华泰联合证券有限责任公司
关于嘉和美康（北京）科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通事项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为嘉和美康（北京）科技股份有限公司（以下简称“嘉和美康”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》等有关规定，对嘉和美康首次公开发行战略配售限售股
上市流通的事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 2 日出具的《关于同意嘉和美
康（北京）科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕
行人民币普通股（A 股）股票 34,469,376 股，并于 2021 年 12 月 14 日在上海证
券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 137,877,502 股，其中有限售条件流
通股 106,300,304 股，无限售条件流通股 31,577,198 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数
量为 1 名，为华泰创新投资有限公司，限售期为自公司首次公开发行的股票上市
之日起 24 个月，该限售股股东对应的股份数量为 1,378,775 股，占公司股本总数
的 1.00%，具体详见公司于 2021 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站上披露的
《嘉和美康首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并
申请上市流通股份数量 1,378,775 股，现限售期即将届满，将于 2023 年 12 月 14
日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况为：
第十次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部
分股票期权的议案》《关于作废 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分已
授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2022 年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。同日，
公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对首次授予部分第一个行权期
及归属期符合条件的激励对象名单进行核查并发表核查意见。具体内容详见公司
于 2023 年 7 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《嘉和美
康关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的公告》（公告编号：2023-038）。新增股份已在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司完成登记，本次归属的限制性股票数量为 481,153 股，具
体内容详见公司于 2023 年 7 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《嘉和美康关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第
一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2023-041）。
本次变动后，公司总股本由 137,877,502 股增加至 138,358,655 股。
了《嘉和美康关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个
行权期自主行权实施公告》（公告编号：2023-054），根据可交易日及行权手续
办理情况，实际可行权期限为 2023 年 9 月 15 日至 2024 年 7 月 14 日，行权方式
为自主行权。2023 年第三季度，2022 年股票期权与限制性股票激励计划共行权
且完成股份登记过户 69,772 股，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 10 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《嘉和美康关于 2022 年股票期权与
限制性股票激励计划 2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告》（公告
编号：2023-058）。
本次变动后，公司总股本由 138,358,655 股增加至 138,428,427 股。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查
意见出具日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《嘉和美康首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请
解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
华泰创新投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次
公开发行并上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应
的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的战略配售股份数量为 1,378,775 股，占公司股本总数
的 1.00%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 24 个月，前述上市
流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 14 日。
（三）限售股上市流通明细清单：
剩余限
持有限售股
序 持有限售股 本次上市流通 售股数
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 数量（股） 量
本比例
（股）
合计 1,378,775 1.00% 1,378,775 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,378,775 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，嘉和美康首次公开发行战略配售限售股股东严格履
行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事
项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保
荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；嘉和
美康对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对嘉和美康首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异
议。
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于嘉和美康（北京）科技股份
有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
孔祥熙 王琛
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