新疆众和股份有限公司独立董事专门会议制度
（2023 年 12 月制订）
第一条 为进一步完善新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”)的治理
结构，保护中小股东及利益相关者的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规和规范性文
件及《新疆众和股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《新疆众和股份
有限公司独立董事工作制度》的有关规定,并结合公司实际情况，制订本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独
立客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、
行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定、上海证券
交易所（以下简称“上交所”）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护
中小股东合法权益。
第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议(以下简
称“独立董事专门会议”)。定期会议应于会议召开前五日通知全体独立董事，
不定期会议应于会议召开前三日通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，
通知时限可不受本条款限制。
第五条 独立董事专门会议可采用现场、通讯方式（含微信语音/视频、电
话、电子邮件、腾讯会议等）或现场与通讯相结合的方式召开。
第六条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可
举行。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列
席独立董事专门会议，但非独立董事人员对会议议案没有表决权。
第七条 公司独立董事每年至少召开一次独立董事专门会议。独立董事专门
会议召集人认为有必要时，或半数以上独立董事提议时，可以提议召开独立董事
专门会议。
第八条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集
和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推
举一名代表主持。
第九条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式为记名投票表
决。
第十条 独立董事原则上应该亲自出席会议，如有特殊情况不能亲自出席会
议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为
出席并行使表决权。独立董事委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权的，
应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应于会议表决前提交给会议主持人。
第十一条 授权委托书应由委托人和被委托人签名，应至少包括以下内容：
（一）委托人姓名；
（二）被委托人姓名；
（三）代理委托事项；
（四）对会议议题行使投票权的指示(同意、反对或弃权)；
（五）授权委托的期限；
（六）授权委托书签署日期。
第十二条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论，并经全体独立董事
过半数同意后，方可提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定、上交所规定及《公司章程》规定
的其他事项。
第十三条 独立董事行使以下特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上交所规定和《公司章程》规定
的其他职权。
独立董事行使上述第（一）至（三）项职权的，应当经公司独立董事专门会
议审议并经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使上述第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正
常行使的，公司应当披露具体情况和理由。
第十四条 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
第十五条 独立董事专门会议通知至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点、方式；
（二）会议需要讨论的议题；
（三）会议联系人及联系方式；
（四）会议通知的日期。
第十六条 独立董事专门会议由公司董事会秘书负责安排，会议应当有会议
记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明，独立董事应当对会议记录签字确
认。
第十七条 独立董事专门会议应当对讨论事项记录如下内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
（五）发表的结论性意见。
第十八条 独立董事应在独立董事专门会议中发表独立意见，意见类型包括
同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表意见及其障碍。所发表
的意见应当明确、清楚。在独立董事专门会议中，独立董事出现意见分歧无法达
成一致时，董事会应将各独立董事的意见详细记录，并分别予以披露。
第十九条 独立董事专门会议应设会议档案，档案内容包括会议通知、会议
材料、会议签到簿、独立董事代为出席的授权委托书、表决票、决议、经与会独
立董事签字确认的会议记录等，由董事会秘书负责保存，保存期限至少 10 年。
第二十条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条
件。
公司应当保障独立董事召开专门会议前提供相关资料（包括但不限于公司运
营情况、所议事项基本情况资料及需做出决策判断的必要资料）和信息，组织或
者配合开展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件
和人员支持，指定证券部、董事会秘书等专门部门和人员协助独立董事专门会议
召开，并做好工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。公司应当
承担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。
第二十一条 出席会议的独立董事均对会议所议事项有保密义务，不得擅自
披露有关信息。
第二十二条 独立董事向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职
责的情况进行说明时，年度述职报告应当包括独立董事专门会议工作情况。
第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。
第二十四条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和公司章
程的规定执行；本制度与有关法律、法规和《公司章程》的规定不一致时，按照
有关法律、法规和《公司章程》执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。
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