证券代码：688557 证券简称：兰剑智能 公告编号：2023-053
兰剑智能科技股份有限公司
关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市
股数为 335,700 股。
本次股票上市流通总数为 335,700 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 11 日。
根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）相关业务
规定，兰剑智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中
登上海分公司出具的《证券变更登记证明》
，公司完成了 2022 年限制
性股票激励计划（以下简称“本激励计划”
）首次授予部分第一个归属
期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
（1）2022 年 8 月 22 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审
议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、
《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否
存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开
第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2022 年
限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会
对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（ 2 ） 2022 年 8 月 24 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露了《兰剑智能科技股份有限公司关于独立董事
公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-031），根据公司其他
独立董事的委托，独立董事马建春作为征集人就 2022 年第一次临时股
东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股
东征集投票权。
（3）2022 年 8 月 23 日至 2022 年 9 月 1 日，公司对首次授予的激
励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，监事会未收到任何对
名单内人员的异议。2022 年 9 月 3 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《兰剑智能科技股份有限公司监事会关于公
司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公
示情况说明》（公告编号：2022-035）。
（4）2022 年 9 月 8 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，
审议并通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2022 年 9 月 9 日在上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《兰剑智能科技股份有限公司关
于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖股
票情况的自查报告》（公告编号：2022-038）。
（5）2022 年 9 月 13 日，公司召开第四届董事会第九次会议和第
四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激
励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经
成就，公司及激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关
规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意
见。
（6）2023 年 6 月 9 日至 2023 年 6 月 19 日，公司对预留授予激励
对象名单进行了内部公示，公示期不短于 10 天。公示期间，公司内部
未收到任何对名单内人员的异议。
（7）2023 年 6 月 19 日，公司召开第四届董事会第十六次会议与
第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部
分限制性股票的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（8）2023 年 11 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十次会议和
第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股
票激励计划授予价格的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性
股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个
归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的
独立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的
激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、本次限制性股票归属的基本情况
（一）本次归属的股份数量
已获授予的 本次归属数量占已
序 本次归属
姓名 职务 限制性股票 获授予的限制性股
号 数量(股)
数量（股） 票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员
实际控制人、
技术人员
董事、总经
人员
董事、副总经
人员
董事、核心技
术人员
董新军 财务总监、董 30,000 9,000 30%
事会秘书
小计 300,000 90,000 30%
二、其他激励对象
中层管理人员及董事会
员（88 人）
小计 819,000 245,700 30%
总计 1,119,000 335,700 30%
（二）本次归属股票来源情况
本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普
通股股票。
（三）归属人数
本次归属的激励对象人数为 96 人。
三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 12 月 11 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：335,700 股；
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本激励计划相关限售按照《公司法》
《证券法》
《上市公司股东、董监
高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定执行。
的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得
转让其所持有的本公司股份，如前述激励对象在任期届满前离职的，应当
在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内继续遵守前述规定。
在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归
本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
《证券法》
《上市公司股
东、董监高减持股份的若干规定》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发
生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符
合修改后的相关规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 72,670,000 335,700 73,005,700
本次限制性股票归属后，公司股本总数由 72,670,000 股增加至
四、验资及股份登记情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 22 日出具了
《 兰 剑 智 能 科 技 股 份 有 限 公 司 验 资 报 告 》（ 致 同 验 字 （ 2023 ） 第
个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至
性股票股款合计人民币 10,463,769.00 元，其中新增股本 335,700.00
元,10,128,069.00 元计入资本公积。
授予部分第一个归属期的股份登记工作，中登上海分公司出具了《证券
变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于
上市公司股东的净利润为 68,114,813.22 元，公司 2023 年 1-9 月基本
每股收益为 0.94 元/股；本次归属后，以归属后总股本 73,005,700 股
为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司 2023
年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 335,700 股，占归属前公司总股本
的比例约为 0.46%，不会对公司最近一期财务状况及经营成果构成重大
影响。
特此公告。
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