广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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关于深圳市汇顶科技股份有限公司
法律意见书
信达会字[2023]第325号
致：深圳市汇顶科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市汇顶科技股份有限公司
（以下简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2023年第三次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具《广东信
达律师事务所关于深圳市汇顶科技股份有限公司2023年第三次临时股东大会的
法律意见书》（以下简称“《股东大会法律意见书》”）。
（“《公司法》”）、
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》
《上市公司股东大会规则》（“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》（“《规范运作》”）等法律、法规、规范
性文件以及现行有效的《深圳市汇顶科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或
存在事实的调查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得到了
公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均
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是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏
之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议
的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及
其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料
一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
本次股东大会由2023年11月14日召开的公司第四届董事会第二十七次会议
作出决议召集。公司董事会于2023年11月15日在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上发布了本次股东
大会通知。前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络
投票的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事项。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行，其中，公司本次
股东大会现场会议于2023年12月1日（星期五）下午14:30在深圳市南山区软件产
业基地4栋B座9楼会议室如期召开。本次股东大会召开的实际时间、召开方式与
股东大会通知一致。
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台进行网络投票的
时间为2023年12月1日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
投票的时间为2023年12月1日9:15-15:00。
经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
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二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
出席本次股东大会的股东及委托代理人共42名，持有公司股份243,695,116
股，占公司有表决权股份总数的54.5214%。
出席本次股东大会现场会议的股东均持有相关持股证明，委托代理人均持有
书面授权委托书。经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现
场会议并行使投票表决权的资格合法有效。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身
份。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员和公
司聘任律师。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本
次股东大会。
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会采用记名投票表决方式进行表决并按照《股
东大会规则》和《规范运作》规定的程序进行计票、监票。根据上证所信息网络
有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计表，公司在网络投票截止
后合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，审议通过了与会议通知相一致的
议案。
在本次股东大会上，无其他新的议案提出。出席本次股东大会的股东及委托
代理人未对表决结果提出异议。
经信达律师审查，本次股东大会对所有议案的表决程序符合有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
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四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》《股东大会规则》《规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定；会议出席人员和召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程
序及表决结果合法、有效。
（以下无正文）
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