信测标准: 深圳信测标准技术服务股份有限公司《公司章程》及相关制度修订对照表_股票频道

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《公司章程》及相关制度修订对照表
一、对《公司章程》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第十九第十九条公司股份总数为 11,379.02 万股，每股面值人民币 1 第十九第十九条公司股份总数为 11,353.5480 万股，每股面值人民币
条元，全部为普通股。条 1 元，全部为普通股。
第四十八条单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董第四十八条单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东
事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东
董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
得提议股东的同意。日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征
第四十第四十
八条八条
出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未
会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东
求。（含表决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时股东
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后的 5 日内发出大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后的 5 日内发出
东的同意。召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提议股
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集东的同意。
和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集
股份的股东（以下简称“召集股东”）可以自行召集和主持。和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上
股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）（以下简称
“召集股东”）可以自行召集和主持。
第五十三条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者
第五十三条公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合合计持有公司 3 %以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先
计持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。股股东），有权向公司提出提案。
第五十单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开第五十单独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东（含表决权恢
三条 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案三条复的优先股股东），可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大
...... 会补充通知，公告临时提案的内容。
......
第五十四条召集人应于年度股东大会召开 20 日前（不包括会议
第五十四条召集人应于年度股东大会召开 20 日前（不包括会议召开当日）以公告方式通知各普通股股东（含表决权恢复的优先
第五十第五十
四条四条
股东）。
第五十九条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权第五十九条股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权
出席股东大会，并依照有关法律、行政法规和本章程的规定行使恢复的优先股股东）或其代理人，均有权出席股东大会，并依照
第五十第五十
九条九条
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东大会并股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东大会并
进行表决。进行表决。
第七十七条下列事项由股东大会以特别决议通过：第七十七条下列事项由股东大会以特别决议通过：
第七十（一）公司增加或者减少注册资本；第七十（一）修改公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事
七条（二）公司的分立、合并、解散和清算；七条会议事规则及监事会议事规则）；
（三）本章程的修改；（二）增加或者减少注册资本；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司（三）公司合并、分立、解散或者变更公司形式；
最近一期经审计总资产 30%的事项；（四）分拆所属子公司上市；
（五）股权激励计划；（五）公司连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超
（六）法律、行政法规和本章程规定的，以及股东大会以普通决过公司资产总额百分之三十；
议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可
项。的其他证券品种；
（七）回购股份用于减少注册资本；
（八）重大资产重组；
（九）股权激励计划；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市
交易、并决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所
交易或转让；
（十一）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需
要以特别决议通过的其他事项；
（十二）法律法规、深圳证券交易所有关规定、或股东大会议事
规则规定的其他需要以特别决议通过的事项。
前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所
持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公司董
事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第七十八条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的
股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
第七十八条股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者大会有表决权的股份总数。
表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一
第七十公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东第七十款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十
八条大会有表决权的股份总数。八条六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的股
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集份总数。
股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东
意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保
公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。护机构可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集
人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方
式征集股东投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出
最低持股比例限制。
第一百第一百第一百〇六条董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，且
〇六条〇六条至少包括 1 名会计专业人士。
第一百〇七条......公司董事会设立审计委员会、战略委员会、
第一百〇七条 ......公司董事会设立审计委员会、战略委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董
提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。专门委员会对董
事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董
事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董
第一百第一百事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中提名委员
〇七条〇七条会、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人；审计委
会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召
员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，独立董事应
集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专
当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会负
门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。
第一百二十二条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记
第一百第一百二十二条董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记第一百录，出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签名。出席会议
条为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。条独立董事应当对会议记录签字确认。董事会会议记录作为公司档
案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条董事会会议记录包括以下内容：
第一百二十三条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理
第一百第一百人）姓名；
人）姓名；
（三）会议议程；
条条（四）董事发言要点；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、
反对或弃权的票数）；
反对或弃权的票数）。
（六）独立董事的意见。
第一百五十条公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证
监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 第一百五十条公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国
个月结束之日起 2 个月内向公司所在地中国证监会派出机构和证证监会和证券交易所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半
第一百券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和第一百年结束之日起 2 个月内向公司所在地中国证监会派出机构和证券
五十条前 9 个月结束之日起 1 个月内向公司所在地中国证监会派出机构五十条交易所报送并披露中期报告。
和证券交易所报送季度财务会计报告。上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进及证券交易所的规定进行编制。
行编制。
第一百七十条公司指定中国证监会指定的报纸和巨潮资讯网站第一百七十条公司指定符合中国证监会规定条件的报纸和巨潮
第一百第一百
七十条七十条
体。露信息的媒体。
第一百第一百
第一百九十八条本章程经股东大会批准并自公司首次公开发行股
票并在创业板上市之日起生效。
条条
二、对《股东大会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为维护深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
第一条为维护深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
“公司”）及股东的合法权益，建立完善的公司治理结构，规
“公司”）及股东的合法权益，建立完善的公司治理结构，规范
范股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，根据《中
股东大会的组织和行为，提高股东大会议事效率，根据《中华人
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳信测标
规范性文件及《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》（以
准技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际，制定本
程》”）的相关规定，结合公司实际，制定本议事规则（下称
议事规则（下称“本规则”）。
“本规则”）。
第九条单独或者合计持有公司 10 %以上股份的普通股股东（含
第九条单独或者合计持有公司 10 %以上股份的股东有权向董事会表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股东大
请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、
会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 行政法规和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当
得相关股东的同意。征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未
事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请（含表决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时股
求。东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召
股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股
同意。东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召
和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%
股份的股东可以自行召集和主持。以上股份的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）可以自
行召集和主持。
第十条监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董第十条监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知
事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备董事会，同时向证券交易所备案。
案。在股东大会决议公告前，召集普通股股东（含表决权恢复的优
在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间内，召集股东持股先股股东）持股比例不得低于 10%。
比例不得低于 10 %。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公公告时，向证券交易所提交有关证明材料。
告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关
证明材料。
第十四条单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股第十四条单独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东（含
东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当表决权恢复的优先股股东），可以在股东大会召开 10 日前提出
第十四第十四
条条
容。发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
...... ......
第十五条召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式
第十五条召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通
第十五第十五通知各普通股股东（含表决权恢复的优先股股东），临时股东
条条大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各普通股股东（含
各股东。
表决权恢复的优先股股东）。
第二十条公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股
第二十条公司应当在公司住所地或公司章程规定的地点召开股东
东大会。
大会。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网
第二十第二十律、行政法规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经
条条济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股
参加股东大会的，视为出席。
东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为
股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代
出席和在授权范围内行使表决权。
为出席和在授权范围内行使表决权。
第二十三条股权登记日登记在册的所有普通股股东（含表决权
恢复的优先股股东）或其代理人，均有权出席股东大会，公司
和召集人不得以任何理由拒绝。
优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权，但出
现以下情况之一的，公司召开股东大会会议应当通知优先股股
东，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股东的规定程
序。优先股股东出席股东大会会议时，有权与普通股股东分类
表决，其所持每一优先股有一表决权，但公司持有的本公司优
第二十第二十三条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权第二十先股没有表决权：
三条出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。三条（一）修改公司章程中与优先股相关的内容；
（二）一次或累计减少公司注册资本超过百分之十；
（三）公司合并、分立、解散或变更公司形式；
（四）发行优先股；
（五）公司章程规定的其他情形。
上述事项的决议，除须经出席会议的普通股股东（含表决权恢
复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过之外，还须
经出席会议的优先股股东（不含表决权恢复的优先股股东）所
持表决权的三分之二以上通过。
第二十七条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不
第二十第二十七条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履第二十
七条行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。七条
履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
第三十三条下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）修改公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事
会议事规则及监事会议事规则）；
（二）增加或者减少注册资本；
（三）公司合并、分立、解散或者变更公司形式；
（四）分拆所属子公司上市；
（五）公司连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额
第三十三条下列事项由股东大会以特别决议通过：超过公司资产总额百分之三十；
（一）公司增加或者减少注册资本；（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认
（二）公司的分立、合并、解散和清算；可的其他证券品种；
（三）本章程的修改；（七）回购股份用于减少注册资本；
第三十（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司第三十（八）重大资产重组；
三条最近一期经审计总资产 30%的；三条（九）股权激励计划；
（五）股权激励计划；（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上
（六）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决市交易、并决定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场
议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事所交易或转让；
项。（十一）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需
要以特别决议通过的其他事项；
（十二）法律法规、深圳证券交易所有关规定或公司章程规定
的其他需要以特别决议通过的事项。
前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东
所持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除公
司董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有公司 5%以上
股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第三十五条 ......公司持有自己的股份没有表决权，且该部分
股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
第三十五条 ......公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条
份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后
上市公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表
东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定决权的股份总数。
第三十第三十公司董事会、独立董事、持有 1 %以上有表决权股份的股东或
五条五条者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设
司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，并
代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变相有立的投资者保护机构可以作为征集人，自行或者委托证券公
偿方式公开征集股东权利。司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东大会，
...... 并代为行使提案权、表决权等股东权利，但不得以有偿或者变
相有偿方式公开征集股东权利。
......
第三十七条除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表
决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进
行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作
出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
股东大会就发行优先股进行审议，应当就下列事项逐项进行表
决：
（一）本次发行优先股的种类和数量；
（二）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；
（三）票面金额、发行价格或定价区间及其确定原则；
第三十七条除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表（四）优先股股东参与分配利润的方式，包括：股息率及其确
第三十决。对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行第三十定原则、股息发放的条件、股息支付方式、股息是否累积、是
七条表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决七条否可以参与剩余利润分配等；
议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。（五）回购条款，包括回购的条件、期间、价格及其确定原
则、回购选择权的行使主体等（如有）；
（六）募集资金用途；
（七）公司与相应发行对象签订的附条件生效的股份认购合
同；
（八）决议的有效期；
（九）公司章程关于优先股股东和普通股股东利润分配政策相
关条款的修订方案。
（十）对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
（十一）其他事项。
第四十一条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以第四十一条出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表
第四十下意见之一：同意、反对或弃权。第四十以下意见之一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内
一条未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票一条地与香港股票市场交易互联互通机制股票的名义持有人，按照
人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投
票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃
权”。
第四十五条股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会
议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有
表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通
第四十五条股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议过的各项决议的详细内容。
第四十的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决第四十公司发行优先股就本规则第二十三条第二款所列情形进行表决
五条权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各五条的，应当对普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）和优先
项决议的详细内容。股股东（不含表决权恢复的优先股股东）出席会议及表决的情
况分别统计并公告。
公司发行境内上市外资股的，应当对内资股股东和外资股股东
出席会议及表决情况分别统计并公告。
第四十七条 ......出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代第四十七条 ......出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集
表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名，并保证会议
第四十第四十
七条七条
出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效
保存期限不少于 10 年。资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第五十一条公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优
先股，以及以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回
购普通股的，股东大会就回购普通股作出决议，应当经出席会
第五十
一条
三分之二以上通过。
公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决
议。
第五十六条本规则所称公告或通知，是指在中国证监会指定报刊
第五十七条本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指
第五十上刊登有关信息披露内容。公告或通知篇幅较长的，公司可以选第五十
六条择在中国证监会指定报刊上对有关内容作摘要性披露，但全文应七条
关信息披露内容。
当同时在中国证监会指定的网站上公布。
第六十第六十条本规则经股东大会审议通过后于公司首次公开发行股票第六十
条并在创业板上市之日起生效实施。一条
三、对《董事会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第三条董事会由 9 名董事组成，其中独立董事为 3 人。
第三条董事会由 9 名董事组成，其中独立董事为 3 人，且至少包
董事会设董事长 1 人。董事长由公司全体董事过半数选
括 1 名会计专业人士。
举产生和罢免。
董事会设董事长 1 人。董事长由公司全体董事过半数选举产生和
董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职
罢免。
董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事
董事总数的 1/2。
以及由职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。
董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股
董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会解
东大会解除其职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连
除其职务。董事任期 3 年，任期届满可连选连任。
任。
第四条公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬第四条公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委
与考核委员会及提名委员会等专门委员会，各专门委员员会及提名委员会等专门委员会，各专门委员会对董事会负责。
会对董事会负责。专门委员会成员全部由董事组成，且委专门委员会成员全部由董事组成，且委员会成员不得少于三人，
委员会、提名委员会中独立董事应占多数并担任召集人；应当过半数并担任召集人；审计委员会成员应当为不在上市公司
审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士，担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数且至少应有
审计委员会的召集人应为会计专业人士。一名独立董事是会计专业人士，并由独立董事中会计专业人士担
董事会各专门委员会应制定工作细则，由董事会批准后任召集人。
生效。董事会各专门委员会应制定工作细则，由董事会批准后生效。
董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委董事会可以根据需要设立其他专门委员会和调整现有委员会。
员会。
第八条董事会对股东大会负责，行使下列职权：第八条董事会对股东大会负责，行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他有价证
有价证券及上市方案；券及上市方案；
（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；
案；（八）审议批准或授权总经理批准公司对外投资、资产购置或处
（八）审议批准或授权总经理批准公司对外投资、资产购置、资产抵押、对外担保及委托理财等事项，法律、行政法规及
置或处置、资产抵押、对外担保及委托理财等事项，法律、《公司章程》规定须提交股东大会批准或不得授权总经理批准的
行政法规及《公司章程》规定须提交股东大会批准或不得除外；
授权总经理批准的除外；（九）决定公司内部管理机构的设置；
（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决
理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高级定其报酬和奖惩事项；
管理人员，并决定其报酬和奖惩事项；（十一）制定公司的基本管理制度；
（十一）制定公司的基本管理制度；（十二）制订《公司章程》的修改方案；
（十二）制订《公司章程》的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；
（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或者更换为公司审计的会计师事务
（十四）向股东大会提请聘请或者更换为公司审计的会所；
计师事务所；（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工（十六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的以及股
作；东大会授予的其他职权。
（十六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定董事会行使《公司章程》未规定须由股东大会行使的任何权力。董
的以及股东大会授予的其他职权。事会须遵守章程规定及股东大会制定的规定，但公司股东大会所
董事会行使《公司章程》未规定须由股东大会行使的任何制定的规定不会使董事会在该规定以前所作出原属有效的行为无
权力。董事会须遵守章程规定及股东大会制定的规定，但效。
公司股东大会所制定的规定不会使董事会在该规定以前董事会作出关于公司关联交易的决议时，必须由独立董事签字后
所作出原属有效的行为无效。才能生效。
董事会作出关于公司关联交易的决议时，必须由独立董应当披露的关联交易应当经上市公司全体独立董事过半数同意
事签字后才能生效。后，提交董事会审议。
第十三条独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股东。独立董
第十三条独立董事应独立于所受聘的公司及其主要股事不得在公司担任除独立董事外的其他任何职务。独立董事对公
东。独立董事不得在公司担任除独立董事外的其他任何司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、
职务。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。行政法规、《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利
独立董事应按照相关法律、行政法规、《公司章程》的要益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事必须保
求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小持独立性。独立董事应独立履行职责，不受公司及其主要股东、实
股东的合法权益不受损害。独立董事应独立履行职责，不际控制人、以及其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影
受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在响。独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提
利害关系的单位或个人的影响。交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估
并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第十四条下列事项应当经上市公司全体独立董事过半数同意后，
提交董事会审议：
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措
施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第十五条公司应当不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下
董事专门会议审议。
第十五条董事会审计委员会的主要职责是：
（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审第十七条董事会审计委员会的主要职责是：
计机构；（一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构；
（二）监督公司的内部审计制度及其实施；（二）监督及评估公司的内部审计制度及其实施；
（四）审核公司的财务信息及其披露；（四）审核公司的财务信息及其披露；
（五）审查公司内控制度；（五）审查、评估公司内部控制制度；
（六）负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他（六）负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事宜。
事宜。
第十八条董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监
督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员
会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其
他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须
有三分之二以上成员出席方可举行。
审计委员会就其职责范围内事项向上市公司董事会提出审议意
见，董事会未采纳的，公司应当披露该事项并充分说明理由。
第十六条董事会薪酬与考核委员会的主要职责是：
第十九条董事会薪酬与考核委员会的主要职责是：
（一）研究董事和高级管理人员的考核标准，视公司实际
（一）制定董事和高级管理人员的考核标准，视公司实际情况进
情况进行考核并提出建议；
（二）研究和拟定董事、高级管理人员的薪酬政策与方
（二）制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；
案；
（三）董事会授权的其他事宜。
（三）董事会授权的其他事宜。
第二十条董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员
的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政
策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授
权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应
当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体
理由，并进行披露。
第十七条董事会提名委员会的主要职责是：第二十一条董事会提名委员会的主要职责是：
第二十一
条
事会的规模和构成向董事会提出建议；规模和构成向董事会提出建议；
（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向（二）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；
董事会提出建议；（三）遴选合格的董事和高级管理人员的人选；
（三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选；（四）对董事候选人和高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、
（四）对董事候选人和高级管理人员人选进行初步审查审核；
并提出建议；（五）对独立董事被提名人的任职资格进行审查，并形成明确的
董事会授权的其他事宜。审查意见；
（六）董事会授权的其他事宜。
第二十二条董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选
择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴
选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
第二十二（二）聘任或者解聘高级管理人员；
条（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董
事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第二十六条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行
第二十六沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。
条董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真
研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第三十条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟
通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董
事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真研
究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
条年。
第三十九条独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出
席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并
第三十九书面委托其他独立董事代为出席。
条独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立
董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议
召开股东大会解除该独立董事职务。
第四十六条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当
说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的
第四十六
条
会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议
和会议记录中载明。
第四十四条董事会会议应当有记录，出席会议的董事和第五十四条董事会会议应当有记录，出席会议的董事和记录人，
第四十四记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要第五十四应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其
条求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。公司条在会议上的发言作出说明性记载。独立董事应当对会议记录签字
同时可以采取录音、录像等方式记录董事会会议情况。确认。公司同时可以采取录音、录像等方式记录董事会会议情况。
第五十五条董事会会议记录包括以下内容：
第四十五条董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董
人）姓名；
事（代理人）姓名；
第四十五第五十五（三）会议议程；
条条（四）董事发言要点，董事有权要求在记录上对其在会议上的发
（四）董事发言要点，董事有权要求在记录上对其在会议
言作出说明性记载；
上的发言作出说明性记载；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明
对或弃权的票数）；
赞成、反对或弃权的票数）。
（六）独立董事的意见。
第四十七条董事会秘书应当按照深交所的规定将董事第五十七条董事会秘书应当按照深交所的规定将董事会会议的
会会议的决议、决议公告及时报送深交所。决议、决议公告及时报送深交所。
第四十七董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到第五十七董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代
条簿、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、条为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签字确
经与会董事签字确认的会议记录等，由董事会秘书负责认的会议记录等，由董事会秘书负责保存，保存期限不少于 10 年。
保存，保存期限不少于 10 年。公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第六十条公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异
议意见，并在董事会决议中载明。
四、对《监事会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为建立完善的公司治理结构，规范深圳信测标准
第一条为建立完善的公司治理结构，规范深圳信测标准技术服务股份
技术服务股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的
有限公司（以下简称“公司”）监事会的决策行为，保障监事会决策合
决策行为，保障监事会决策合法化、科学化、制度化，
法化、科学化、制度化，完善公司监督机制，根据《中华人民共和国公
完善公司监督机制，根据《中华人民共和国公司法》
司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业
号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及
板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范性
《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
文件及《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》
程》”）的相关规定，结合公司实际，制定本议事规则（下称“本规
（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司
则”）。
实际，制定本议事规则（下称“本规则”）。
第三十五条本规则经股东大会批准后，待公司完成于公第三十
司首次公开发行股票并在创业板上市之日起生效实施。五条
五、对《对外投资管理办法》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第八条公司对外投资（提供担保、提供财务资助除外）
达到下列标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股第八条公司对外投资（提供担保、提供财务资助除外）达到下列
东大会审议：标准之一的，除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议：
交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
值的，以较高者作为计算数据；较高者作为计算数据；
交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收
占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对
且绝对金额超过 5,000 万元；金额超过 5,000 万元；
交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润
公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额
对金额超过 500 万元；超过 500 万元；
交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期
审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；
交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第十条公司的对外投资（公司对外担保、提供财务资助第十条公司的对外投资（公司对外担保、提供财务资助等除外）
司董事会授权总经理决定：理决定：
…… ……
（六）对外投资项目属于关联交易的，与关联自然人发（六）对外投资项目属于关联交易的，与关联自然人发生的单项
生的单项交易金额低于 30 万元人民币、与关联法人发生交易金额低于 30 万元人民币、与关联法人发生的单项交易金额低
的单项交易金额低于 100 万元人民币的关联交易，或占于 300 万元人民币，或占公司最近一期经审计净资产值的比例低
公司最近一期经审计净资产值的比例低于 0.5%。于 0.5%。
…… ……
第三十七第三十七条本办法的的修改，由董事会提出修改案，提第三十七第三十七条本办法的修改，由董事会提出修改案，提请股东大会
条请股东大会审议批准。条审议批准，修改案自股东大会批准之日起生效。
六、对《对外担保管理制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
（以下简称“公司”）法人治理结构，保证公司科学、安
“公司”）法人治理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决
全与高效地做出决策，明确公司股东大会、董事会等组织
策，明确公司股东大会、董事会等组织机构在公司对外担保决策
机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营
方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司
风险，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以
国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 8 号——上市公
司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以下简称“《上
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所
市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（以
作指引》（以下简称“《运作指引》”）等法律、法规、
下简称“《运作指引》”）等法律、法规、规范性文件及《深圳信
规范性文件及《深圳信测标准技术服务股份有限公司章
测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本
的有关规定，制定本制度。
制度。
司和公司拥有实际控制权的参股公司。拥有实际控制权的参股公司。
公司子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保
本制度。公司子公司应在其董事会或股东会做出决议后的，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控股子公司为
及时通知公司履行有关信息披露义务。公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司控股子
公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信
息披露义务。
第五条公司及其控股子公司提供反担保应当比照担保的相关
规定执行，以其提供的反担保金额为标准履行相应审议程序和信
息披露义务，但公司及其控股子公司为以自身债务为基础的担保
提供反担保的除外。
第九条公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履
第八条公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和行完毕和当期发生的对外担保情况、执行《上市公司监管指引第
当期对外担保情况做出专项说明，并发表独立意见。 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》规定情况做出
专项说明，并发表独立意见。
第十八条董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董事的过半
第十七条董事会审议对外担保事项时，除应当经全体董
数通过外，还应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意
事的过半数通过外，还应当取得出席董事会会议的三分
并经全体独立董事三分之二以上同意。
之二以上董事同意并经全体独立董事三分之二以上同
独立董事应当在董事会审议对外担保事项（对合并范围内子公司
意。
提供担保除外）时发表独立意见，必要时可以聘请会计师事务所
独立董事应当在董事会审议对外担保事项（对合并范围
对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应当及
时向董事会和监管部门报告并公告。
请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核
董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关系的董事
查。如发现异常，应当及时向董事会和监管部门报告并公
应当回避表决。
告。
保荐机构或者独立财务顾问（如适用）应当在董事会审议提供担
董事会对担保事项做出决议时，与该担保事项有利害关
保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）时就其合法合规性、
系的董事应当回避表决。
对公司的影响及存在风险等发表独立意见，必要时可以聘请会计
师事务所对公司累计和当期提供担保情况进行核查。如发现异常，
应当及时向董事会和深圳证券交易所报告并披露。
第十八条应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会第十九条应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过
审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括
的对外担保，包括但不限于下列情形：但不限于下列情形：
（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或（一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司
超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
担保；（二）连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产
（二）连续 12 个月内担保金额超过最近一期经审计总的 30%；
资产的 30%以后提供的任何担保；（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（四）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10% （五）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
的担保；（六）连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产
（五）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保；的 50%且绝对金额超过 5,000 万元人民币；
（六）连续 12 个月内担保金额超过公司最近一期经审（七）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
计净资产的 50%且绝对金额超过 5,000 万元人民币；股东大会审议前款第（二）项担保事项时，应经出席会议的股东所
（七）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。持表决权的三分之二以上通过。
股东大会审议前款第（二）项担保事项时，应经出席会议股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案
的股东所持表决权的三分之二以上通过。时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通
担保议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得过。
参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股
所持表决权的半数以上通过。子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第
公司在十二个月内发生的对外担保应当按照累计计算的一款第（一）、（三）、（四）、（六）项情形的，可以豁免提交
原则适用本条的规定，已按相关规定履行义务的，不再纳股东大会审议。
入相关的累计计算范围。就本条第一款第（三）的担保事项，判断被担保人资产负债率是
否超过 70%时，应当以被担保人最近一年经审计财务报表、最近
一期财务报表数据孰高为准。
公司在十二个月内发生的对外担保应当按照累计计算的原则适用
本条的规定，已按相关规定履行义务的，不再纳入相关的累计计
算范围。
第二十一条公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股
子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等担
保或者反担保等风险控制措施。相关股东未能按出资比例向公司
第二十一
条
措施的，公司董事会应当披露主要原因，并在分析担保对象经营
情况、偿债能力的基础上，充分说明该笔担保风险是否可控，是
否损害公司利益等。
第二十二条公司为控股子公司提供担保，如每年发生数量众
多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议提交董事会或者股
东大会审议的，公司可以对资产负债率为 70%以上以及资产负债
第二十二
条
度，并提交股东大会审议。
前述担保事项实际发生时，公司应当及时披露，任一时点的担保
余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。
第二十三条公司出现因交易或者关联交易导致其合并报表范
围发生变更等情况的，若交易完成后原有担保形成对关联方提供
第二十三担保的，应当及时就相关关联担保履行相应审议程序和披露义务。
条董事会或者股东大会未审议通过上述关联担保事项的，交易各方
应当采取提前终止担保或取消相关交易或者关联交易等有效措
施，避免形成违规关联担保。
条反担保合同。担保合同和反担保合同应当具备《中华人民条合同。担保合同和反担保合同应当具备《中华人民共和国民法典》
共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法等法律、法规要求的内容。
规要求的内容。
第三十八条公司担保的债务到期后需展期并需继续由第四十二条公司担保的债务到期后需展期并需继续由公司提
第三十八第四十二
条条
担保审批程序。和信息披露义务。
第四十三条对于已披露的对外担保事项，责任人应在
第四十七条对于已披露的对外担保事项，责任人应在出现下列
出现下列情形时及时告知董事会秘书，以便公司及时履
情形时及时告知董事会秘书，以便公司及时履行信息披露义务：
行信息披露义务：
第四十三第四十七（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务
条条的；
还款义务的；
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响其还款能力情
（二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响其还
形的。
款能力情形的。
第五十条公司董事会应当建立定期核查制度，对公司担保行为进
行核查。公司发生违规担保行为的，应当及时披露，董事会应当
采取合理、有效措施解除或者改正违规担保行为，降低公司损失，
维护公司及中小股东的利益，并追究有关人员的责任。
因控股股东、实际控制人及其关联人不及时偿债，导致公司
承担担保责任的，公司董事会应当及时采取追讨、诉讼、财产保
全、责令提供担保等保护性措施避免或者减少损失，并追究有关
人员的责任。
第五十三第五十三条本制度的修改，由董事会提出修改案，提第五十八第五十八条本制度的修改，由董事会提出修改案，提请股东大
条请股东大会审议批准。条会审议批准，修改案自股东大会批准之日起生效。
七、对《关联交易管理制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简
（以下简称“公司”）关联交易行为，保证公司与各关联
称“公司”）关联交易行为，保证公司与各关联方所发生的关联交
方所发生的关联交易合法、公允、合理，保障股东和公司
易合法、公允、合理，保障股东和公司的合法权益，根据《中华人
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交
规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指
作》（以下简称“《运作指引》”）等相关法律、行政法规、规范
引》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《深圳信
性文件和《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称
测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司
“《公司章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
章程》”）的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。
第十三条公司的关联交易，是指公司及公司控股子公第十三条公司的关联交易，是指公司及公司控股子公司与公司
司与公司关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包关联方之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于：
括但不限于：（一）购买或出售资产；
（一）购买或出售资产；（二）销售产品、商品；
（二）销售产品、商品；（三）购买原材料、燃料、动力；
（三）购买原材料、燃料、动力；（四）提供或接受劳务；
（四）提供或接受劳务；（五）委托或受托销售；
（五）委托或受托销售；（六）对外投资（含委托理财、对子公司投资等设立或者增资
（六）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；全资子公司除外）；
（七）提供财务资助；（七）提供财务资助（含委托贷款）；
（八）提供担保；（八）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子
（九）租入或租出资产；公司的担保）；
（十）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营（九）租入或租出资产；
等）；（十）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
（十一）赠与或受赠资产；（十一）赠与或受赠资产；
（十二）债权或债务重组；（十二）债权或债务重组；
（十三）研究与开发项目的转移；（十三）研究与开发项目的转移；
（十四）签订许可协议；（十四）签订许可协议；
（十五）关联双方共同投资；（十五）关联双方共同投资；
（十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事（十六）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
项；（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；
（十七）中国证监会和深交所认为应当属于关联交易的（十八）中国证监会和深交所认为应当属于关联交易的其他事
其他事项。项。
第四十五第四十五条本制度的修改，由董事会提出修改案，提第四十五第四十五条本制度的修改，由董事会提出修改案，提请股东大
条请股东大会审议批准。条会审议批准，修改案自股东大会批准之日起生效。
八、对《募集资金管理制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
（以下简称“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用
“公司”）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人
效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业
券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（以
下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2
范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结
关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特
合公司实际情况，特制定本制度。
制定本制度。
委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品投资等高（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投资、衍生品
风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
主要业务的公司。主要业务的公司。
…… ……
第三十条公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年
度审计的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际第三十条公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的
投资金额、实际投入时间和项目完工程度等募集资金使同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投
用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否入时间和项目完工程度等募集资金使用情况进行专项审核，并对
已经按照《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指董事会出具的专项报告是否已经按照《深圳证券交易所上市公司
引》及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
资金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情况
公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露鉴进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与
证结论。使用专项报告中披露鉴证结论。
……
第三十一条……
第三十一条……
保荐机构或者独立财务顾问发现上市公司、商业银行未按约定履
第三十一保荐机构或者独立财务顾问在对上市公司进行现场检查第三十一
条时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风条
进行现场检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情形或者重
险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。
大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。
第三十五第三十五条本制度的修改，由董事会提出修改案，提第三十五第三十五条本制度的修改，由董事会提出修改案，提请股东大
条请股东大会审议批准。条会审议批准，修改案自股东大会批准之日起生效。
九、对《独立董事制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
（以下简称“公司”或“本公司”）规范运作，维护公司 “公司”或“本公司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体
整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和
受损害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性
规范性文件和《深圳信测标准技术服务股份有限公司章文件和《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并参照 “《公司章程》”）的有关规定制定本制度。
中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》（以下简称“《指导意见》”），制定本制度。
第二条独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与
第二条独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，
立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制
人等单位或者个人的影响。
第三条独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义
务。独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤
其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规
响。事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利
若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公益，保护中小股东合法权益。
司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形
的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出
辞职。
第四条本公司聘任的独立董事原则上最多在 5 家公司兼第四条本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司
立董事的职责。的职责。
第五条公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其
中至少包括一名会计专业人士。
前款所称会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格
第五条公司设独立董事 3 名，其中至少包括一名会计专的人士。
业人士。公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不
前款所称会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并
计师资格的人士。由独立董事中会计专业人士担任召集人。
公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委
员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并
担任召集人。
第六条独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜第六条独立董事出现不符合独立性要求或其他不适宜履行独立
到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。司应当按规定补足独立董事人数。
第八条第八条担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职
第八条担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使权相适应的任职条件：
职权相适应的任职条件：（一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资
（一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董格；
事的资格；（二）符合本制度第九条规定的独立性要求；
（二）具有《指导意见》和《公司章程》所要求的独立性；（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规范性文
（三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、件和深圳证券交易所业务规则；
规范性文件；（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计、经
（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职济、审计或其他等工作经验；
责所必需的工作经验；（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（五）《公司章程》规定的其他条件。（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
公司章程规定的其他条件。
（一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲立董事：
属、主要社会关系；（一）在本公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
（二）直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是女、主要社会关系；
本公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；（二）直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前
（三）在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
东单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直（三）在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股东或者在
系亲属；本公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其
（五）为本公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等配偶、父母、子女；
服务的人员；（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
（六）《公司章程》规定的其他人员；有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股
（七）中国证监会认定的其他不得担任独立董事的人员。股东、实际控制人任职的人员；
前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提
前款第（一）项所称主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务
儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的
人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第（一）项至第（六）项所列举情
形的人员；
法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董
事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出
具专项意见，与年度报告同时披露。
前款第（一）项所称主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配
偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母
等
第十条独立董事人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担
任公司独立董事：
（一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事的
情形；
人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监
事和高级管理人员，期限尚未届满；
法律法规、本所规定的其他情形。
第十一条独立董事候选人应当具有良好的个人品德，不得存在本
制度第十条规定的不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存
在下列不良记录：
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会
行政处罚或者司法机关刑事处罚的；
（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上
通报批评的；
（四）重大失信等不良记录；
（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委
托其他独立董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以解除
职务，未满十二个月的；
中国证监会或证券交易所认定的其他情形。
第十二条独立董事候选人应当符合下列法律法规和深圳证券交
（一）《公司法》有关董事任职条件的规定；
（二）《中华人民共和国公务员法》的相关规定（如适用）；
（三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的相关规定；
（四）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休
后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相
关规定（如适用）；
（五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
（六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡
廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
（七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定（如适用）；
（八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）；
（九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管
理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规
定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）；
（十）其他法律法规及本指引等有关独立董事任职条件和要求的
规定。
第十三条在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之
公开发行上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。
第十四条以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具
资格，且具有五年以上履行独立董事职责所必需的专业工作经验。
第十条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已第十五条公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股
发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决
股东大会选举决定。定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提
名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其
他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十二条提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职
称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立
第十七条提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细
董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人
的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并对其
符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见，被提名人应当
公开声明。
就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按
照规定披露上述内容。
第十八条公司在董事会中设置提名委员会的，提名委员会应当对
被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照本制度第十六
条、第十七条以及前款的规定披露相关内容，并将所有独立董事
候选人的有关材料报送证券交易所，相关报送材料应当真实、准
确、完整。
证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审
慎判断独立董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。证券
交易所提出异议的，公司不得提交股东大会选举。如已提交股东
大会审议的，应当取消该提案。
第十九条公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积
投票制。中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第十四条独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，第二十一第二十一条独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其
由董事会提请股东大会予以撤换。条职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和
除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露独立董事的异
形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职议和理由。
的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独独立董事不符合本制度第八条第一项或者第二项规定的，应当立
立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知
明。悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。
独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事
会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本办法或者公
司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当
自前述事实发生之日起六十日内完成补选。
第十五条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董
事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职第二十二条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职
有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有
进行说明，董事会应按相关规定披露有关情况。必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明，董事会应按相
独立董事辞职导致独立董事成员或董事会成员低于法定关规定披露有关情况。
第二十二
条
独立董事仍应当按照法律、行政法规及本章程的规定，履例不符合本办法或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计
行职务。该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董
补其缺额后生效。董事会应当在两个月内召开股东大会事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成
改选独立董事，逾期不召开股东大会的，独立董事可以不补选。
再履行职务。
第二十三条独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
第二十三（二）对本制度第二十九条、第三十二条、第三十三条和第三十四
条条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间
的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整
体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决
策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职
责。
独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实
际控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其
独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显
影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应
当提出辞职。
第十六条为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应
当具有法律、法规、规范性文件及公司章程赋予董事的职第二十四条独立董事行使下列特别职权：
权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（一）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨（二）向董事会提议召开临时股东大会；
论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财（三）提议召开董事会会议；
务顾问报告，作为其判断的依据。（四）依法公开向股东征集股东权利；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；第二十四（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；条（六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职
（四）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金权。
转增股本提案，并直接提交董事会审议；独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立
（五）提议召开董事会；董事过半数同意。
（六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权
可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
采取有偿或者变相有偿方式进行征集。
第二十五条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行
第二十五
条
董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要求和意见认真
研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第二十六条独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出
席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并
第二十六书面委托其他独立董事代为出席。
条独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立
董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议
召开股东大会解除该独立董事职务。
第二十七条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当
说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的
第二十七
条
议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会
议记录中载明。
第二十八条独立董事应当持续关注本制度第二十九条、第三十二
条、第三十三条和第三十四条所列事项相关的董事会决议执行情
况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所
第二十八业务规则和公司章程规定，或者违反股东大会和董事会决议等情
条形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉
及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中
国证监会和证券交易所报告。
第二十九条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提
交董事会审议：
第二十九（一）应当披露的关联交易；
条（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）若公司被收购，公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
第三十条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的
会议（以下简称独立董事专门会议）。本制度第二十四条第一款第
一项至第三项、第二十九条所列事项，应当经独立董事专门会议
审议。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事
召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董
事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第三十一条独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、
行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程履
行职责。独立董事应当积极参加并亲自出席专门委员会会议，因
第三十一
条
见，并书面委托该专门委员会其他独立董事代为出席。独立董事
履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照
程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第三十二条公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其
披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经
审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
第三十二（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
条价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须
有三分之二以上成员出席方可举行。
第三十三条公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员
的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进
行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
第三十三（二）聘任或者解聘高级管理人员；
条（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董
事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第三十四条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管
理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的
薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
第三十四（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授
条权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应
当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体
理由，并进行披露。
第三十五条独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十
五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门
第三十五
条
管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计
师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方
式履行职责。
第三十六条公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当
按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。
独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董
第三十六事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机
条构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作
记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签
字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存
十年。
第三十七第三十七条公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立
条董事可以就投资者提出的问题及时向公司核实。
第十七条独立董事行使第十六条规定的特别职权应当
取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第十八条如果独立董事按照第十六条规定提出的提议
况予以披露。
第十九条独立董事应当在公司董事会下设薪酬与考核、
审计、提名等委员会成员中占有超过半数以上的席位。
第二十条除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排
合理时间，对上市公司生产经营状况、管理和内部控制等
场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事
会和深圳证券交易所报告。
第四十条独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告，对其
履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
第二十三条独立董事应当向公司年度股东大会提交述职
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
报告并披露。述职报告应当包括以下内容：
（三）对本制度第二十九条、第三十二条、第三十三条、第三十四
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东
条所列事项进行审议和行使本制度第二十四条第一款所列独立董
大会次数；
第二十三事特别职权的情况；
条（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公
（三）现场检查情况；
司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务
（五）与中小股东的沟通交流情况；
所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时
披露。
第四十三条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，
第四十三
条
可以提供相关培训服务。
第二十七第二十七条独立董事对重大事项出具的独立意见至少第四十五第四十五条独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括
条应当包括下列内容：条下列内容：
（一）重大事项的基本情况；（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检
现场检查的内容等；查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司
及公司采取的措施是否有效；采取的措施是否有效；
（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反（五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见及其理由、反
对意见或无法发表意见的，相关独立董事应当明确说明对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。
理由。独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意告董事会，与公司相关公告同时披露。
见及时报告董事会，与公司相关公告同时披露。
第四十八条公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件
和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门
第三十条为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为第四十八人员协助独立董事履行职责。
独立董事提供必要的条件。条董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他
相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足
够的资源和必要的专业意见。
第三十一条公司应当保证独立董事享有与其他董事同
第四十九条公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情
等的知情权。
权。为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通
凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前
报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事开展实地考
第三十一通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资第四十九
条料不充分的，可以要求补充。条
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究
当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明
论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意
确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或
见采纳情况。
延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
条事本人应当至少保存 5 年。法定期限提供相关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；
董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员
会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议
资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供
不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该
事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董
事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用
视频、电话或者其他方式召开。
第三十三第三十三条公司应当提供独立董事履行职责所必需的
条工作条件。
第五十二条独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，
不得拒绝、阻碍或隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要
第三十五条独立董事行使职权时，公司有关人员应当积求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具
第三十五第五十二
条条
权。国证监会和证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事
宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证
监会和证券交易所报告。
第三十七条公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的
第五十四条公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津
标准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在年
第三十七第五十四贴，津贴的标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在
条条年度报告中进行披露。除上述津贴外，独立董事不得从公司及其
司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外
主要股东或有利害关系的单位和人员取得其他利益。
的、未予披露的其他利益。
第五十九条本制度下列用语的含义：
（一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份
第五十九不足百分之五但对公司有重大影响的股东；
条（二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到百分之
五，且不担任公司董事、监事和高级管理人员的股东；
（三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企业。
第四十二第四十二条本制度经股东大会批准后，待公司完成于公
条司首次公开发行股票并在创业板上市之日起生效实施。
十、对《内幕知情人登记备案制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为进一步完善深圳信测标准技术服务股份有限第一条为进一步完善深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下
公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，完善公司内简称“公司”）的内幕信息管理，完善公司内幕信息保密工作，建
幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案，确保信息披立内幕信息知情人档案，确保信息披露的真实、准确、完整、及
露的真实、准确、完整、及时，防范内幕信息知情人员滥时，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕
用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司
共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司
司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上
司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
引》等有关法律、法规，及《深圳信测标准技术服务股份指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规，及《深
有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际圳信测标准技术服务股份有限公司信息披露事务管理制度》的有
情况，特制定本制度。关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第三条内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为主要负
第三条内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长
责人，董事会应当保证内幕信息知情档案真实、准确和完整，及时
为主要负责人，董事会秘书负责办理上市公司内幕信息
登记和报送。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登
记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人
情人登记管理制度实施情况进行监督。董事会应当保证
档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会应当对
内幕信息知情档案真实、准确和完整。
内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第六条内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司经营、第六条本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，
财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司证券的市场价
定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公在中国证监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上
开的事项。正式公开的事项。
第七条内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营范围和方针的重大变化，如公司的发
展规划；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售
重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业
用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产
第七条本制度所指内幕信息的范围包括《证券法》第八十条第二
的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联
会、深圳证券交易所规定的其他事项。
交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
要影响，如重大采购合同、重大合作协议；
（四）公司发生未能清偿到期债务或未能清偿重大债务
和到期重大债务的违约情况；或者发生大额赔偿责任，如
银行借款合同或者银行授信业务合同；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变
动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制
人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的
实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会
决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司的控
股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯
罪被司法机关采取强制措施；
（十二）公司生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净
资产的百分之二十；
（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百
分之十；
（十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损
失；
（十八）公司分配股利或者增资的计划；
（十九）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变
化；
（二十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决
定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第八条本制度所指内幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
第八条本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高
的上市公司内部和外部相关人员，包括但不限于：
级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控
理人员：
制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信
（四）公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节
息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
的人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
（五）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的
员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高
财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等；
级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、
（六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对
实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提
案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可
（七）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登
以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的
（八）依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人
发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可
员；
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从
（九）参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的
公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、
其他外部单位人员；
论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（十）由于与上述人员存在亲属关系、业务往来关系等
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来
原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员；
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（十一）可能影响公司股票及其衍生品种交易价格的重
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联
方，以及其董事、监事、高级管理人员；
（十二）中国证券监督管理委员会规定的其他人员。
第十一条公司在信息披露前按照相关法律法规政策要
第十一条公司在信息披露前按照相关法律法规和政策要求需经
求需经常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部
常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发
门、内容等未发生重大变化的情况下，将其视为同一内幕
生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并
持续登记报送信息的时间。若内幕信息流转涉及到行政
除上述情况外，若内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应
管理部门时，公司按照一事一记的方式在知情人档案中
当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名
登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
悉内幕信息的时间。
第十三条在内幕信息依法公开披露前，公司应如实、完整地填写
第十三条公司应如实、完整地填写上市公司内幕信息知
上市公司内幕信息知情人档案登记表（附件一），及时记录商议筹
情人档案登记表（附件一），及时记录商议筹划，论证咨
划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露
询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等
各环节内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息
地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查
的时间、地点、依据、方式、内容等信息，供公司自查和
询。内幕信息知情人应当对上市公司内幕信息知情人档案登记表
相关监管机构查询。
记载的内容进行确认。
第十四条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合
并、分立、回购股份等重大事项，除按照上述第十三条填第十四条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、
写内幕信息知情人档案登记表外，还应当制作重大事项分拆上市、回购股份等重大事项，进行本制度第十八条规定的重
进程备忘录（附件二），内容包括但不限于筹划决策过程大事项的，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影
中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决响的事项时，除按照上述第十三条填写内幕信息知情人档案登记
策方式等。还应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录表外，还应当制作重大事项进程备忘录（附件二），内容包括但不
上签名确认。在内幕信息公开披露后五个交易日内将相限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名
关内幕信息知情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易单、筹划决策方式等。公司还应当督促重大事项进程备忘录涉及
所备案。公司董事会应当对备案文件的真实性、准确性、的相关人员在备忘录上签名确认。
完整性做出承诺。
第十五条在内幕信息公开披露后五个交易日内，公司应将相关内
证券交易所备案。
第十六条公司根据中国证监会及深圳交易所的规定，在年度报
第十五条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情
告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息
人买卖本公司股票的情况进行自查。发现内幕信息知情
知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相
的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，
关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证监局及深圳
处理结果报送深圳证监局。
交易所。
第十六条上市公司在内幕信息依法公开披露前，应当填
写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公
开披露后五个交易日内向本所报备。
内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、
证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、
第十七条内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、
与上市公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、
证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手
知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
登记时间等信息。
类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信
记人信息、登记时间等信息。
息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、
书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨
询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实
性和准确性
第十七条公司发生下列情形之一的，应当在向深交所报第十八条公司发生下列重大事项的，应当在向深交所报送相关公
送相关信息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知司内幕信息知情人档案：
情人档案，包括但不限于：（一）重大资产重组；
（一）公司被收购；（二）高比例送转股份；
（二）重大资产重组事项；（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（三）证券发行；（四）要约收购；
（四）合并、分立；（五）证券发行；
（五）股份回购；（六）合并、分立、分拆上市；
（六）年度报告、半年度报告；（七）股份回购；
（七）高比例送转股份；（八）年度报告、半年度报告；
（八）股权激励计划、员工持股计划；（九）股权激励草案、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作、或者签署日常经营重大（十）中国证监会或者本所要求的其他可能对公司股票及其衍生
合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资品种的交易价格有重大影响的事项。
决策产生重大影响的其他事项；公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常
（十）中国证监会或者深交所认定的其他情形。波动的，应当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向深
发生异常波动的，应当向本所报备相关内幕信息知情人交所补充报送内幕信息知情人档案。
档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及
时向本所补充报送内幕信息知情人档案。
第十九条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事
第十八条内幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之
日起至少保存 10 年。
信息自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。
第十九条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限
于内幕信息知情人的姓名，身份证号，股东代码，所在单
式，知悉的时间，知悉地点，内幕信息所处阶段，登记时
间，登记人。
第二十一条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、
发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大第二十一条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人的档公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，
案。证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接应当填写公司内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构接
受委托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影
大影响的，应当填写公司内幕信息知情人的档案。收购响的，应当填写公司内幕信息知情人档案。收购人、重大资产重组
第二十一第二十一
条条
有重大影响事项的其他发起方，应当填写公司内幕信息其他发起方，应当填写公司内幕信息知情人档案。上述主体应当
知情人的档案。上述主体应当根据事项进程将内幕信息保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，应当根据事项进
知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知
档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信
内幕信息知情人档案应当按照本规定第十三条的要求进息知情人档案应当按照本规定第十三条的要求进行填写。
行填写。
第二十八条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可
第二十八条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司
能对公司股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知
证券交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到
第二十八情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公第二十八
条司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应条
动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及
立即告知公司，以便公司及时予以澄清。或者直接向深圳
时予以澄清。或者直接向深圳证监局或深圳证券交易所报告。
证监局或深圳证券交易所报告。
第三十条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，第三十条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用
或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给
信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，公司董事公司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关
降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等处合同、没收非法所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可
分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处。以单处或并处。并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册圳证监局。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影
地中国证监会派出机构。中国证监会、深圳证券交易所等响公司对其处分。
监管部门的处分不影响公司对其处分。
第三十六第三十六条本制度由董事会审议通过，待公司完成首次第三十六
条公开发行股票并在创业板上市之日起后生效实施。条
十一、对《投资者关系管理制度》有关条款进行修订，具体如下：
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投 “公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的
资者”）之间的信息沟通，充分保护投资者公平获取信息信息沟通，充分保护投资者公平获取信息的权利，完善公司治理
的权利，完善公司治理结构，促进公司诚信自律规范运结构，促进公司诚信自律规范运作，提升公司投资价值，切实保护
作，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者特别是社会公众投资者的合法权益，依据《中华人民共和
投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、
《中国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系
华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、行政规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—
法规、规范性文件及《深圳信测标准技术服务股份有限公 —信息披露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳信
司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，测标准技术服务股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章
结合公司实际情况，制定本制度。程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披
等各种投资者关系活动，加强与投资者和潜在投资者的露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者的
平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相
的管理行为。关活动。
第三条公司投资者关系管理工作应当遵循公平、公正、第三条公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，
公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度
实际状况，避免过度宣传误导投资者决策，避免在投资者宣传误导投资者决策，避免在投资者关系活动中以任何方式发布
关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。或者泄露未公开重大信息。
第五条投资者关系管理的目的:
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者
对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，树立良好的市场
形象，为公司创造良好的资本市场融资环境，获得市场的
长期支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的
投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，完善公司治理结构。
第六条投资者关系管理的基本原则：第五条投资者关系管理的基本原则：
（一）充分披露信息原则，除强制的信息披露以外，公（一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信
司可主动披露投资者关心的其他相关信息。息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、行政行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露道德规范和行为准则。
的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展（二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平
投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供
的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时便利。
予以披露。（三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注
（四）诚实守信原则。公司投资者关系工作应客观、真重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生
实和准确，避免过度宣传和误导。态。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公
司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、
建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互
动。
第六条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露
的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的
行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种
正常交易的违法违规行为。
第七条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律
规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的
信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
第三章投资者关系管理的工作对象和工作内容第三章投资者关系管理的内容和方式
第七条投资者关系管理的活动对象：括：
（一）中小投资者；（一）公司的发展战略；
（二）特定对象。（二）法定信息披露内容；
特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露（三）公司的经营管理信息；
主体，更具信息优势,且有可能利用有关信息进行证券交（四）公司的环境、社会和治理信息；
易或传播有关信息的机构和个人。（五）公司的文化建设；
包括但不限于：（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
及其关联人；（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
第八条公司投资者关系管理过程中与投资者沟通的内算机构等的网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路
容主要包括：演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现
划、竞争战略和经营方针等；并清除影响沟通交流的障碍性条件。
（二）法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告公司可在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件
等；沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经投资者进行充分沟通和协商。
营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业第十条公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投
绩、股利分配等；资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大时发布和更新投资者关系管理相关信息。公司应当积极利用中国
投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设
保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动施开展投资者关系管理活动。
以及大股东变化等信息；第十一条公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟
（五）企业文化，包括公司核心价值观、公司使命、经悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接
营理念；收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公
（六）投资者关心的与公司相关其他信息。布。
第九条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟第十二条公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参
通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。观、座谈沟通。
第十条公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定公司应合理、妥善地安排参观过程，注意避免来访人员有机会得
报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形到内幕信息和未公开的重大事件信息。
式代替公司公告。公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披露前三十日内接受
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广投资者现场调研、媒体采访等。
告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。第十三条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十一条公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司第十四条公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，
网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、
资者提出的问题和建议，并及时答复。提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时
第十二条公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将间。股东大会应当提供网络投票的方式。
新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与
露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、投资者充分沟通，广泛征询意见
股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。第十五条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
第十三条公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨会、深圳证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介
询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现
通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者
公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
于改善投资者关系的交流活动。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
第十四条公司可安排投资者、分析师等到公司现场参投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
观、座谈沟通。第十六条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证券
公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司交易所的规定召开投资者说明会：
业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
开的重要信息。（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
第十五条公司应努力为中小股东参加股东大会创造条（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。发现存在未披露重大事件；
第十六条公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情第十七条公司应在年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说
况、回答有关问题并听取相关建议。明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业
的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效
提供给其他投资者。果，可以采用视频、语音等形式。
第十七条公司可在实施融资计划时按有关规定举行路第十八条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构
演。持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资
第十八条公司可将包括定期报告和临时报告在内的公者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
第十九条鼓励公司在遵守信息披露规则的前提下，建立者提出调解请求的，公司应当积极配合。
与投资者的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的第十九条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责
重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协任，依法处理、及时答复投资者。
商。第二十条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广
公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关
前，通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱
等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也
可参与相关活动。
第二十条投资者关系管理工作职责：
第二十一条分析研究：对监管部门的政策、行政法规进
行分析研究；学习、研究公司发展战略；密切跟踪行业最
新发展情况、股价行情和资本市场动态，收集与本行业相
关的信息，为公司高层决策提供参考。
（一）信息沟通：建立和完善公司内部信息沟通制度，
汇集整合公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、
行政法规、上市规则的要求和公司的相关规定进行信息
披露；回答投资者、分析师和媒体的咨询；广泛收集公司
投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时
传递到公司决策层。
（二）危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经
营亏损、盈利大幅度波动、股票交易异动、由于自然灾害
等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后迅速
提出有效的处理方案并积极组织实施。
（三）公共关系：建立和维护与证券监管部门、证券交
易所、行业协会等相关部门良好的公共关系。
（四）来访接待：与中小投资者、机构投资者、证券分
析师及新闻媒体保持经常联络，提高投资者对公司的关
注度，并作好接待工作。根据公司情况可定期或不定期举
行分析师说明会、网络会议及网上路演。
（五）定期报告：办理公司年报、中报、季报的编制、
设计、印刷、寄送工作。定期报告按照有关规定披露公司
开展投资者关系管理的具体情况。
（六）信息披露程序：
供基本素材及数据，董事会办公室编制整理，报公司董事
会审定批准后发布。
新闻发布会等，由各部门配合提供相关材料，董事会秘书
牵头组织编写会谈材料，由公司高层领导审定。投资者关
系工作人员在日常接待证券分析师、基金经理、财经媒体
及个人投资者时，信息披露的尺度遵循公司的统一口径，
面对新的问题应在了解实际情况的前提下，经内部会议
统一意见后再进行披露。
题时需经公司高层领导集体审议，形成意见后由董事会
秘书统一对外答复。
（七）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、
董事会会议，准备会议材料。
（八）媒体合作：维护和加强与财经媒体的合作关系，
做好媒体采访及报道工作。
（九）网络信息平台建设：在公司网站或依托“巨潮资
讯网”的后台技术支持服务，设立投资者关系管理专栏、
投资者关系管理互动平台，在网上及时披露与更新公司
的相关信息，以方便投资者查询，解答投资者咨询。
（十）与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的
投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的
交流、合作关系。
（十一）有利于改善投资者关系管理的其他工作。
第二十二条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：定
期报告与临时公告、年度报告说明会、股东大会、公司网
站、投资者互动平台、互动易网站、一对一沟通、邮寄资
料、电话咨询、现场参观、分析师会议、路演及其他方式。
公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和投资
者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司应当在年度
报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，由公
司董事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事
会秘书、保荐代表人出席，对公司所处行业状况、发展战
略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况、风险因
素等投资者关心的内容进行说明。公司应当至少提前二
个交易日披露召开年度报告说明会的通知，公告内容应
当包括日期及时间（不少于二个小时）、召开方式（现场
/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
第二十三条股东大会对现金分红具体方案进行审议前，
公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动平台（以
下简称“互动易”）等多种渠道主动与股东特别是中小股
东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及
时答复中小股东关心的问题。
公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或
者授权董事会秘书或者证券事务代表及时查看并处理互
动易的相关信息。
公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进行
充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或者具
普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以
显著方式刊载。
公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能
替代应履行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及
或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。
公司对于互动易的答复应当谨慎、客观、具有事实依据，
不得利用互动易平台迎合市场热点、影响公司股价。
公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系活动
结束后二个交易日内，应当编制投资者关系活动记录表，
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档
等附件（如有）及时在互动易刊载，同时在公司网站（如
有）刊载。
投资者关系活动记录表应当包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容，包括演示文稿、向
对方提供的文档等（如有）。
第二十四条公司应当根据规定在定期报告中公布公司
网址和咨询电话号码。公司公布的咨询电话应当保持畅
通。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时
进行公告。
第二十五条公司应当及时更新公司网站，更正错误信
息，并以显著标识区分最新信息和历史信息，避免对投资
者决策产生误导。公司可以通过召开新闻发布会、投资者
恳谈会、网上说明会等方式，帮助更多投资者及时全面地
了解公司已公开的重大信息。
第二十六条公众媒体出现对公司重大质疑时，公司可以
以现场或者网络方式及时召开公开说明会，对相关事项
作出详细说明。公开说明会应当邀请新闻媒体参加，原则
上安排在非交易时间召开。公司应当根据公开说明会上
发布或者拟发布的内容，在中国证监会指定信息披露媒
体相应披露澄清公告。深圳证券交易所认为必要的，可以
要求公司针对重大质疑及时召开公开说明会。
公司受到中国证监会行政处罚或者深圳证券交易所公开
谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致
歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响
及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘
书、受到处分的其他董事、监事、高级管理人员以及保荐
代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露
召开公开致歉会的提示性公告。
第二十七条公司向机构投资者、分析师或者新闻媒体等
特定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者
也提出相同的要求，公司应当平等予以提供。
第二十八条公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关
记录。公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对
方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管。
第二十九条公司董事、监事、高级管理人员在接受特定
对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应
当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员
应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者
调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
第三十条公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，完
善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。公司与投
资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、提交证券期货
纠纷专业调解机构进行调解、向仲裁机构申请仲裁或者
向人民法院提起诉讼。
第三十一条公司通过股东大会、网站、分析师说明会、
业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等
方式进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，
为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的
畅通，避免出现选择性信息披露。
第三十二条公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。
提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公开重
大信息的，公司应当拒绝回答。
第三十三条公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等
投资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采
取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前
发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网
址、公司出席人员名单和活动主题等。
第三十四条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥善地安
排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
第三十五条法律、行政法规和证券交易所规定进行披露
的信息，必须第一时间在公司信息披露指定报纸和指定
网站公布。
第三十六条公司尽可能通过多种方式与投资者及时、主
动、深入和广泛地沟通，并应使用互联网络提高互动沟通
的效率，降低沟通的成本。
第三十七条公司积极创造条件，培养投资者关系管理工
作的专门人才，通过培训等方式，加深相关人员特别是董
事、监事、高级管理人员、部门负责人、公司全资子公司
负责人对投资者关系管理工作的了解和重视程度，熟悉
证券市场及公司实际情况，提高公司信息披露和规范化
运作水平。
公司应当对董事、监事、高级管理人员及相关员工进行投
资者关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通
的能力，增强其对相关法律、行政法规、业务规则和规章
制度的理解，树立公平披露意识。
第三十八条公司开展投资者关系活动，做好尚未公布信
息及内部信息的保密工作，避免和防止由此引发泄密及
导致相关的内幕交易
第三十九条公司应当建立投资者关系管理机制，投资者
关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书第二十一条董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公司
第三十九为投资者关系管理主要负责人，全面负责公司投资者关第二十一投资者关系管理事务的组织、协调工作，董事会办公室是公司投
条系管理事务的组织、协调工作，董事会办公室是公司投资条资者关系管理的职能部门，负责执行投资者关系管理相关活动计
者关系管理的职能部门，负责执行投资者关系管理相关划及日常事务。
活动计划及日常事务。
第二十二条投资者关系管理工作职责：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
第二十二
条
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第四十五第四十五条第二款投资者关系活动档案由董事会秘书第二十八第二十八条第二款投资者关系管理档案由董事会秘书负责保管，
条负责保管，存档期限十年。条存档期限十年。
第四十九第四十九条本制度由董事会审议通过，待公司完成首次第三十二
条公开发行股票并在创业板上市之日起后生效实施。条
十二、对《信息披露实务管理办法》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以
第一条为规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
下简称“公司”）的信息管理，确保对外信息披露工作的
“公司”）的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性
真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其
与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权
他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披
露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证
证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
（以下
务管理》等相关法律、法规、规范性文件及及《深圳信测标准技术
简称“《规范运作指引》”）等相关法律、法规、规范性
服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规
文件及及《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》
定，制定本制度。
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条除非另有所指，本制度所称信息是指可能影响投
资者决策或对公司证券及其衍生品种交易的价格产生较
大影响的信息（即股价敏感信息），以及相关法律法规和
第二条除非另有所指，本制度所称信息是指与投资者作出价值判
证券监管规则要求披露的其他信息。
公司应按照《管理办法》、《上市规则》等有关法律、法
求披露的其他信息。
规和规范性文件的要求，将应当披露的公告文稿和相关
备查文件报送深圳证券交易所和证监局，同时置备于公
司住所供社会公众查阅，并在中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒
体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当
履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履
行的临时报告义务。
第三条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文
件报送深圳证监局。
依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社
会公众查阅。
信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等
信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的报刊披露。
信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的
临时报告义务。
第四条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的
信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记
第三条公司应当真实、准确、完整、及时、公平地披露
载、误导性陈述或者重大遗漏。
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提
应当同时向所有投资者公开披露信息。
前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除
外。
第四条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤
第五条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
公平。
第五条公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具
有合理的勾稽关系，非财务信息应当能相互印证，不存在
矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重大差异的，应
当充分披露原因并作出合理解释。
第六条本制度适用于如下人员和机构：第六条本制度适用于如下人员和机构：
（一）公司董事会秘书和证券事务部；（一）公司董事会秘书和证券事务部；
（二）公司董事和董事会；（二）公司董事和董事会；
（三）公司监事和监事会；（三）公司监事和监事会；
（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
（六）公司控股股东和持股 5%以上的股东；（六）公司股东、实际控制人；
（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
上述机构和人员合称信息披露义务人。上述机构和人员合称信息披露义务人。
第七条内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕
第七条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交
者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要
披露但尚未披露的信息。
第八条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披
露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法
披露的信息相冲突，不得误导投资者。
信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信
得进行选择性披露。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其
衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违
法违规行为。
第九条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员等作出公开承诺的，应当披露。
第八条信息披露文件主要包括招股说明书、公司债券募第十条信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募
集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。集说明书、上市公告书、收购报告书等。
第十条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相
关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，
均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在
第十二条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。
证券发行前公告招股说明书。
凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说
刊登招股说明书后，发行人应持续关注公共媒体（包括报
纸、网站、股票论坛等）对公司的相关报道或传闻，及时
公开发行证券的申请经证券交易所审核通过，并经中国证监会同
向有关方面了解真实情况，发现存在虚假记载、误导性陈
意注册，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
述或应披露而未披露重大事项等可能对公司股票及其衍
生品种交易价格产生较大影响的，应当在上市首日刊登
风险提示公告，对相关问题进行澄清并提示公司存在的
主要风险。
第十三条公司及其董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书
上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在
第十一条公司董事、监事、高级管理人员，应当对招股虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并
说明书签署书面确认意见，保证所披露信息的真实、准声明承担相应法律责任。
确、完整。公司控股股东、实际控制人应当在招股说明书上签字、盖章，确认
招股说明书应当加盖公司公章。招股说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应法律
责任。
第十二条公司提交中国证监会并在其网站预先披露的
招股说明书申报稿不是公司发行股票的正式文件，不能
含有价格信息，公司不得据此发行股票。
公司应当在预先披露的招股说明书显要位置作如下声
明：
“本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行
相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效
力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说
明书作为投资决定的依据。”
第十三条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结
第十四条证券发行注册申请文件受理后，未经中国证监会或者证
束前，发生重要事项的，公司应向中国证监会书面说明，
并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的
交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料。
补充公告。
第十七条公司及其董事、监事、高级管理人员应当在募
集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章，
保证信息披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声
明承担相应的法律责任。
公司控股股东、实际控制人应当在募集说明书或者其他
证券发行信息披露文件上签字、盖章，确认信息披露内容
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应法律责
任。
第十八条保荐人及其保荐代表人应当在募集说明书或
者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章，确认信息披
露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并声明承担相应
法律责任。
为证券发行出具专项文件的律师、注册会计师、资产评估
人员、资信评级人员及其所在机构，应当在募集说明书或
者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章，确认对上市
公司信息披露文件引用其出具的专业意见无异议，信息
披露文件不因引用其出具的专业意见而出现虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。
第十九条募集说明书等证券发行信息披露文件所引用
的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评
级报告，应当由符合规定的证券服务机构出具，并由至少
二名有执业资格的人员签署。
募集说明书或者其他证券发行信息披露文件所引用的法
律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少二名经办律
师签署。
募集说明书自最后签署之日起六个月内有效。募集说明
书或者其他证券发行信息披露文件不得使用超过有效期
的资产评估报告或者资信评级报告。
第二十条公司在非公开发行新股后，应当根据中国证监
第十八条公司在非公开发行新股后，应当依法编制和披露发行情
况报告书。
报告书。
第二十二条年度报告中的财务会计报告应当经具有证第二十条年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。的会计师事务所审计。
公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下公司中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之
第二十二列情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：
条（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、
补亏损的；公积金转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审（二）中国证监会或者深圳证券交易所认为应当进行审计的其他
计的其他情形。情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深圳证
者深圳证券交易所另有规定的除外。券交易所另有规定的除外。
第二十三条年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4
个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之
日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度的第 3 个
第二十一条年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，
月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。
中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季
预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内披露年度报
度报告应当在每个会计年度的第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个
告的公司，应当在该会计年度结束后 2 个月内披露业绩
月内编制完成并披露。
第二十三快报。业绩快报应当披露公司本期及上年同期营业收入、第二十一
条营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收条
间。
益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报
券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披
告的披露时间。
露的最后期限。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时
向深圳证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解
决方案及延期披露的最后期限。
第二十八条公司董事会应当确保公司定期报告的按时第二十六条公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露。定期
披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者因故无法形成有关
第二十八第二十六
条条
董事会决议的具体原因和存在的风险。专项说明。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
第三十条公司董事、高级管理人员应当依法对公司定期第二十八条公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期
报告签署书面确认意见；公司监事会应当依法对董事会报告签署书面确认意见；公司监事会应当依法对董事会编制的公
第二十八
条
明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和告的编制和审核程序是否符合法律法规、中国证监会和深圳证券
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完交易所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司
整地反映公司的实际情况。的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完
确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和整性无法保证或者存在异议的，应当在书面意见中发表意见并陈
发表意见，并予以披露。述理由，公司应当披露。
第三十五条公司因已披露的定期报告存在差错或者虚
第三十二条公司因已因前期已公开披露的财务会计报告存在差
假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更
错或者虚假记载被责令改正，或者经董事会决定进行改正的，应
第三十五正的，应当立即向深圳证券交易所报告，并在被责令改正第三十二
条或者董事会作出相应决定后，按照中国证监会《公开发行条
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第十九
证券的公司信息披露编报规则第十九号--财务信息的更
号--财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。
正及相关披露》等有关规定，及时予以披露。
第三十六条临时报告是指公司按照法律、法规、部门规
第三十六章和《上市规则》发布的除定期报告以外的公告。临时报
条告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事
会发布。
第三十七条公司应当及时向深圳证券交易所报送并披
第三十七
条
深圳证券交易所指定网站上披露。
第三十八条公司发生可能对公司证券及衍生品种交易第三十三条公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生
价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说
应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
的影响。前款所称重大事件包括：
第三十八第三十三
条条
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司发生大额赔偿责任；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售（三）公司计提大额资产减值准备；
重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业（四）公司出现股东权益为负值；
用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对
的百分之三十；；相应债权未提取足额坏账准备；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生
交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重重大影响；
要影响；（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上
（四）公司发生未能清偿到期债务或未能清偿重大债务市或者挂牌；
和到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
动；董事或者经理无法履行职责；（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司
际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
业务的情况发生较大变化；（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构或生（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
产经营状况的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假
申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管
决议被依法撤销或者宣告无效；理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
依法采取强制措施；员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施
（十二）公司债券信用评级发生变化；且影响其履行职责；
（十三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人
（十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
资产的百分之二十；三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影
（十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百响其履行职责；
分之十；（十九）中国证监会规定的其他事项。
（十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较
失；大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合
（十七）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。公司履行信息披露义务。
第三十四第三十四条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、
条注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十九条公司应当在临时报告所涉及的重大事件最
先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：第三十五条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大
（一）董事会或者监事会作出决议时；事件的信息披露义务：
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
论是否附加条件或者期限）时；（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
第三十九（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知第三十五（三）董事、监事或者高级管理人员知悉重大事件发生时。
条悉或者理应知悉重大事件发生时。条在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；
（一）该事件难以保密；（二）该重大事件已经泄漏或市场出现传闻；
（二）该事件已经泄漏或市场出现有关该事件的传闻；（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第四十一条公司的控股子公司发生的本制度第三十九第三十七条公司的控股子公司发生的本制度第三十二条规定的
条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
第四十一价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。第三十七的，公司应当履行信息披露义务。
条公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易条公司参股子公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
价格产生较大影响的事件的，公司应当参照本制度的规较大影响的事件的，公司应当参照本制度的规定履行信息披露义
定履行信息披露义务。务。
条回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等条等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，
发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，披信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情
露权益变动情况。况。
第五十条公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、
第四十六条公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经
副总经理、财务总监应当配合董事会秘书信息披露相关
理、财务总监应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事
工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工第四十六
作便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘条
和公司管理层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信
书能够第一时间获悉公司重大信息，保证信息披露的及
息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
时性、准确性、公平性和完整性。
第五十一条董事应当了解并持续关注公司生产经营情
况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事
件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；董事在
第四十七条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状
知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，
第五十一第四十七况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调
条条查、获取决策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息
公司董事会应对信息披露管理制度的年度实施情况进行
时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。
自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露管理
制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制
自我评估报告部分进行披露。
第五十二条第一款独立董事和监事会负责信息披露管第四十八条第一款独立董事和监事会负责信息披露管理制度的
第五十二理制度的监督，独立董事和监事会应当对公司信息披露第四十八实施情况进行监督，对公司信息披露管理制度的实施情况进行检
条管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当条查，发现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行
及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。改正。
第五十八条第一、二项公司的股东、实际控制人发生以第五十四条第一、二项公司的股东、实际控制人发生以下事件时，
第五十八下事件时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信第五十四应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
条息披露义务。条（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公
所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被
设定信托或者被依法限制表决权；依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
第六十六条公司不得以新闻发布或答记者问等形式代第六十二条公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或答记
第六十六替信息披露。公司有关部门对于是否涉及信息披露事项第六十二者问等形式代替信息披露或者泄露未公开重大信息。公司有关部
条有疑问时，应及时向董事会秘书或董事长或通过董事会条门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或
秘书向深圳证券交易所咨询。董事长或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
第七十条信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的上市公司内
部和外部相关人员，对其公司信息没有公告前，对其知晓的信息
第七十四条信息知情人对其公司信息没有公告前，对其
负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之
不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者
前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的
建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为
证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕
人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员包括但不限于：
交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控
偿责任。前述知情人员系指：
制的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
第七十四筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信
条息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。
级管理人员；
（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人
（三）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的
员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高
人员；
级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、
（四）公司的保荐人、承销公司股票的证券公司、证券
实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提
服务机构的有关人员；
案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可
（五）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内
以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
幕信息知情人。
所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的
发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从
公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与重大事项筹划、
论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。
（三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来
关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
（四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第七十七条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时
性商业秘密或者深圳证券交易所认可的其他情形，及时
第七十三条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘
披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下
密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且有关
条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂缓
内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以按照深圳证券交易
披露的理由和期限：
所相关规定暂缓披露：
第七十七（一）拟披露的信息尚未泄漏；第七十三
条（二）有关内幕人士已书面承诺保密；条
项，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围。
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导
经深圳证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂
致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立
缓披露的期限一般不超过二个月。
即披露相关事项筹划和进展情况。
披露申请未获深圳证券交易所同意、暂缓披露的原因已
经消除或者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第七十八条公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密
第七十四条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家
或者深圳证券交易所认可的其他情形，按《上市规则》或
第七十八第七十四机密、商业秘密等情形，按《上市规则》或者履行相关义务可能导
条条致其违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利
国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深
益或者误导投资者的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露。
圳证券交易所申请豁免披露或者履行相关义务。
第八十三条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人。除非得到
第八十七第八十七条董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，第八十三
条未经董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。条
应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第八十八条证券事务部负责投资者关系活动档案的建第八十四条董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健
第八十八第八十四
条条
括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。活动参与人员、时间、地点、内容等。
第九十六第九十六条公司董事会办公室设立专门的咨询电话及第九十二第九十二条公司董事会办公室设立专门的咨询电话及电子信箱
条电子信箱供股东咨询。条供投资者及潜在投资者咨询。
第一百〇三条本制度所称的“关联交易”是指公司或者第九十九条本制度所称的“关联交易”是指公司或者控股子公司
控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。关联人包括
的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。具有以下情关联法人和关联自然人。具有以下情形之一的法人，为公司的关
形之一的法人，为公司的关联法人：联法人：
（一）直接或者间接地控制公司的法人；（一）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织；
（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及公（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及公司控股子
司控股子公司以外的法人；公司以外的法人或者其他组织；
（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、（三）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（独立董
高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人；事除外）、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人
（四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；或者其他组织；
第一百〇第九十五
三条条
十二月内，存在上述情形之一的；（五）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二月
（六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质内，存在上述情形之一的；
重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或（六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式
者已经造成公司对其利益倾斜的法人。的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：其利益倾斜的法人或者其他组织。
（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（二）公司董事、监事及高级管理人员；（一）直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
（三）直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及（二）公司董事、监事及高级管理人员；
高级管理人员；（三）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织的董事、监
（四）上述第（一）、（二）项所述人士的关系密切的事及高级管理人员；
家庭成员，包括配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配（四）上述第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的
偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年
偶的父母；满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（五）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来（五）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月
十二个月内，存在上述情形之一的；内，存在上述情形之一的；
（六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质（六）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式
重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对
者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。其利益倾斜的自然人。
第一百〇第一百〇四条本制度由董事会审议通过，待公司完成首
四条次公开发行股票并在创业板上市之日起后生效实施。
十三、对《董事会秘书工作细则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为保证信息披露的规范性，增强深圳信测标准技术服务股
第一条为保证信息披露的规范性，增强深圳信测标准技术服务份有限公司（以下简称“公司”）经营决策的透明度，保护股东
股份有限公司（以下简称“公司”）经营决策的透明度，保护股利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
东利益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上
程》（以下简称“《公司章程》”），制定《深圳信测标准技术引》”）等法律法规和《深圳信测标准技术服务股份有限公司章
服务股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称“本工作细程》（以下简称“《公司章程》”），制定《深圳信测标准技术
则”）。服务股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称“本工作细
则”）。
第七条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书
（一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董
事、监事、高级管理人员的情形；
（二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管
理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；
第七条有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书
（三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监
（一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
事和高级管理人员，期限尚未届满；
（二）自收到中国证监会最近一次行政处罚未满 3 年的；
（四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通
的；
报批评；
（四）本公司现任监事：
（六）本公司现任监事：
（五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
（七）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当
及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运
作的情形，并提示相关风险。
第八条董事会秘书的主要职责：第八条董事会秘书的主要职责：
...... ......
（四）关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时（四）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复
...... ......
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程要求履行的其他职（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要
责。求履行的其他职责。
第十四条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发
生之日起 1 个月内解聘董事会秘书：第十四条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事实发生
（一）出现违反本细则第七条所规定情形之一的；之日起 1 个月内解聘董事会秘书：
（二）连续三个月以上不能履行职责的；（一）出现违反本细则第七条所规定情形之一的；
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东（二）连续三个月以上不能履行职责的；
第十四第十四
条条
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、成重大损失的；
《创业板上市规则》、《上市公司规范运作指引》、深圳证券交（四）违反法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规
易所其他规定或者公司章程的规定，给公司或者股东造成重大损则》、《创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所其他
失的；规定或者公司章程，给公司或者股东造成重大损失的。
（五）董事会认定的其他情形。
第十六条董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行
第十六条董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代
董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任
行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。公司应当聘
第十六第十六工作。公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。
条条在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履
履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期
行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露
间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。
事务负有的责任。
第二十第二十五条本细则由董事会负责修订和解释，自董事会审议通第二十第二十五条本细则由董事会负责修订和解释，自董事会审议通过
五条过之日起生效，修改时亦同。五条之日起生效
十四、对《董事会审计委员会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第四条审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组
第四条审计委员会由三名董事组成，独立董事占两名，其中
至少应有一名独立董事是会计专业人士。
士。
第八条审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上
市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真
审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和
经验。
第十条审计委员会的主要职责是：第十一条审计委员会的主要职责是：
（一）提议聘请或更换外部审计机构；（一）提议聘请或更换外部审计机构；
（二）指导和监督公司的内部审计制度的建立和实施；（二）指导和监督、评估公司的内部审计制度的建立和实施；
（三）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的（三）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作
工作计划和报告等；计划和报告等；
（四）至少每季度向董事会报告一次，内容包括内部审计工第十一（四）至少每季度向董事会报告一次，内容包括内部审计工作进
作进度、质量以及发现的重大问题等；条度、质量以及发现的重大问题等；
（五）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等（五）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部
外部审计单位之间的关系；审计单位之间的关系；
（六）审核公司的财务信息及其披露；（六）审核公司的财务信息及其披露；
（七）审查公司内部控制制度；（七）审查、评估公司内部控制制度；
（八）董事会授权的其他事宜。（八）负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事宜。
第十三条审计委员会就其职责范围内事项向上市公司董事会提
第十三
条
理由。
第十四条董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监
第十二第十二条审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审第十四
条计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。条
会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更
或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其
他事项。
审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或
者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须
有三分之二以上成员出席方可举行。
第十五第十五条公司自主变更会计政策的，应当公告审计委员会对会计
条政策变更是否符合有关规定的意见。
第十六条公司披露计提资产减值准备公告的，应当包含审计委员
第十六
条
（如有）。
第十七条董事会审计委员会应当审阅上市公司的财务会计报告，
对财务会计报告的真实性、准确性和完整性提出意见，重点关注
第十七
条
财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监督
财务会计报告问题的整改情况。
第十八条审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的
建议，审核外部审计机构的审计费用及聘用合同，不应受上市公
第十八
条
影响。
审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵
守业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财
务会计报告进行核查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意
见。
第十九条如公司发布的财务会计报告存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，公司按照中国证监会和证券交易所的规定披露相
第十九关信息，并在公告中披露财务会计报告存在的重大问题、已经或
条者可能导致的后果以及已采取或者拟采取的措施后，审计委员会
应当督促公司相关责任部门制定整改措施和整改时间，进行后续
审查，监督整改措施的落实情况，并及时披露整改完成情况。
第二十条审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部
第二十门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门应
条当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门
合署办公。
第二十一条审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当
履行下列主要职责：
（一）指导和监督内部审计制度的建立和实施；
（二）审阅公司年度内部审计工作计划；
（三）督促公司内部审计计划的实施；
第二十（四）指导内部审计部门的有效运作，公司内部审计部门应当向
一条审计委员会报告工作，内部审计部门提交给管理层的各类审计报
告、审计问题的整改计划和整改情况应当同时报送审计委员会；
（五）向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的重大问
题等；
（六）协调内部审计部门与会计师事务所、国家审计机构等外部
审计单位之间的关系。
条次内部控制评价报告。二条次，内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以及内部审计工
内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷作中发现的问题。
或者重大风险，应当及时向审计委员会报告。内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或者重
大风险，应当及时向审计委员会报告。
第十五条审计委员会应当根据内部审计部门出具的评价报
第二十四条审计委员会应当根据内部审计部门出具的评价报告
告及相关资料，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控
及相关资料，出具年度内部控制自我评价报告。内部控制自我评
制制度的建立和实施情况出具年度内部控制自我评价报告。
价报告至少应当包括以下内容：
内部控制自我评价报告至少应当包括以下内容：
（一）董事会对内部控制报告真实性的声明；
（一）董事会对内部控制报告真实性的声明；
第十五第二十（二）内部控制评价工作的总体情况；
条四条（三）内部控制评价的依据、范围、程序和方法；
（三）内部控制评价的依据、范围、程序和方法；
（四）内部控制存在的缺陷及其认定情况；
（四）内部控制存在的缺陷及其认定情况；
（五）对上一年度内部控制缺陷的整改情况；
（五）对上一年度内部控制缺陷的整改情况；
（六）对本年度内部控制缺陷拟采取的整改措施；
（六）对本年度内部控制缺陷拟采取的整改措施；
（七）内部控制有效性的结论。
（七）内部控制有效性的结论。
第二十八条公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专
第十九条审计委员会履行职责时，公司相关部门应给予配门人员或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准
第十九第二十
条八条
有关费用由公司承担。及相关部门应当给予配合。审计委员会认为必要的，可以聘请中
介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。
第二十条公司内部审计部门负责做好委员会决策的前期准第二十九条公司内部审计部门负责做好委员会决策的前期准备
备工作，收集、提供公司有关审计事宜的书面资料：工作，充分收集、提供公司有关审计事宜的书面资料，及时答复委
第二十（一）公司相关财务报告及其他相关资料；第二十员提出的问询，并在会议召开前根据委员的要求补充相关资料：
条（二）内外部审计机构的工作报告；九条（一）公司相关财务报告及其他相关资料；
（三）外部审计合同及相关工作报告；（二）内外部审计机构的工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；（三）外部审计合同及相关工作报告；
（五）公司重大关联交易审计报告、资产评估报告等其他相（四）公司对外披露信息情况；
关报告；（五）公司重大关联交易审计报告、资产评估报告等其他相关报
其他相关事宜。告；
（六）独立董事专门会议审议情况（如有）
（七）审计委员会委员对议案进行审议所需的其他信息、数据和
资料。
公司原则上应当不迟于审计委员会会议召开前三日提供上述资料
和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
第二十一条审计委员会会议分为定期会议和临时会议。第三十条审计委员会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议至少每年召开四次，每季度召开一次。由公司内部定期会议至少每年召开四次，每季度召开一次。由公司内部审计
第二十审计部门向委员会报告公司内部审计工作情况和发现的问第三十部门向委员会报告公司内部审计工作情况和发现的问题，并应每
一条题，并应每季度向审计委员会提交一次内部审计报告。条年至少向审计委员会提交一次内部审计报告。
审计委员会召集人或两名以上(含两名)委员联名可要求召开两名以上(含两名)委员提议或审计委员会召集人认为有必要时，可
审计委员会临时会议。以召开审计委员会临时会议。
第三十一条审计委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会
第二十第二十二条审计委员会会议可采用现场会议形式，也可采第三十
二条用通讯表决方式。一条
用视频、电话或者其他方式召开。
第二十第二十四条会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可第三十第三十三条会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他一
四条委托其他一名委员（独立董事）主持。三条名委员（独立董事）主持。
第三十第三十六条独立董事履职中关注到审计委员会职责范围内的公
六条司重大事项，可以依照程序及时提请审计委员会进行讨论和审议。
第三十八条审计委员会独立董事委员应当亲自出席审计委员会
第三十
八条
确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第三十第三十六条公司董事会在年度工作报告中应披露审计委员第四十第四十七条公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情
六条会过去一年的工作内容，包括会议召开情况和决议情况等。七条况，主要包括审计委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况
等。
第四十八条审计委员会会议应进行书面记录，出席会议的委员和
第三十七条审计委员会会议应进行书面记录，出席会议的会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在
委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。独立董事的意见应
第三十第四十
七条八条
审计委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。在公审计委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。在公司存
司存续期间，保存期为十年。续期间，保存期为十年。
公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
十五、对《董事会提名委员会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第十一条提名委员会的主要职责权限：
第十条提名委员会的主要职责权限：
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的
（一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董
规模和构成向董事会提出建议；
事会的规模和构成向董事会提出建议；
（二）拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序；
（二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出
（三）遴选合格的董事和高级管理人员人选；
（四）对董事候选人和高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、
（三）遴选合格的董事和高级管理人员人选；
审核；
（四）对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提
（五）对独立董事被提名人的任职资格进行审查，并形成明确的
出建议；
审查意见；
（五）董事会授予的其他职权。
（六）董事会授予的其他职权。
第十二条董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择
标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、
审核，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其
他事项。
董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董
事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行
披露。
第十七条提名委员会会议分为定期会议和临时会议。第十九条提名委员会会议分为定期会议和临时会议。
在每一个会计年度结束后的四个月内，提名委员会应至在每一个会计年度结束后的四个月内，提名委员会应至少召开一
少召开一次定期会议。提名委员会召集人或两名以上(含次定期会议。提名委员会召集人或两名以上(含两名)委员联名可要
两名)委员联名可要求召开提名委员会临时会议。求召开提名委员会临时会议。
提名委员会由主任委员召集并主持，主任委员不能出席提名委员会由召集人召集并主持，召集人不能出席时可委托其它
时可委托其它一名独立董事委员主持。一名独立董事委员主持。
第二十条提名委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委
第十八条提名委员会会议可采用现场会议形式，也可采
用通讯表决方式。
视频、电话或者其他方式召开。
第二十二条提名委员会会议应当事先提供充分的会议材料，包括
会议议题的相关背景材料、独立董事专门会议审议情况（如有）等
第二十二委员对议案进行表决所需的所有信息、数据和资料，及时答复委
条员提出的问询，在会议召开前根据委员的要求补充相关会议材料。
公司原则上应当不迟于提名委员会会议召开前三日提供相关资料
和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
第二十五第二十五条独立董事履职中关注到提名委员会职责范围内的公
条司重大事项，可以依照程序及时提请提名委员会进行讨论和审议。
条会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明
确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第三十七条提名委员会会议应进行书面记录，出席会议的委员和
第三十二条提名委员会会议应进行书面记录，出席会议
会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在
的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议
记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。独立董事的意见应
第三十二的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明第三十七
条性记载。条
提名委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。在公司存
提名委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。
续期间，保存期为二十年。
在公司存续期间，保存期为二十年。
公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十八第三十八条公司应当在年度报告中披露提名委员会年度履职情
条况，主要包括提名委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。
十六、对《董事会薪酬与考核委员会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第十一条薪酬与考核委员会的主要职责权限：第十一条薪酬与考核委员会的主要职责权限：
（一）研究董事及高级管理人员的考核标准，审查公司董（一）制定董事及高级管理人员的考核标准，审查公司董事及高
事及高级管理人的履职情况，进行考核并提出建议；级管理人的履职情况，进行考核并提出建议；
（二）根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、（二）根据董事及高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性以
酬计划或方案，薪酬计划或方案包括但不限于：绩效评价人员的薪酬政策与方案，薪酬政策与方案包括但不限于：绩效评
标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
度等；（三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；（四）每年对董事和经理人员薪酬的决策程序是否符合规定、确
（四）每年对董事和经理人员薪酬的决策程序是否符合定依据是否合理、是否损害公司和全体股东利益、年度报告中关
规定、确定依据是否合理、是否损害公司和全体股东利于董事和经理人员薪酬的披露内容是否与实际情况一致等进行一
益、年度报告中关于董事和经理人员薪酬的披露内容是次检查，出具检查报告并提交董事会；
否与实际情况一致等进行一次检查，出具检查报告并提（五）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情
交董事会；况并对其进行年度绩效考评，拟订年终奖励方案，报董事会决定
（五）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履实施。 “奖励方案” 包括但不限于，以现金、实物（包括动产
行职责情况并对其进行年度绩效考评，拟订年终奖励方及不动产）、股权、股份或任何其他薪酬委员会认为合适的方式
案，报董事会决定实施。 “奖励方案” 包括但不限于，（包括但不限于，以第三方出任受托人的信托形式持有股份，按
以现金、实物（包括动产及不动产)、股权、股份或任何薪酬委员会决定的条款奖励董事及/或经理人员)对任何董事及/或
其他薪酬委员会认为合适的方式（包括但不限于，以第三经理人员进行奖励；
方出任受托人的信托形式持有股份，按薪酬委员会决定（六）拟定公司股权激励计划或方案，并对其进行考核和管理。股
的条款奖励董事及/或经理人员)对任何董事及/或经理人权激励计划应包括股权激励方式、激励对象、激励条件、授予数
员进行奖励；量、授予价格及其确定的方式、行权时间限制或解锁期限等主要
（六）拟定公司股权激励计划或方案，并对其进行考核和内容；
管理。股权激励计划应包括股权激励方式、激励对象、激（七）董事会授权的其他事宜。
励条件、授予数量、授予价格及其确定的方式、行权时间
限制或解锁期限等主要内容；
（七）董事会授权的其他事宜。
第十二条董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员
的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政
策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授
权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事
项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应
当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体
理由，并进行披露。
第十七条薪酬与考核委员会每年至少召开一次定期会
议，应于会议召开前 5 日（不包括开会当日）发出会议通第十八条薪酬与考核委员会每年至少召开一次定期会议，应于会
知。定期会议由薪酬与考核委员会主任委员负责召集，主议召开前 5 日（不包括开会当日）发出会议通知。定期会议由薪
任委员因故不能履行职务时，由主任委员指定的其他委酬与考核委员会召集人负责召集，召集人因故不能履行职务时，
其他一名委员（独立董事）召集。考核委员会的其他一名委员（独立董事）召集。
临时会议须经公司董事长、薪酬与考核委员会主任委员临时会议须经公司董事长、薪酬与考核委员会召集人或两名以上
或两名以上（含两名）薪酬与考核委员会委员提议方可召（含两名）薪酬与考核委员会委员提议方可召开。
开。
第十九条薪酬与考核委员会会议以现场召开为原则。在保证全体
第十八条薪酬与考核委员会会议可采用现场会议形式，
也可采用通讯表决方式。
序采用视频、电话或者其他方式召开。
第二十一条薪酬与考核委员会应由三分之二以上的委员（含三分
第二十条薪酬与考核委员会应由三分之二以上的委员第二十一之二）出席方可举行。
（含三分之二）出席方可举行。条独立董事履职中关注到薪酬与考核委员会职责范围内的公司重大
事项，可以依照程序及时提请薪酬与考核委员会进行讨论和审议。
第二十三条薪酬与考核委员会独立董事委员应当亲自出席薪酬
第二十三
条
议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第二十五条公司有关部门负责做好薪酬与考核委员会第二十七条公司有关部门负责做好薪酬与考核委员会决策的前
第二十五第二十七
条条
（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；的问询，并在会议召开前根据委员的要求补充相关资料：
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（三）提供董事（非独立董事）及高级管理人员岗位工作（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（三）提供董事（非独立董事）及高级管理人员岗位工作业绩考评
（四）提供董事（非独立董事）及高级管理人员的业务创系统中涉及指标的完成情况；
新能力和经营绩效情况；（四）提供董事（非独立董事）及高级管理人员的业务创新能力和
（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方经营绩效情况；
式的有关测算依据。（五）提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配方式的有关
测算依据；
（六）独立董事专门会议审议情况（如有）；
（七）薪酬与考核委员会委员对议案进行审议所需的其他信息、
数据和资料。
公司原则上应当不迟于薪酬与考核委员会会议召开前三日提供上
述资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
第三十五条薪酬与考核委员会会议应进行书面记录，出席会议的
第三十三条薪酬与考核委员会会议应进行书面记录，出
委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权
席会议的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出
要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。独立董事的
第三十三席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做第三十五
条出说明性记载。条
薪酬与考核委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。在
薪酬与考核委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书
公司存续期间，保存期为二十年。
保存。在公司存续期间，保存期为二十年。
公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十六条公司应当在年度报告中披露薪酬与考核委员会年度
第三十六
条
责的具体情况。
十七、对《战略委员会议事规则》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第十二条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。
第十二条战略委员会会议分为定期会议和临时会议。
战略委员会定期会议每年至少召开两次，由战略委员会
战略委员会定期会议每年至少召开两次，由战略委员会召集人负
主任委员负责召集，主任委员因故不能履行职务时，由主
责召集，召集人因故不能履行职务时，由召集人指定的其他委员
召集；召集人未指定人选的，由战略委员会的其他一名委员召集。
战略委员会的其他一名委员召集。
战略委员会召集人或两名以上(含两名)委员联名可要求召开战略
战略委员会召集人或两名以上(含两名)委员联名可要求
委员会临时会议。
召开战略委员会临时会议。
第十五条战略委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委
第十五条战略委员会会议可采用现场会议形式，也可采
用通讯表决方式。
视频、电话或者其他方式召开。
第十七条战略委员会会议应当事先提供充分的会议材料，包括会
议议题的相关背景材料、独立董事专门会议审议情况（如有）等委
员对议案进行表决所需的所有信息、数据和资料，及时答复委员
提出的问询，在会议召开前根据委员的要求补充相关会议材料。
公司原则上应当不迟于战略委员会会议召开前三日提供相关资料
和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
第二十条独立董事履职中关注到战略委员会职责范围内的公司
重大事项，可以依照程序及时提请战略委员会进行讨论和审议。
第二十二条战略委员会独立董事委员应当亲自出席战略委员会
第二十二
条
确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第二十八第二十八条战略委员会会议应进行书面记录，出席会议第三十一第三十一条战略委员会会议应进行书面记录，出席会议的委员和
条的委员和会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议条会议记录人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在
的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言做出说明记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。独立董事的意见应
性记载。当在会议记录中载明。
战略委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。战略委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。在公司存
在公司存续期间，保存期为十年。续期间，保存期为十年。
公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十二第三十二条公司应当在年度报告中披露战略委员会年度履职情
条况，主要包括战略委员会会议的召开情况和履行职责的具体情况。
十八、对《重大事项内部报告制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为了规范深圳信测标准技术服务股份有限公司
第一条为了规范深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称
（以下简称“公司”）重大事项的内部报告、传递程序，
“公司”）重大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真
保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，保护公
实、准确、完整、及时、公平，保护公司股东利益，确保公司规范
司股东利益，确保公司规范运作。根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息
所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法
披露管理办法》等法律法规以及公司章程的有关规定，结合公司
律法规以及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特
实际情况，特制定本制度。
制定本制度。
十九、对《防止大股东及关联方占用公司资金管理制度》有关条款进行修订，具体如下：
序号原条款原条款内容现条款现条款内容
第一条为了进一步加强和规范深圳信测标准技术服务股份
第一条为了进一步加强和规范深圳信测标准技术服务股份有限公
有限公司(以下简称“公司”)的资金管理，防止和杜绝大股
司(以下简称“公司”)的资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占
东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其
用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合
他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金
司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通
往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市
知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳信
规则》及《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称
测标准技术服务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
程》”）的有关规定，制定本制度。
二十、新增制定《独立董事专门会议制度》：
条款的具体内容参见《独立董事专门会议制度》。

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