成都康弘药业集团股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权报告书
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据成都康弘药
业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，
独立董事邓宏光作为征集人就公司二〇二三年第二次临时股东大会中审议的公
司 2023 年股票增值权激励计划（以下简称“激励计划”）相关议案向公司全体
股东征集委托投票权。
中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对公司《独立董事公开征
集委托投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容真实性、准确性和完
整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均
属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人邓宏光作为征集人，按照其他独立董事的委托，就公司二〇二三年第二
次临时股东大会中审议的 2023 年股票增值权激励计划相关议案征集股东委托投
票权而制作并签署本报告书，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利
用本次征集委托投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司
内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、公司基本情况及本次征集事项
（1）中文名称：成都康弘药业集团股份有限公司
（2）英文名称：Chengdu Kanghong Pharmaceutical Group Co., Ltd
（3）设立日期：1996 年 10 月 3 日
（4）注册地址：成都市金牛区蜀西路 108 号
（5）股票上市时间：2015 年 6 月 26 日
（6）公司股票上市交易所：深圳证券交易所
（7）股票简称：康弘药业
（8）股票代码：002773
（9）法定代表人：柯尊洪
（10）董事会秘书：邓康
（11）公司办公地址：成都市金牛区蜀西路 108 号
（12）邮政编码：610037
（13）联系电话：028-87502055
（14）传真：028-87513956
（15）互联网地址：www.cnkh.com
（16）电子信箱：khdm@cnkh.com
由征集人针对二〇二三年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全
体股东征集委托投票权：
（1）《关于公司<2023 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》；
（2）
《关于公司<2023 年股票增值权激励计划考核实施管理办法>的议案》；
（3）《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2023 年股票增
值权激励计划相关事宜的议案》。
三、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司 2023 年 12 月 6 日在《证券时
报 》《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开二〇二三年第二次临时股东
大会的通知》。（公告编号：2023-091）。
四、征集人基本情况
如下：
邓宏光先生，1977 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，法学博士、博
士后，西南政法大学民商法学院教授、博士生导师，现担任西南政法大学知识产
权研究中心副主任，重庆知识产权保护协同创新中心副主任，中国知识产权法学
研究会理事，荣获商务部海外知识产权维权专家称号、第二届全国知识产权领军
人才等。
邓宏光先生未持有公司股份；与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、
公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系；不存在《公司法》规定禁
止任职的情形；也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，
亦不是失信被执行人。
民事诉讼或仲裁。
其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间
以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 12 月 5 日召开的第八届董
事会第四次会议，并且对《关于公司<2023 年股票增值权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》
《关于公司<2023 年股票增值权激励计划考核实施管理办法>的议
案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理 2023 年股票增值权激
励计划相关事宜的议案》投了赞成票。
六、征集方案
征集人依据中国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：
限责任公司深圳公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
下午 13:30-17:00）。
（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
（1）按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集委托投票权
授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
（2）向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他
相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关
文件：
①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人证明
书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有
文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股东账户卡复印件；
③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签
署的授权委托书不需要公证。
（3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告
书指定地址送达；采取专人送达、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董
事会秘书办公室收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
收件人：邓康
联系地址：成都市金牛区蜀西路 108 号
邮政编码：610037
联系电话：028-87502055
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。
（4）由公司聘请的二〇二三年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所
律师将对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核
确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。
被确认为有效：
（1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
（2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
（3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容
明确，提交相关文件完整、有效；
（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收
到的授权委托书为有效。
人出席会议。
（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截
止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会
议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，
则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同
意、反对、弃权中选其一项，选择超过一项或未选择的，则征集人将认定其授权
委托无效。
特此公告
征集人：邓宏光
附件
成都康弘药业集团股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集委托投票权制作并公告的《成都康弘药业集团股份有限公司独立董事
公开征集委托投票权报告书》全文、《成都康弘药业集团股份有限公司关于召开
二〇二三年第二次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集委托投票
权等相关情况已充分了解。
在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集委托投票
权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委
托书内容进行修改。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托成都康弘药业集团股份有限公司
独立董事邓宏光作为本人/本公司的代理人出席成都康弘药业集团股份有限公司
二〇二三年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行
使投票权。
本人/本公司对本次征集委托投票权事项的投票意见：
序号 审议事项 同意 反对 弃权
《关于公司<2023 年股票增值权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年股票增值权激励计划考核实施
管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全
案》
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审
议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过
一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
委托人签名（盖章）：
身份证号码或营业执照注册登记号：
股东账号：
持股数量：
签署日期：
本项授权的有效期限：自签署日至二〇二三年第二次临时股东大会结束。
（注：个人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并同时由法定代
表人本人签字）
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