证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-056
芯原微电子（上海）股份有限公司
关于 2020 年、2022 年限制性股票激励计划
部分限制性股票归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 161,714 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 13 日。
根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司有关业务规则的规定，公司 2020 年、2022 年限制性股票激励计划部分限制性股
票归属于 2023 年 12 月 7 日完成归属登记手续，已收到中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。现将有关情况公告如下：
一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（一）2020 年限制性股票激励计划
于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股
及其摘要的议案》
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020
年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本激励计划有关的议案。公司独立董
事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于审议<芯原微电
子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等与本激励计划有关的议案。
公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2020-018），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事李辰先生作为征集人就 2020 年第二次临时股东大会
审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
的激励对象有关的任何异议。2020 年 12 月 15 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-020）。
了《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2020 年限
《关于授权董事会办理 2020 年限制
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
性股票激励计划相关事宜的议案》。
《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的自查报告》（公告编号：2020-022）。
第十次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述事项发表了
独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司
独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查
意见。
会第十七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了
核查意见。
四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议
案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
八次会议，审议通过了《关于作废处理 2020 年限制性股票激励计划项下部分已授
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留
予但尚未归属的限制性股票的议案》
授予第一批次第一个归属期归属条件成就的议案》等相关议案。公司独立董事对前
述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
（二）2022 年限制性股票激励计划
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就激
励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于审议<芯原微
电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实
案》
施考核管理办法>的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年
限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划
的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-005），根据公司其
他独立董事的委托，独立董事李辰先生作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会
审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次
拟激励对象提出的异议。 2022 年 1 月 15 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-008）。
《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于审议<芯原微电子（上海）股份有限公司 2022 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查
报告》（公告编号：2022-010）。
会第十九次会议，审议通过了《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事
项的议案》
《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议
案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司
独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查
意见。
六次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期归属条件成就的议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划项下
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议
案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一
《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划项下
个归属期归属条件成就的议案》
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对前述议
案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。
二、 本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
已获授予的
本次归属 本次归属数量占已获
限制性股票
序号 姓名 职务 数量（万 授予的限制性股票总
数量
股） 量的比例
（万股）
一、高级管理人员、核心技术人员
一、高级管理人员、核心技术人员 41.0000 - 0.00%
二、其他激励对象
技术骨干人员（6 人） 120.7000 0.7100 0.59%
业务骨干人员（2 人） 72.1000 0.2800 0.39%
总计（8 人） 233.8000 0.9900 0.42%
已获授予的
本次归属 本次归属数量占已获
限制性股票
序号 姓名 职务 数量（万 授予的限制性股票总
数量
股） 量的比例
（万股）
技术骨干人员（3 人） 22.4000 0.3000 1.34%
业务骨干人员（1 人） 10.2000 0.0114 0.11%
总计（4 人） 32.6000 0.3114 0.96%
已获授予的 本次归属数量占
序 限制性股票 本次归属数 已获授予的限制
姓名 职务
号 数量 量（万股） 性股票总量的比
（万股） 例
一、高级管理人员、核心技术人员
Wei-Jin Dai 董事、副总裁、
（戴伟进） 核心技术人员
副总裁、核心技
术人员
其他高级管理人员、核心技术人员 63.3000 - 0.00%
小计 88.3000 4.5000 5.10%
二、其他激励对象
技术骨干人员（14 人） 182.1500 1.0600 0.58%
业务骨干人员（5 人） 40.8500 0.2800 0.69%
总计（21 人） 311.3000 5.8400 1.88%
已获授予的 本次归属数量占
限制性股票 本次归属数 已获授予的限制
姓名 职务
数量 量（万股） 性股票总量的比
（万股） 例
一、高级管理人员、核心技术人员
杨海 核心技术人员 3.5000 1.0500 30.00%
其他高级管理人员、核心技术人员 10.0000 - 0.00%
小计 13.5000 1.0500 7.78%
二、其他激励对象
技术骨干人员（13 人） 15.0000 4.2000 28.00%
业务骨干人员（11 人） 28.6000 3.7800 13.22%
总计（25 人） 57.1000 9.0300 15.81%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 53 人。
三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动
情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 13 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：16.1714 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的
本公司股份。
《证券法》、
《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管
理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公
司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象
转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 499,749,518 161,714 499,911,232
由 于 本 次 限 制 性 股 票 归 属 后 ， 公 司 股 本 总 数 由 499,749,518 股 增 加 至
四、 验资及股份登记情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 28 日出具了《芯原
微电子（上海）股份有限公司验资报告》 ，对公司 2020
（天职业字[2023]51799 号）
年、2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票满足归属条件的激励对象出资情
况进行了审验。经审验，截至 2023 年 11 月 22 日止，公司实际共有 53 名激励对
象参与归属，共计收到资金 6,290,509.39 元，其中投资款 6,290,509.39 元，增加股
本人民币 161,714.00 元，增加资本公积人民币 6,139,015.42 元，汇兑损失 10,220.03
元。
票归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
了《证券变更登记证明》。
五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司股东
的净利润-134,218,721.31 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为-0.27 元/股；本次
归属后，以归属后总股本 499,911,232 股为基数计算，在归属于上市公司股东的净
利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益将相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 161,714 股，约占归属前公司总股本的比例约为
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
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