民生证券股份有限公司
关于南京雷尔伟新技术股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：雷尔伟
保荐代表人姓名：崔增英 联系电话：010-85127802
保荐代表人姓名：曾文强 联系电话：0755-22662000
现场检查人员姓名：曾文强、张榕
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年11月23日至2023年11月24日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 不适用 是 否
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内
部审计部门提交的工作计划和报告等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股
东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料
√
信息披露管理制度的相关规定
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司
关联交易有关制度和执行情况
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户
银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议
√
情形
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√注1
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关
行业研究报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
注1：公司于2023年3月31日发布《关于募投项目延期的公告》，募投项目在实施过程中受到国
内宏观经济环境、市场环境、物流运输及人员流动等客观因素的影响，导致投资进度较预期有
所滞后，无法在计划的时间内完成建设，公司将“轨道交通装备智能生产线建设项目”的建设
期截止时间由2023年6月延长至2024年6月，将“研发中心建设项目”的建设期截止时间由2022年12
月延长至2024年6月。保荐人将持续关注公司募投项目情况，督促公司及时披露相关信息。
注2：公司2023年1-9月营业收入23,756.17万元，同比下降26.25%；归母净利润3,822.16万元，同
比下降42.02%，主要原因是国家对轨道交通行业发展政策及地方政府对轨道交通建设布局收紧
等因素影响，致使整车采购量下降；市场竞争日益激烈，各项成本增加，使得公司经营业绩出
现一定幅度的下滑。保荐人将持续关注公司业绩，督促公司及时披露相关信息以及提醒公司积
极改善经营成果。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于南京雷尔伟新技术股份有限公
司2023年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人 ：______________ ______________
崔增英 曾文强
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