证券代码：603528 证券简称：多伦科技 公告编号：2023-058
转债代码：113604 转债简称：多伦转债
多伦科技股份有限公司
关于提前赎回“多伦转债”的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2023 年 11 月 14 日
至 2023 年 12 月 4 日期间，已满足任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日
的收盘价格不低于“多伦转债”当期转股价格的 130%（即 10.14/股），已触发“多
伦转债”的有条件赎回条款。公司本次行使“多伦转债”的提前赎回权，决定提
前赎回“多伦转债”。
? 投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 7.80
元的转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计利息被
强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》
（证监许可〔2020〕1867 号）核准，多伦科技股份有限公
司（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 13 日公开发行了 640 万张可转换公司
债券，每张面值人民币 100 元，发行总额 64,000.00 万元，期限 6 年（自 2020
年 10 月 13 日至 2026 年 10 月 12 日），债券票面利率为：第一年 0.40%，第二年
经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕369 号文同意，公司本次发行的
债券简称：多伦转债，债券代码：113604。
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定和公司《公开发行可转换
公司债券募集说明书》
（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“多
伦转债”自 2021 年 4 月 19 日起可转换为本公司 A 股普通股，转股期限为 2021
年 4 月 19 日至 2026 年 10 月 12 日，初始转股价格为 10.44 元/股，最新转股价
为 7.80 元/股。历次转股价格调整情况如下：
转股价格调整为 10.40 元/股，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 4 日披露的《关
于 2020 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-027）。
转股价格调整为 10.33 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 14 日披露的《关
于因利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。
了《关于向下修正“多伦转债”转股价格的议案》，同意将“多伦转债”的转股
价格向下修正为 7.80 元/股。调整后的“多伦转债”转股价格自 2023 年 10 月
伦转债”转股价格的公告》。
二、可转债赎回条件与触发情况
（一）有条件赎回条款
根据公司《募集说明书》约定，在本次发行的可转债转股期内，当下述两种
情形的任意一种出现时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价
格赎回全部或部分未转股的可转债：
至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含）；
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述连续 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调
整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后
的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）有条件赎回条款触发情况
自 2023 年 11 月 14 日至 2023 年 12 月 4 日期间，公司股票已满足任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于“多伦转债”当期转股价
格的 130%（即 10.14/股），已触发“多伦转债”的有条件赎回条款。
三、公司提前赎回“多伦转债”的决定
十六次会议审议通过了《关于提前赎回“多伦转债”的议案》，决定行使“多伦
转债”的提前赎回权，对赎回登记日在册的“多伦转债”按照债券面值加当期应
计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权公司管理层办理后续“多伦转债”赎
回的全部事宜，包括但不限于确定本次赎回登记日、赎回程序、价格、付款方式
及时间等具体事宜。公司独立董事发表了同意的独立意见。
四、相关主体减持可转债情况
除公司控股股东外，公司实控人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级
管理人员在赎回条件满足前的 6 个月内均不存在交易“多伦转债”的情况。控股
股东前 6 个月减持可转债情况如下：
单位：张
期初持有可转债数量 期间卖出数量 期末持有可转债数量
（2023 年 6 月 5 日） （2023/9/18-2023/9/22） （2023 年 12 月 4 日）
五、风险提示
投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 7.80 元的
转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计利息被强制
赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
公司将尽快披露《关于实施“多伦转债”赎回暨摘牌的公告》，明确赎回程
序、价格、付款方式及时间等具体事宜。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。
特此公告。
多伦科技股份有限公司董事会
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