证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-135
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转 2
新希望六和股份有限公司
关于董事会提议向下修正“希望转 2”转股价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12
月 6 日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修
正“希望转 2”转股价格的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审
议。现将相关事项公告如下：
一、“希望转 2”发行上市概况
（一）发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监
许可[2021]1351 号文”关于《核准新希望六和股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》的核准，新希望六和股份有限公司（以下
简称“公司”）于 2021 年 11 月 2 日公开发行 81,500,000 张可转换
公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100.00 元，
发行总额为 815,000.00 万元。
（二）上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 815,000
万元可转债于 2021 年 11 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“希
望转 2”，债券代码“127049”。
（三）转股期限
根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债
转股期自本次可转债发行结束之日（2021 年 11 月 8 日，T+4 日）满
年 11 月 1 日，如遇节假日，向后顺延）止。
（四）转股价格调整情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的
有关规定，本次发行的可转债自 2022 年 5 月 9 日起可转换为公司股
份，初始转股价为 14.45 元/股。
因公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向 199 名激励对象授
予了限制性股票，新增股份于 2022 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上
市，“希望转 2”的转股价格于 2022 年 9 月 15 日起由 14.45 元/股
调整为 14.40 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 14 日披露的
《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-116）。
因公司实施 2022 年限制性股票激励计划预留授予，向 377 名激
励对象预留授予限制性股票，新增股份于 2023 年 7 月 25 日在深圳证
券交易所上市，
“ 希望转 2”的转股价格于 2023 年 7 月 25 日起由 14.40
元/股调整为 14.39 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 24 日披
露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》
（公
告编号：2023-61）。
二、可转债转股价格向下修正条款
（一）修正权限与修正幅度
在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公
司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易
日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后
的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股
价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
（二）修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市
公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等
有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日
之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
三、本次转股价格调整审议程序
本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 11 月 16 日起，截
至 2023 年 12 月 6 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价格低于当
期转股价格 14.39 元/股的 80%，即 11.512 元/股的情形，触发转股
价格向下修正条件。
为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，
公司于 2023 年 12 月 6 日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通
过了《关于向下修正“希望转 2”转股价格的议案》，提议向下修正
“希望转 2”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会
授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价
格相关事宜，包括确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必
要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日
起至修正相关工作完成之日止。
本次向下修正后的“希望转 2”转股价格应不低于股东大会召开
日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易
均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审
计的每股净资产值和股票面值。如公司股东大会召开时上述任意一个
指标高于调整前“希望转 2”的转股价格（14.39 元/股），则本次“希
望转 2”转股价格无需调整。
四、其他事项
投资者如需了解“希望转 2”的其他相关内容，请查阅公司于
希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
五、备查文件
公司《第九届董事会第二十三次会议决议》。
新希望六和股份有限公司
董 事 会
二〇二三年十二月七日
首页
微信公众号
证券之星APP
