，关联方公司距离公司较近，
提供原材料质量稳定、价格公允。公司在配备行业知名供应商的同时，按公允的
价格向附近供应商采购具有合理性。
（2）公司是国内最早一批从事叉车用柴油机生产的企业，杭叉集团为国内
重要叉车制造企业，内燃叉车为公司非道路用柴油机的重要应用市场。双方距离
较近，具有较强的地域优势，公司一直为杭叉集团发动机重要供应商，双方合作
时间三十年以上，关系稳定。
（3）公司和关联方中昱企业产生的关联租赁，主要为公司满足经营所需租
赁的仓库相关用房。
上述日常关联交易是为满足业务开展及正常生产经营所需，此部分交易能够
保证公司的生产需求和产品的质量性能，有利于公司持续稳定经营，促进公司发
展，是合理的、必要的。
上述日常关联交易价格以市场公允价格为依据，严格按照公司相关制度规定
履行采购程序，合理确定采购价格，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害
公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
上述日常关联交易是业务开展及正常生产经营所需，在今后的生产经营中，
此类关联交易将持续存在。
五、独立董事事前认可意见
本次交易相关事项独立董事发表如下事前认可意见：“公司2024年度日常关
联交易预计额度是在2023年1-10月日常关联交易的基础上做出的，是公司业务发
展及生产经营的正常需求，关联交易的定价均以市场公允价格为依据，遵守了公
平、公开、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，全体独立董
事一致同意公司该议案，并同意将该议案提交公司第六届董事会第十九次会议审
议。”
六、监事会意见
本次交易相关事项监事会意见：公司 2024 年度预计发生的日常关联交易事
项，是为了满足公司业务发展及生产经营的正常需要，交易价格以市场公允价格
为基础，不存在损害公司和股东利益的情形。公司不会因上述交易对关联方形成
依赖，不会影响公司的独立性。
七、国信证券的核查意见
经核查，国信证券认为：公司董事会、监事会已审议通过上述关联交易事项，
公司关联董事就相关的议案表决进行了回避，独立董事对本次关联交易事项出具
了事前认可意见，并将提交股东大会审议，符合相关的法律、法规并履行了必要
的法律程序。公司履行的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律法规的要求，没有损害公司及公司非关联股东，特别是中小股东的利
益。国信证券对公司审核 2024 年度预计日常关联交易事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江新柴股份有限公司预计
保荐代表人：
田英杰 朱星晨
国信证券股份有限公司
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