证券代码：300711 证券简称：广哈通信 公告编号：2023-072
广州广哈通信股份有限公司
独立董事候选人声明与承诺
声 明 人 蔡 荣 鑫 作 为 广 州 广 哈通 信 股 份 有 限 公 司 第五 届 董 事 会 独
立 董 事 候 选 人 ， 已 充 分 了解 并 同 意 由 提 名人 广 州 广 哈 通 信 股份 有 限
公 司 董 事 会 提 名 为 广 州 广哈 通 信 股 份 有 限公 司 （ 以 下 简 称 该公 司 ）
第 五 届 董 事 会 独 立 董 事 候选 人 。 现 公 开 声明 和 保 证 ， 本 人 与该 公 司
之 间 不 存 在 任 何 影 响 本 人独 立 性 的 关 系 ，且 符 合 相 关 法 律 、行 政 法
规 、部 门 规 章 、规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交 易 所 业 务 规 则 对 独 立 董 事
候 选 人 任 职 资 格 及 独 立 性的 要 求， 具 体声 明并 承 诺如 下 事项 ：
一 、 本 人 已 经 通 过 广 州 广哈 通 信 股 份 有 限公 司 第 四 届 董 事 会提 名 委
员 会 或 者 独 立 董 事 专 门 会议 资 格 审 查 ， 提名 人 与 本 人 不 存 在利 害 关
系 或 者 其 他 可 能 影 响 独 立履 职 情形 的 密切 关系 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 、 本 人 不 存 在 《 中 华 人民 共 和 国 公 司 法》 第 一 百 四 十 六 条等 规 定
不 得 担 任 公 司 董 事 的 情 形。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
三 、 本 人 符 合 中 国 证 监 会《 上 市 公 司 独 立董 事 管 理 办 法 》 和深 圳 证
券 交 易 所 业 务 规 则 规 定 的独 立 董事 任 职资 格和 条 件。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
四 、 本 人 符 合 该 公 司 章 程规 定 的独 立 董事 任职 条 件。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
五 、 本 人 已 经 参 加 培 训 并取 得 证 券 交 易 所认 可 的相 关 培 训 证明 材 料
（如有）
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
六 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不会 违 反 《 中 华 人民 共 和 国 公 务 员 法》 的 相
关规定。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
七 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不会 违 反 中 共 中 央纪 委 《 关 于 规 范 中管 干 部
辞 去 公 职 或 者 退（ 离 ）休 后 担 任 上 市 公 司 、基 金 管 理 公 司 独 立 董 事 、
独 立 监 事 的 通 知 》 的 相 关规 定 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
八 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不会 违 反 中 共 中 央组 织 部 《 关 于 进 一步 规 范
党 政 领 导 干 部 在 企 业 兼 职（ 任 职） 问 题的 意 见 》 的 相 关 规 定 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
九 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 中 共 中 央 纪 委 、教 育 部 、监 察 部《 关
于 加 强 高 等 学 校 反 腐 倡 廉建 设 的意 见 》的 相关 规 定。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 、 本 人 担 任 独 立 董 事 不会 违 反 中 国 人 民银 行 《 股 份 制 商 业银 行 独
立 董 事 和 外 部 监 事 制 度 指引 》 的相 关 规定 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 一 、 本 人 担 任 独 立 董 事不 会 违 反 中 国 证监 会 《 证 券 基 金 经营 机 构
董 事 、监 事 、高 级 管 理 人 员 及 从 业 人 员 监 督 管 理 办 法 》的 相 关 规 定 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 二 、 本 人 担 任 独 立 董 事不 会 违 反 《 银 行业 金 融 机 构 董 事 （理 事 ）
和 高 级 管 理 人 员 任 职 资 格管 理 办法 》 的相 关规 定 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 三 、 本 人 担 任 独 立 董 事不 会 违 反 《 保 险公 司 董 事 、 监 事 和高 级 管
理 人 员 任 职 资 格 管 理 规 定》 《 保 险 机 构 独立 董 事 管 理 办 法 》的 相 关
规定。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 四 、本 人 担 任 独 立 董 事 不 会 违 反 其 他 法 律 、行 政 法 规 、部 门 规 章 、
规 范 性 文 件 和 深 圳 证 券 交易 所 业 务 规 则 等对 于 独 立 董 事 任 职资 格 的
相关规定。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 五 、 本 人 具 备 上 市 公 司运 作 相 关 的 基 本知 识 ， 熟 悉 相 关 法律 、 行
政 法 规 、 部 门 规 章 、 规 范性 文 件 及 深 圳 证券 交 易 所 业 务 规 则， 具 有
五 年 以 上 法 律 、 经 济 、 管理 、 会 计 、 财 务或 者 其 他 履 行 独 立董 事 职
责所必需的工作经验。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 六 、以 会 计 专 业 人 士 被 提 名 的 ，候 选 人 至 少 具 备 注 册 会 计 师 资 格 ，
或 具 有 会 计 、 审 计 或 者 财务 管 理 专 业 的 高级 职 称 、 副 教 授 或以 上 职
称 、 博 士 学 位 ， 或 具 有 经济 管 理 方 面 高 级职 称 且 在 会 计 、 审计 或 者
财 务 管 理 等 专 业 岗 位 有 5 年 以 上全 职 工作 经验 。
□是 □ 否 ? 不 适 用
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ________ ____________________
十 七 、 本 人 及 本 人 直 系 亲属 、 主 要 社 会 关系 均 不 在 该 公 司 及其 附 属
企业任职。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 八 、 本 人 及 本 人 直 系 亲属 不 是 直 接 或 间接 持 有 该 公 司 已 发行 股 份
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
十 九 、 本 人 及 本 人 直 系 亲属 不 在 直 接 或 间接 持 有 该 公 司 已 发行 股 份
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 、 本 人 及 本 人 直 系 亲属 不 在 该 公 司 控股 股 东 、 实 际 控 制人 的 附
属企业任职。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 一 、 本 人 不 是 为 该 公司 及 其 控 股 股 东、 实 际 控 制 人 或 者其 各 自
附 属 企 业 提 供 财 务 、 法 律、 咨 询 、 保 荐 等服 务 的 人 员 ， 包 括但 不 限
于 提 供 服 务 的 中 介 机 构 的项 目 组 全 体 人 员、 各 级 复 核 人 员 、在 报 告
上 签 字 的 人 员 、 合 伙 人 、董 事 、高 级 管理 人员 及 主要 负 责人 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 二 、 本 人 与 上 市 公 司及 其 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 或 者 其各 自 的
附 属 企 业 不 存 在 重 大 业 务往 来 ， 也 不 在 有重 大 业 务 往 来 的 单位 及 其
控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 任职 。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 三 、 本 人 在 最 近 十 二个 月 内 不 具 有 第十 七 项 至 第 二 十 二项 所 列
任一种情形。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 四 、本 人 不 是 被 中 国 证 监 会 采 取 不 得 担 任 上 市 公 司 董 事 、监 事 、
高 级 管 理 人 员 证 券 市 场 禁入 措 施， 且 期限 尚未 届 满的 人 员。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 五 、 本 人 不 是 被 证 券交 易 场 所 公 开 认定 不 适 合 担 任 上 市公 司 董
事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员， 且 期限 尚 未届 满的 人 员。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 六 、 本 人 不 是 最 近 三十 六 个 月 内 因 证券 期 货 犯 罪 ， 受 到司 法 机
关 刑 事 处 罚 或 者 中 国 证 监会 行 政处 罚 的人 员。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 七 、 本 人 不 是 因 涉 嫌证 券 期 货 违 法 犯罪 ， 被 中 国 证 监 会立 案 调
查 或 者 被 司 法 机 关 立 案 侦查 ， 尚未 有 明确 结论 意 见的 人 员。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 八 、 本 人 最 近 三 十 六月 未 受 到 证 券 交易 所 公 开 谴 责 或 三次 以 上
通报批评。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
二 十 九 、 本 人 不 存 在 重 大失 信 等不 良 记录。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
三 十 、 本 人 不 是 过 往 任 职独 立 董 事 期 间 因连 续 两 次 未 能 亲 自出 席 也
不 委 托 其 他 董 事 出 席 董 事会 会 议 被 董 事 会提 请 股 东 大 会 予 以撤 换 ，
未满十二个月的人员。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
三 十 一 、 包 括 该 公 司 在 内， 本 人 担 任 独 立董 事 的 境 内 上 市 公司 数 量
不超过三家。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
?是 □ 否
如 否 ， 请 详 细 说 明 ： ____________________________
候选人郑重承诺：
一 、 本 人 完 全 清 楚 独 立 董 事的 职 责 ， 保 证 上 述 声明 及 提 供 的 相
关 材 料 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ；
否 则 ， 本 人 愿 意 承 担 由 此引 起 的 法 律 责 任和 接 受 深 圳 证 券 交易 所 的
自 律 监 管 措 施 或 纪 律 处 分。
二 、 本 人 在 担 该 公 司 独 立 董事 期 间 ， 将 严 格 遵 守中 国 证 监 会 和
深 圳 证 券 交 易 所 的 相 关 规定 ， 确 保 有 足 够的 时 间 和 精 力 勤 勉尽 责 地
履 行 职 责 ， 作 出 独 立 判 断， 不 受 该 公 司 主要 股 东 、 实 际 控 制人 或 其
他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的单 位 或个 人 的影 响。
三 、 本 人 担 任 该 公 司 独 立 董事 期 间 ， 如 出 现 不 符合 独 立 董 事 任
职 资 格 情 形 的 ， 本 人 将 及时 向 公 司 董 事 会报 告 并 立 即 辞 去 该公 司 独
立董事职务。
四 、 本 人 授 权 该 公 司 董 事 会秘 书 将 本 声 明 的 内 容及 其 他 有 关 本
人 的 信 息 通 过 深 圳 证 券 交易 所 业 务 专 区 录入 、 报 送 给 深 圳 证券 交 易
所 或 对 外 公 告 ， 董 事 会 秘书 的 上 述 行 为 视同 为 本 人 行 为 ， 由本 人 承
担相应的法律责任。
五 、 如 任 职 期 间 因 本 人 辞 职导 致 独 立 董 事 比 例 不符 合 相 关 规 定
或 欠 缺 会 计 专 业 人 士 的 ，本 人 将 持 续 履 行职 责 ， 不 以 辞 职 为由 拒 绝
履职。
候选人：蔡荣鑫
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