海通证券股份有限公司关于
武汉中元华电科技股份有限公司
使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为武汉中元
华电科技股份有限公司（以下简称“中元股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用闲置自有资金和超募资金进行现
金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1011 号文核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A 股）股票 1,635 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 32.18
元，共募集资金总额为 526,143,000.00 元，扣除承销费和保荐费 29,307,150.00
元后的募集资金为 496,835,850.00 元。另扣除律师费、审计费、法定信息披露及
路演推介等发行费用 7,657,779.93 元后，募集资金净额为 489,178,070.07 元。该
事项也经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并由其于 2009 年 10 月 19 日出
具中瑞岳华专审字[2009]第 2504 号《审核报告》。
二、募集资金使用情况
的募集资金使用计划，公司投资项目如下：
单位：万元
湖北省企业投资登记
项目名称 投资规模 募集资金投入
备案项目编码
智能化电力动态数据记录装置项目 6,875.00 6,875.00 2009010039290105
基于北斗/GPS的时间同步系统及时 6,060.00 6,060.00 2009010039290104
间同步检测设备项目
企业技术中心项目 5,565.00 5,565.00 2009010039290106
合计 18,500.00 18,500.00 -
募资金 2,800 万元用于向全资子公司增资实施新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装
置项目。
用超募资金不超过 3,000 万元实施智能电网产业园项目。
用超募资金 4,290 万元实施收购成都智达 66%股权并增资项目。
化电力动态数据记录装置项目、基于北斗/GPS 的时间同步系统及时间同步检测
设备项目、企业技术中心项目、新型自动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目、智能
电网产业园项目、收购成都智达 66%股权并增资项目节余资金 8,390.58 万元、募
集资金专户存款利息 875.42 万元合计 9,266 万元永久补充流动资金，其中新型自
动跟踪补偿消弧线圈成套装置项目节余资金及利息 89.62 万元用于永久补充武汉
中元华电电力设备有限公司流动资金。
决定使用 5,000 万元实施电能质量监测与治理项目。
决定使用 1,510 万元实施广州至德增资项目。
部分超募资金人民币 9,000 万元永久性补充流动资金。
资金及利息投资《基于电力物联网的输变电智能监测和运维系统》项目，核算金
额为 10,200.26 万元。
单位：万元
募集资金承诺投 截至期末累计投 截至期末投资进
承诺投资项目和超募资金投向
资总额 入金额 度
承诺投资项目
智能化电力动态数据记录装置项
目
基于北斗/GPS 的时间同步系统及
时间同步检测设备项目
企业技术中心项目 5,565.00 2,030.42 已实施完毕
承诺投资项目小计 18,500.00 10,802.61 -
超募资金投向
新型自动跟踪补偿消弧线圈成套
装置
智能电网产业园项目 3,000.00 2,373.10 已实施完毕
电能质量监测与治理项目 5,000.00 3,886.48 已实施完毕
收购成都智达 66%股权并增资项
目
收购广州至德 51%股权并增资项
目
基于电力物联网的输变电智能监
测和运维系统
超募资金投向小计 26,800.26 24,993.56
单位：万元
募集资金存储银行名称 账户类别 期末余额
中国光大银行武汉分行武昌支行 募集资金专户 1,969.53（含利息）
合计 - 1,969.53（含利息）
三、使用闲置自有资金及超募资金进行现金管理的情况
（一）现金管理目的
为提高资金使用效率，降低公司综合财务成本，利用闲置自有资金及超募资
金购买安全性高、流动性好的现金管理产品，增加公司收益。
（二）资金来源及投资额度
闲置自有资金不超过人民币 50,000.00 万元（含），闲置超募资金不超过人民
币 1,500.00 万元（含），在额度范围内，资金可以滚动使用。
（三）投资期限
（四）投资品种
运用闲置自有资金投资的品种为低风险、稳健型的投资产品，不得用于证券
投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的理财产品。
运用闲置超募资金购买的产品品种为安全性高，流动性好的投资产品。
（五）授权
由公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权，并由公司财务中
心负责具体购买事宜。
（六）禁止性事项
闲置超募资金投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非
募集资金或者用作其他用途。
四、风险及风险控制措施
（一）风险
较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。
实际收益不可预期。
险、政策风险、流动性风险、信用风险、产品不成立风险、产品提前终止风险、
信息传递风险、不可抗力及意外事件风险、流动性风险、管理风险、抵质押物变
现风险等。
（二）风险控制措施
存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
资金使用情况进行审计、核实。
构进行审计。同时，独立董事应发表相关的独立意见。
请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司本次使用闲置自有资金及超募资金进行现金管理，是基于公司有效利用
资金的投资理财规划，是在确保资金安全为前提的情况下实施，可以提高公司的
资金使用效率，增加公司投资收益，提高公司整体业绩水平，为公司股东谋取更
多的投资回报。
六、相关审批程序
（一）董事会审议情况
用闲置自有资金及超募资金进行现金管理的议案》。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：本次公司使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理，
有利于提高闲置资金使用效率，不存在影响超募资金投资项目实施进度的情形，
能获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报，不存在损害公司及全
体股东、特别是中小股东的利益的情形，相关审批程序符合法律法规、公司章程
及相关制度的规定。我们一致同意使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理。
（三）监事会审核意见
于使用闲置自有资金及超募资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司使用
闲置自有资金和超募资金进行现金管理，有利于提高闲置资金使用效率，不存在
改变募集资金投向、损害股东利益的情况，符合公司经营发展的需要和全体股东
利益。
（四）该事项无需提交公司股东大会审议。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司本次使用闲置自有资金和超募资金进行现金管
理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行
了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资
金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进
行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022年修订）
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。
保荐机构对公司本次使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于武汉中元华电科技股份有限公司
使用闲置自有资金和超募资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周晓雷 孔令海
海通证券股份有限公司
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