证券代码：603713 证券简称：密尔克卫 公告编号：2023-154
转债代码：113658 转债简称：密卫转债
密尔克卫化工供应链服务股份有限公司
关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票
期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
密尔克卫化工供应链服务股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12
月 11 日召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十三次会议，审
议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议
案》等议案。现将有关事项说明如下：
一、2021 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）
批准及实施情况
（一）2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》，律师
出具了相应的法律意见书。
（二）2021 年 10 月 26 日，公司召开第三届监事会第二次会议审议通过了
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》。
（三）2021 年 11 月 23 日，公司对激励对象的姓名和职务进行了公示，公示
期自 2021 年 11 月 23 日至 2021 年 12 月 2 日，共 10 天。在公示的期限内，公司
监事会未收到任何组织或个人提出异议或不良反映。2021 年 12 月 3 日，公司公
告了《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司监事会关于 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》（公告
编号：2021-155）。
（四）2021 年 12 月 8 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
《关于<公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》
案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同
时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的
情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于 2021 年 12 月
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
（五）2021 年 12 月 8 日，公司分别召开第三届董事会第五次会议和第三届
监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激励
《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激励计划激励
计划权益授予数量的议案》
对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意确定以 2021 年 12 月 9 日作
为本次激励计划的授予日，向符合条件的 92 名激励对象授予 453.15 万份股票期
权与限制性股票，其中，拟首次授予股票期权为 422.04 万份，行权价格为 95.86
元/股，拟授予限制性股票为 31.11 万股，授予价格为 47.93 元/股。
（六）2022 年 1 月 19 日，公司完成了本次激励计划的股票期权首次授予登
记工作。由于在授予日后至股票期权登记期间有 2 名激励对象因离职不再符合激
励对象资格，涉及的股票期权数量合计 6.50 万份按照本次激励计划相关规定不
予登记。公司最终在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记的首次
授予股票期权登记数量为 415.54 万份，实际首次授予对象为 90 人，行权价格为
（七）2022 年 2 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成了本次激励计划的限制性股票授予登记工作，完成登记的限制性股票数量
为 31.11 万股，授予登记人数为 7 人，授予价格为 47.93 元/股。
（八）2022 年 9 月 29 日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议、第三
届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划部分股票期权的议案》。
（九）2022 年 10 月 18 日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议、第三
届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权与限制性股票激
励计划激励对象预留授予股票期权的议案》等议案。监事会对本次激励计划预留
授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
（十）2022 年 10 月 25 日，公司完成了对 615,000 份股票期权的注销事宜。
（十一）2022 年 11 月 15 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司完成了本次激励计划预留授予股票期权登记工作。因在授予日后至股票期权
登记期间有 1 名激励对象因自身原因自愿放弃激励对象资格，涉及的股票期权数
量合计 10.00 万份按照本次激励计划相关规定不予登记，公司最终在中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司完成登记的股票期权预留授予数量为 102.60 万
份，实际预留授予对象为 39 人，行权价格 144.62 元/股。
（十二）2022 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票激
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
励计划股票期权行权价格的议案》
《关于 2021 年股票期权与
首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
限制性股票激励计划授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成的议
案》。
（十三）2023 年 6 月 2 日，公司分别召开第三届董事会第二十四次会议、第
三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划部分股票期权的议案》等议案。
（十四）2023 年 6 月 8 日，公司完成了对 310,000 份股票期权的注销事宜。
（十五）2023 年 6 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股票
激励计划股票期权行权价格的议案》。
（十六）2023 年 10 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议、
第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》、《关于注销 2021 年股票期权与限
制性股票激励计划部分股票期权的议案》等议案。
（十七）2023 年 10 月 31 日，公司完成了对 495,000 份股票期权的注销事宜。
（十八）2023 年 12 月 11 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三
届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划预留授予部分股票期权行权价格的议案》、《关于 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一
个行权期行权条件成就、授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的
《关于注销 2021 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》
议案》、
等议案。
二、本次注销部分股票期权的情况
根据《密尔克卫化工供应链服务股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股
票激励计划》
（以下简称“《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》”）的相关规
定，因公司本次激励计划首次授予股票期权的 2 名激励对象离职，不再具备激励
对象的资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，公司决定对其已获授但
尚未行权的共计 155,000 份股票期权进行注销。
本次注销后，公司首次授予部分激励对象人数由 72 人减少至 70 人，股票期
权首次授予登记数量由 276.54 万份减少至 261.04 万份。
公司本次激励计划首次授予的股票期权第一个行权期为 2022 年 12 月 9 日
至 2023 年 12 月 8 日（其中 2022 年 12 月 9 日至 2023 年 6 月 19 日为禁售期），
截至第一个行权期满，所有可行权激励对象均未申请行权。根据《2021 年股票期
权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司决定对首次授予股票期权的 70 名
激励对象第一个行权期已到期但尚未行权的共计 652,600 份股票期权进行注销。
综上，公司本次拟注销因离职不再具备激励对象资格、首次授予股票期权第
一个行权期已到期未行权的合计 72 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合
计 807,600 份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，
为股东创造价值。
四、监事会意见
公司本次注销 72 名激励对象所涉部分股票期权事项符合《上市公司股权激
励管理办法》等法律法规及《2021 年股票期权与限制性股票激励计划》的有关规
定，审议程序符合相关规定，合法有效。本次注销部分股票期权不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，亦不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，监事会同意本次注销部分股票期权的事项。
六、法律意见书结论性意见
上海君澜律师事务所律师认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律
意见书出具日，本次调整、行权/解除限售及注销已取得了现阶段必要批准与授
权，履行了相应的程序，符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及
上述三期激励计划的相关规定。
《2021 年激励计划》本次注销的原因及注销的股
票期权数量符合《管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《2021 年激励
计划》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会
影响公司管理团队的勤勉尽职。公司已按照《管理办法》及《激励计划》的规定
履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。
七、备查文件
议
议
限制性股票激励计划解除限售、2021 年股票期权与限制性股票激励计划调整行
权价格、行权/解除限售、注销部分股票期权及 2022 年股票期权激励计划调整行
权价格、行权、注销部分股票期权相关事项之法律意见书
特此公告。
密尔克卫化工供应链服务股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
