东兴证券股份有限公司
关于江西阳光乳业股份有限公司
保荐人名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：阳光乳业
保荐代表人姓名：张树敏 联系电话：010-66555305
保荐代表人姓名：周滨 联系电话：010-66555305
现场检查人员姓名：张树敏、周滨、李雪艳
现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年11月30日
现场检查时间：2023年8月24日-2023年8月28日、2023年11月29日-2023年12月2日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件及相关决议，核查其执行情
况；核查董监高人员变动及相关决策文件，以及信息披露文件；与公司部分董事、高级管理人
及实际控制人进行访谈。
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务
和 √
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会议资料；
查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。
√
门
√
交的工作计划和报告等
√
、质量及发现的重大问题等
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
一次审计
√
提交次一年度内部审计工作计划
√
提交年度内部审计工作报告
√
价报告
√
、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、投资者管理制度、信息披露文件及相关支持文件
等，核对文件内容与公司的实际情况是否一致；查阅公司在交易所网站披露文件；与公司董事
会秘书进行访谈。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及公司其他内部相关规定；
查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅审议关联交易的董事会、监事会、股东大会资料和信
息披露文件。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及募集资金使用相关的三会文件；查阅募集资金
三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项
目实施情况；访谈公司相关人员沟通相关情况。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司披露的定期报告，就公司业绩情况与相关人员进
行沟通，查看公司生产经营场所，了解公司业务发展情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临时公告等信息披露
文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、股东分红回报规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证；与高级管理人员进行访谈。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，未发现公司存在重大问题。
（以下无正文）
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于江西阳光乳业股份有限公司
保荐代表人：
张树敏 周 滨
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