证券代码：000552 证券简称：甘肃能化 公告编号：2023-95
债券代码：127027 债券简称：能化转债
甘肃能化股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏负连带责任。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 20 日召开第
十届董事会第二十九次会议，审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署募集
资金监管协议的议案》。近日，公司及子公司与保荐机构、专户开设所在商业银
行签订了三方及四方监管协议，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准甘肃靖远煤电股份有限公司向甘肃能
源化工投资集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许
可[2022]3239 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股 740,740,740 股，
发行价格为 2.70 元/股，募集资金总额为人民币 1,999,999,998.00 元。2023 年
（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（大华验字[2023]000684 号）。
二、募集资金专户设立及存储情况
为规范公司募集资金的存放、管理和使用，保护投资者的合法权益，根据《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规
及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司、全资子公司窑街煤电集团有限
公司（以下简称“窑街煤电”）及募投项目公司窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限
公司（以下简称“天宝煤业”）分别开设了募集资金专项账户。截止 2023 年 11
月 22 日，募集资金专项账户存储情况如下：
序 募集资金
账户名称 银行账号 开户行
号 存放金额（元）
中国农业银行股份有限公司兰州红古支
中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市
窑街煤电集团酒泉天宝
煤业有限公司 27023101040016973 0.00
三、募集资金监管协议签署及主要内容
近日，公司与中信证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司兰州分行、
中国农业银行股份有限公司兰州红古支行、中国邮政储蓄银行股份有限公司白银
市平川区支行分别签署了《募集资金三方监管协议》，公司、窑街煤电及天宝煤
业、中信证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司兰州红古支行签署
了《募集资金四方监管协议》。具体情况如下：
（一）协议签订主体
甲方：甘肃能化股份有限公司
乙方：中信银行股份有限公司兰州分行
丙方：中信证券股份有限公司
甲方：甘肃能化股份有限公司
乙方：中国农业银行股份有限公司兰州红古支行
丙方：中信证券股份有限公司
甲方：甘肃能化股份有限公司
乙方：中国邮政储蓄银行股份有限公司白银市平川区支行
丙方：中信证券股份有限公司
甲方：甘肃能化股份有限公司（以下简称“甲方一”）
窑街煤电集团有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合
称为“甲方”）
乙方：中国农业银行股份有限公司兰州红古支行
丙方：中信证券股份有限公司
甲方：甘肃能化股份有限公司（以下简称“甲方一”）
窑街煤电集团酒泉天宝煤业有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与
“甲方二”合称为“甲方”）
乙方：中国农业银行股份有限公司兰州红古支行
丙方：中信证券股份有限公司
（二）协议主要内容
用于甲方红沙梁矿井及选煤厂项目、红沙梁露天矿项目及补充甲方流动资金募集
资金的存储和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的部分资金以符合《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理
投资产品形式存放。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放期限等信息及时
通知丙方。上述产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资
金或者用作其他用途。
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
表人/独立财务顾问或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面
问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年
对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。
许子晶可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整
地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人/独立财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具
本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时
应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
证对账单内容真实、准确、完整。
付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留印鉴相符，募集资金用途是
否与约定一致。
资金净额的 20%的，乙方应当在付款后 3 个工作日内及时以传真/邮件方式通知
丙方，同时提供专户的支出清单。
方更换保荐代表人/独立财务顾问主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，
同时按本协议第 15 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后保荐代表人/独立财务
顾问主办人的联系方式。更换保荐代表人/独立财务顾问主办人不影响本协议的
效力。
以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失
效。
他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的
所有损失和费用。
间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，
并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决
为终局裁决，对各方均有约束力。
四、备查文件
特此公告。
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