证券代码：601231 证券简称：环旭电子 公告编号：2023-119
转债代码：113045 转债简称：环旭转债
环旭电子股份有限公司
关于 2020 年发行股份购买资产之限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为
本次股票上市流通总数为 25,939,972 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 8 日。
一、本次限售股上市类型
环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”、
“环旭电子”）本次申请上市流通
的限售股类型为向特定对象发行限售股。
（一）向特定对象发行股票核准情况
出具的《关于核准环旭电子股份有限公司向ASDI Assistance Direction S.A.S.发行股
份购买资产的批复》 ，核准公司向ASDI Assistance Direction
（证监许可[2020]609号）
S.A.S.（以下简称“ASDI”）发行25,595,725股股份购买相关资产。由于2019年年度
权益分配于2020年6月17日实施完毕，本次发行股份购买资产的发行价格和发行数
量亦进行相应的调整，调整后发行数量变更为25,939,972股。
（二）向特定对象发行股票登记情况
公司本次增发股份已于2020年12月8日在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司办理完毕股份登记手续。
（三）锁定期安排
经环旭电子及ASDI友好协商，在符合现行适用的中国法律规定的前提下，
ASDI在换股交易中取得的环旭电子股份的锁定期为自新股交割日起的三十六个月
（即2023年12月8日）。ASDI在本次换股交易中取得的环旭电子股份所派生的股份，
如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守上述股份锁定期的安排。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
加至2,209,182,972股。
自2020年12月9日至2023年12月1日，因2015年股票期权激励计划被激励对象
自主行权，公司股份增加了1,299,367股；因2019年股票期权激励计划被激励对象
行权，公司股份增加了8,427,403股；因“环旭转债”债券持有人转股，公司股份
增加了6,163股；2022年7月18日因公司注销回购专用账户内2019年所回购尚未使用
的9,296,627股股份，公司股份减少了9,296,627股。截至2023年12月1日，公司总股
本变动至2,209,619,278股。
本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积金转增等其他导致股本数
量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次交易的交易对方ASDI承诺，ASDI在换股交易中取得的公司股份的锁定期
为自新股交割起三十六个月。
截至本公告披露日，上述限售股份持有人严格履行了上述承诺，不存在相关
承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问中德证券有限责任公司认为：
组管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定及交易各方
签署的协议；
锁定期相关承诺，不存在违反其所作限售承诺的情形；
实、准确、完整；
事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为25,939,972股
（二）本次上市流通日期为2023年12月8日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数量 持有限售股占公 本 次上市 流通 数 剩余限售股数
序号 股东名称
（股） 司总股本比例 量（股） 量（股）
ASDI Assistance
Direction S.A.S.
合计 25,939,972 1.17% 25,939,972 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 25,939,972
六、股本变动结构表
单位：股
本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股 25,939,972 -25,939,972 0
无限售条件的流通股 2,183,679,306 25,939,972 2,209,619,278
股份合计 2,209,619,278 0 2,209,619,278
注：因公司 2015 年股票期权激励计划、2019 年股票期权激励计划处于行权期，公
司股本数处于变动中，本次上市后的总股本以实际情况为准。
特此公告。
环旭电子股份有限公司董事会
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