证券代码：688172 证券简称：燕东微 公告编号：2023-042
北京燕东微电子股份有限公司
首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市
流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，
公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为
网下，上市股数为 49,410,095 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全
部战略配售股份数量。
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 333,682,946 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 18 日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意北京燕东
微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可【2022】2575 号），
同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票，公司于 2022 年 12 月 16 日
在上海证券交易所科创板上市，公司首次公开发行股票完成后，股份总数为
京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
公司首次公开发行网下配售的 6,261,132 股已于 2023 年 6 月 16 日起上市流通。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股以及部分战略配售限
售股份，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。其中，战略配售
限售股份数量为 49,410,095 股，对应限售股股东数量为 4 名。除战略配售股份外，
本次上市流通的其他限售股数量为 284,272,851 股，对应限售股股东数量为 4 名。
本次上市流通的限售股股东共计 8 名，限售股数量共计 333,682,946 股，占公司股
本总数的 27.83%，具体详见公司于 2022 年 12 月 13 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上披露的《北京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股及战略配售限售股，自
公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公
积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股及战略配售限售股，根据《北
京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《北
京燕东微电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上
市流通限售股股东关于其持有的限售股股份锁定、持股意向及减持意向所作承诺
如下：
（一）持股 5%以上的股东承诺：
（1）关于股份锁定的承诺
①自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本公司不转
让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份（包括该等股份派生的股份，如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股
份），也不由发行人回购该等股份。
①发行人提交申请前 12 个月内新增的股份，本公司承诺新增股份自发行人完
成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本公司直
接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的股份，
如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股份），也不由发行人回购该等股份。
①如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定
或要求股份锁定期长于本承诺，则本公司直接和间接所持公司股份锁定期和限售
条件自动按该等规定和要求执行。
①上述承诺所述事项已经本公司确认，为本公司的真实意思表示，对本公司具
有法律约束力。本公司自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取
合法措施履行本承诺，若本公司未遵守上述承诺事项，违规操作的收益将归发行
人所有，本公司将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因本公
司未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本公司将向发行人
或者其他投资者依法承担赔偿责任。如本公司怠于承担前述责任，则发行人有权
在分红或支付本公司其他报酬时直接扣除相应款项。
（2）关于持股意向及减持意向的承诺
①减持股份的条件
本公司将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本公司出具的承诺
关于各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要
求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
①减持股份的方式
锁定期届满后，本公司拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
①减持股份的价格
本公司减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当
时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。
①减持股份的数量
本公司将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人
股票走势及公开信息、本公司的业务发展需要等情况，自主决策择机进行减持。
①减持股份的期限
本公司直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满
后，将通过法律法规允许的交易方式进行减持，如通过证券交易所集中竞价交易
减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持
计划，以其他方式减持应依法提前至少 3 个交易日予以公告；本公司在锁定期届
满后两年内减持所持公司股票的，减持价格不低于发行价（自公司股票上市至其
减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，
减持底价下限和股份数将相应进行调整）。
①本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本公司承诺按
有权部门规定承担法律责任。
（1）关于股份锁定的承诺
①自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本企业不转
让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份（包括该等股份派生的股份，如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股
份），也不由发行人回购该等股份。
①发行人提交申请前 12 个月内新增的股份，本企业承诺新增股份自发行人完
成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本企业直
接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的股份，
如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股份），也不由发行人回购该等股份。
①如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定
或要求股份锁定期长于本承诺，则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售
条件自动按该等规定和要求执行。
①上述承诺所述事项已经本企业确认，为本企业的真实意思表示，对本企业具
有法律约束力。本企业自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取
合法措施履行本承诺，若本企业未遵守上述承诺事项，违规操作的收益将归发行
人所有，本企业将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至发行人指定账户。如因本企
业未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将向发行人
或者其他投资者依法承担赔偿责任。如本企业怠于承担前述责任，则发行人有权
在分红或支付本企业其他报酬时直接扣除相应款项。
（2）关于持股意向及减持意向的承诺
①减持股份的条件
本企业将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本企业出具的承诺
关于各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要
求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的股份。
①减持股份的方式
锁定期届满后，本企业拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人股份。
①减持股份的价格
本企业减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）根据当
时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及上海证券交易所规则要求。
①减持股份的数量
本企业将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人
股票走势及公开信息、本企业的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。
①减持股份的期限
本企业直接或间接持有的发行人股份的锁定期限（包括延长的锁定期）届满
后，将通过法律法规允许的交易方式进行减持，如通过证券交易所集中竞价交易
减持股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持
计划，以其他方式减持应依法提前至少 3 个交易日予以公告；自公告之日起 6 个
月内完成，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
①本企业将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
如本企业违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本企业承诺按
有权部门规定承担法律责任。
（1）关于股份锁定的承诺
①自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本公司不转
让或者委托本公司基金管理人之外的他人管理本公司直接或间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的股份，如因送红股、资本公积
金转增等情形而新增的股份），也不提议由发行人回购该等股份。
①如在公司本次发行上市前的法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理
委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期有新的规定，则本公司直接和间接所
持发行人首发前股份的锁定期和限售条件将执行该等规定和监管规则。
①上述承诺所述事项已经本公司确认，为本公司的真实意思表示，对本公司具
有法律约束力。本公司自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极采取
合法措施履行本承诺，若本公司未遵守上述承诺事项，违规操作的收益将归发行
人所有，如因本公司未履行上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，
本公司将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（2）关于持股意向及减持意向的承诺
①减持股份的条件
本公司将严格按照发行人首次公开发行股票招股说明书及本公司出具的承诺
关于各项锁定期限要求，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件规定及监管要
求，在锁定期内不减持直接或间接持有发行人的首发前股份。
①减持股份的方式
锁定期届满后，本公司拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交
易、协议转让等方式减持直接或间接所持有的发行人首发前股份。
①减持股份的价格
本公司减持直接或间接所持有的发行人股份的价格（若因派息、送股、转增
股本、增发新股等原因进行除权、除息的，按照有关规定进行相应调整）应符合
相关法律法规及上海证券交易所规则要求。
①减持股份的数量
本公司将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人
股票走势及公开信息、本公司的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持。
①减持股份的期限
本公司直接或间接持有的发行人首发前股份的锁定期限届满后，本公司减持
直接或间接所持发行人首发前股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以
书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告，本公司减持股份的时间、完成
期限应遵守法律法规的规定及证券交易所的规则，并按照证券交易所的规则及时、
准确地履行信息披露义务。
①本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列约束措施：
如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人股份的，本公司承诺按
有权部门规定承担法律责任。
（二）持股 5%以下的股东承诺
（1）自发行人股票在上海证券交易所科创板上市之日起 12 个月内，本公司
不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行
的股份，也不由发行人回购该等股份。
（2）发行人提交申请前 12 个月内新增的股份，本公司承诺新增股份自发行
人完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理本公
司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（包括该等股份派生的
股份，如因送红股、资本公积金转增等情形而新增的股份），也不由发行人回购该
等股份。
（3）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所
规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本公司直接和间接所持公司股份锁定期和
限售条件自动按该等规定和要求执行。
（4）上述承诺所述事项已经本公司确认，为本公司的真实意思表示，对本公
司具有法律约束力。本公司自愿接受监管机构、社会公众及投资者的监督，积极
采取合法措施履行本承诺，本公司将严格履行上述承诺事项，并承诺将遵守下列
约束措施：如本公司违反上述承诺或法律强制性规定减持发行人首发前股份的，
本公司承诺依法承担法律责任。
司、产业投资基金有限责任公司、北京京国瑞股权投资基金管理有限公司－北京
京国管股权投资基金（有限合伙）、中信建投基金-共赢 7 号员工参与战略配售集
合资产管理计划承诺：
获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12
个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关
于股份减持的有关规定。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”）认为：
截至本核查意见出具之日，前述限售股股东均严格履行相关股份锁定承诺。本次
限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月
修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求。
综上：保荐机构对燕东微本次首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售
股上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 333,682,946 股，占公司股本总数的比例
为 27.83%。
本次上市流通的战略配售限售股份数量为 49,410,095 股，占公司总股本数的
比例为 4.12%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。本公司确
认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数。
除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股数量为 284,272,851 股，占公
司总股本数的比例为 23.71%。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 18 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售
序 持有限售股 股占公司 本次上市流 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 总股本比 通数量（股） 数量（股）
例
北京亦庄国际投资发展有限
公司
国家集成电路产业投资基金
股份有限公司
北京京国瑞国企改革发展基
金（有限合伙）
中国长城资产管理股份有限
公司
华芯投资管理有限责任公司
金二期股份有限公司
北京京国瑞股权投资基金管
权投资基金（有限合伙）
中信建投基金-共赢 7 号员工
计划
合计 454,796,289 37.93% 333,682,946 121,113,343
注：（1）持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；
（2）总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致；
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 333,682,946 -
六、上网公告附件
《中信建投证券股份有限公司关于北京燕东微电子股份有限公司首次公开发
行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
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