国金证券股份有限公司关于
海欣食品股份有限公司定期现场检查报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：海欣食品
保荐代表人姓名：郑珺文 联系电话：0592-5350511
保荐代表人姓名：俞琳 联系电话：0592-5350511
现场检查人员姓名：郑珺文
现场检查对应期间：2023.08.25-2023.12.06
现场检查时间：2023.12.06-2023.12.07
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
（如适用）
√
的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
次审计（如适用）
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况 √
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： √
（八）其他重要事项 √
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）： √
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于海欣食品股份有限公司定期
现场检查报告》签章页）
保荐代表人：
郑珺文 俞琳
国金证券股份有限公司
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