关于山东药玻独立董事提名人声明
山东省药用玻璃股份有限公司
独立董事提名人声明
提名人山东鲁中投资有限责任公司（以下简称：鲁中投资），现
提名陈茂鑫为山东省药用玻璃股份有限公司第十届董事会独立董事
候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、
全部兼职、无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任山东
省药用玻璃股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立
董事候选人声明）。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与山东省药用玻
璃股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：
一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行
政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、
管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要
求：
（一）
《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
（二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》
、上海证券交
易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相
关规定；
（三）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
（四）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；
（五）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
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倡廉建设的意见》的相关规定；
（六）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市
公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单
位或者在上市公司前 5 名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员
及其配偶、父母、子女；
（五）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附
属企业有重大业务往来的人员或者在有重大业务往来的单位及其控
股股东、实际控制人单位任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企
业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服
务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人
员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近 1 年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
四、独立董事候选人无下列不良纪录：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
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（二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
（四）存在重大失信等不良记录；
（五）上海证券交易所认定的其他情形。
五、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出
席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予
以解除职务的人员。
六、包括山东省药用玻璃股份有限公司在内，被提名人兼任独立
董事的境内上市公司数量未超过 3 家，被提名人在山东省药用玻璃股
份有限公司连续任职未超过六年。
被提名人已经通过山东省药用玻璃股份有限公司第十届董事会
提名委员会资格审查，本提名人与被提名人不存在利害关系或者其他
可能影响独立履职情形的密切关系。
本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》对独立董事候选人任职资格进行核
实并确认符合要求。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：山东鲁中投资有限责任公司
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