国泰君安证券股份有限公司
关于山东恒邦冶炼股份有限公司
保荐机构名称： 被保荐公司简称：
国泰君安证券股份有限公司 恒邦股份（002237.SZ）
保荐代表人姓名：颜圣知 联系电话：021-38032401
保荐代表人姓名：蒋杰 联系电话：021-38032401
现场检查人员姓名：颜圣知
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 8 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关董事、监事、高管人员；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。
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议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
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了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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部门（如适用）
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内部审计部门（如适用）
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适用）
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审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
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建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会
议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；（3）查
阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；（4）与董事会办公
室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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展
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司信息披露管理制度的相关规定
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载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担
保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；（2）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
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保债务等情形
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相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）实地走访募投
项目实施地点并查看募投项目实施进展；（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；（5）查阅
会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；（6）查阅公司募集资金使用相关三会文
件、信息披露文件等。
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等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司定期
报告等资料；（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资
料。
√
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅公司及股
东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；（2）查阅并核查公
司现金分红制度及其执行情况；（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大
合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资
料；（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。
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化或者风险
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按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于山东恒邦冶炼股份有限公司
保荐代表人（签字）：
颜圣知 蒋 杰
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