方正证券承销保荐有限责任公司
关于深圳市铂科新材料股份有限公司
保荐机构名称：方正证券承销保荐有限 被保荐公司简称：铂科新材
责任公司
保荐代表人姓名：陈立国 联系电话：010-56991906
保荐代表人姓名：玄虎成 联系电话：010-56991906
现场检查人员姓名：陈立国、玄虎成
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年11月20日-2023年11月24日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查看公司章程及公司治理制度；
（2）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈；
（4）查阅相关信息披露文件；
（5）对有关文件及其他资料进行了查阅、复制、记录。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司现行组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；
（2）查阅公司董事会审计委员会相关会议文件；
（3）查阅内部审计部门工作安排、工作报告。
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表；
（2）查阅公司与信息披露相关的管理制度；
（3）对发行人管理层有关人员进行访谈。
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及《关联交易管理办法》等制度文件；
（2）查阅相关决策程序及信息披露文件；
（3）对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，核查募集资金专户
流水情况；
（4）查阅募集资金相关的信息披露文件。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
√
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料；
（2）访谈公司管理层有关人员；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件。
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司的最新公司章程、现金分红制度；
（4）查阅大额资金往来收支记录及相关凭证。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
（以下无正文）
（本页无正文，为《方正证券承销保荐有限责任公司关于深圳市铂科新 材料股
份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：____________ _____________
陈立国 玄虎成
保荐机构：方正证券承销保荐有限责任公司
（加盖公章）
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