上海华测导航技术股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声明人葛伟军作为上海华测导航技术股份有限公司第四届董事会独立董事
候选人，已充分了解并同意由提名人上海华测导航技术股份有限公司董事会提
名为上海华测导航技术股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董
事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性
的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易
所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下
事项：
一、本人已经通过上海华测导航技术股份有限公司第三届董事会 提 名 委 员
会 或 者 独 立 董 事 专 门 会 议 资 格 审 查 ， 提 名人 与 本 人 不 存 在 利 害 关 系 或 者 其 他 可
能 影 响 独 立 履 职 情 形 的 密切 关 系。
? 是 □ 否
如否，
请详细说明：____________________________
二 、 本 人不 存 在 《中 华 人民共 和国 公 司 法》 第 一 百四十六条等规定不得担
任公司董事的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
三 、 本 人符 合 中 国证 监 会《上 市公 司 独 立董 事 管 理办法 》 和 深 圳 证 券 交 易
所 业 务 规 则 规 定 的 独 立 董 事 任 职 资 格和 条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
五 、 本 人已 经 参 加培 训 并取得 证券 交 易 所认 可 的 相关培训证明材料（如
有）。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规
定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
七 、 本 人担 任 独 立董 事 不会违 反中 共 中 央纪 委 《 关于规 范 中 管 干 部 辞 去 公
职 或 者 退 （ 离 ）休 后 担 任 上 市 公 司 、基 金 管 理公司独立董事、独立监事的通
知 》 的 相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
八 、 本 人担 任 独 立董 事 不会违 反中 共 中 央组 织 部 《关于 进 一 步 规 范 党 政 领
导 干 部 在 企 业 兼 职 （ 任 职 ）问题的意 见》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
九 、 本 人担 任 独 立董 事 不会违 反中 共 中 央纪 委 、 教育部 、 监 察 部 《 关 于 加
强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉 建 设 的 意 见 》 的相 关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 、 本 人担 任 独 立董 事 不会违 反中 国 人 民银 行 《 股份制商业银行独立董事
和外部监事制度指引》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 一 、 本人 担 任 独立 董 事不会 违反 中 国 证监 会 《 证券基 金 经 营 机 构 董 事 、
监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督管 理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 二 、 本人 担 任 独立 董 事不会 违反 《 银 行业 金 融 机构董 事 （ 理 事 ）和 高 级
管 理 人 员 任 职 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关规 定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 三 、 本人 担 任 独立 董 事不会 违反 《 保 险公 司 董 事、监事和高级管理人员任
职资格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 四 、 本人 担 任 独立 董 事不会 违反 其 他 法律 、 行 政法规 、 部 门 规 章 、 规 范
性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 等对 于独立董事任职资格的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 五 、 本人 具 备 上市 公 司运作 相关 的 基 本知 识 ， 熟悉相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、
经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 六 、 以会 计 专 业人 士 被提名 的， 候 选 人至 少 具 备注册 会 计 师 资 格 ， 或 具
有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，
或 具 有 经 济 管 理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上
全职工作经验。
□ 是 □ 否 ? 不适用
如否，请详细说明：____________________________
十 七 、 本人 及 本 人直 系 亲属、 主要 社 会 关系 均 不 在该公司及其附属企业任
职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 八 、 本人 及 本 人直 系 亲属不 是直 接 或 间接 持 有 该公司已发行股份1%以上
的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
十 九 、 本人 及 本 人直 系 亲属不 在直 接 或 间接 持 有 该公司已发行股份5%以上
的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 、 本人 及 本 人直 系 亲属不 在该 公 司 控股 股 东 、实际控制人的附属企业
任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 一 、本 人 不 是为 该 公司及 其控 股 股 东、 实 际 控制人 或 者 其 各 自 附 属 企
业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介
机 构 的 项 目 组 全 体 人 员 、 各 级 复 核 人 员 、 在 报 告 上 签 字 的 人 员 、 合 伙 人 、董
事 、 高 级管理人员及主要负责人。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 二 、本 人 与 上市 公 司及其 控股 股 东 、实 际 控 制人或 者 其 各 自 的 附 属 企
业 不 存 在 重 大 业 务 往 来 ， 也 不 在 有 重大 业务往来的单位及其控股股东、实际
控 制 人 任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 三 、本 人 在 最近 十 二个月 内不 具 有 第十 七 项 至第二十二项所列任一种
情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 四 、本 人 不 是被 中 国证监 会采 取 不 得担 任 上 市公司 董 事 、 监 事 、 高 级
管 理 人 员 证 券 市 场 禁 入 措 施 ， 且 期 限尚 未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 五 、本 人 不 是被 证 券交易 场所 公 开 认定 不 适 合担任 上 市 公 司 董 事 、 监
事 和 高 级 管 理 人 员 ， 且 期 限 尚 未 届 满的 人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事
处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 七 、本 人 不 是因 涉 嫌证券 期货 违 法 犯罪 ， 被 中国证 监 会 立 案 调 查 或 者
被 司 法 机 关 立 案 侦 查 ， 尚 未 有 明 确 结论 意见的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二 十 八 、本 人 最 近三 十 六月未 受到 证 券 交易 所 公 开谴责或三次以上通报批
评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
三 十 、 本人 不 是 过往 任 职独立 董事 期 间 因连 续 两 次未能 亲 自 出 席 也 不 委 托
其 他 董 事 出 席 董 事 会 会 议 被 董 事 会 提请 股东大会予以撤换，未满十二个月的
人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
三 十 一 、包 括 该 公司 在 内，本 人担 任 独 立董 事 的 境内上市公司数量不超过
三家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供 的 相 关 材 料 真 实 、 准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此
引 起 的 法 律 责任 和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监 会 和 深 圳 证 券 交
易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判
断 ， 不 受 该 公 司 主 要 股 东 、 实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个
人 的 影 响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董 事 任 职 资 格 情 形 的 ，
本 人 将 及 时 向 公 司 董 事 会 报 告 并 立即 辞去该公司独立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有 关 本 人 的 信 息 通 过 深
圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的 上 述 行 为 视同 为 本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关 规 定 或 欠 缺 会 计 专 业
人 士 的 ， 本 人 将 持 续 履 行 职 责 ， 不以 辞职为由拒绝履职。
候选人（签署）
： 葛伟军
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