中信证券股份有限公司
关于三安光电股份有限公司
增加 2023 年度关联交易的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、
“保荐机构”）作为三安光电股
份有限公司（以下简称“三安光电”、“公司”）2021 年度非公开发行人民币普通股
（A 股）的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对三安光电增加
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司召开的第十届董事会第三十一次会议、第十一届董事会第二次会议和第十届监
事会第十八次会议、第十一届监事会第二次会议，预计 2023 年度公司与各关联方关联
交易总额为 39,456.90 万元（该事项具体内容详见公司于 2023 年 4 月 28 日、2023 年 8
月 5 日公告刊登在《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》及上海证券交易网站）。
（二）本次增加关联交易情况
公司 Mini LED 芯片国际化拓展取得进展，获得知名日本背光客户批量应用。根据
公司业务规划，公司将向 Cree Venture LED Company Limited（以下简称“Cree Venture
LED”）销售 Mini LED 产品预计金额 100 万美元/月，后续销售金额将随业务进展调增。
Cree Venture LED 为公司参股 49%的子公司，本次交易构成关联交易。
会议，审议通过公司关于增加 2023 年度关联交易的议案。根据《上海证券交易所股票
上市规则》《公司章程》等相关规定，本次交易在公司董事会行使关联交易决策权限范
围内，无需提交公司股东大会审议。
公司独立董事对该事项进行了事前审查认可，并于 2023 年 11 月 30 日召开 2023 年
第二次独立董事专门会议对该事项进行审议且发表了独立意见：公司本次增加关联交易
是根据公司目前业务开展实际需要，交易遵循了公开、公平、公正的原则，定价公允，
决策程序合法，不存在损害公司和公司全体股东利益的情形，不会影响公司的独立性。
同意公司增加本次关联交易。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
公司名称：Cree Venture LED Company Limited
法定代表人：ONG TEIK KOOI
注册资本：USD10,000,000
公司类型：有限公司
主要经营范围：半导体和电子元件贸易
地址：6/F, Green 18,18 Science Park East Avenue, Hong Kong Science Park, Shatin,
Hong Kong
（二）与公司的关联关系
Cree Venture LED为公司参股49%的子公司。
（三）履约能力分析
公司与Cree Venture LED之间发生关联交易是公司业务开展的需要。Cree Venture
LED资信情况良好，具备充分的履约能力，且产品销售给知名客户，回款有保障，关联
方向公司支付的款项形成坏账的可能性较小。
三、关联交易定价政策
公司与上述关联方交易按照市场价格定价，遵循公平、公正、公允的定价原则，符
合交易各方自身的利益。
四、关联交易目的和对公司的影响
公司与关联方发生的关联交易是基于正常的业务往来，能充分利用各方拥有的资源，
实现资源合理配置与合作共赢，符合各方经营发生的需要。
交易双方遵循自愿、平等、互惠互利的原则，定价公允，有利于公司持续稳定发展，
不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，公司主要
业务或收入、利润来源也不依赖上述关联交易。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司上述增加 2023 年度关联交易的事项已经公司第十一届董事会第六次会议和第
十一届监事会第四次会议审议通过；独立董事对该事项进行了事前审查认可，并召开
加 2023 年度关联交易事项的决策程序符合《中华人民共和国证券法》
《上海证券交易所
股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法律、法规及《三安光电股份有限公司章
程》的规定。
公司上述增加 2023 年度关联交易的事项是公司业务开展的需要，未损害上市公司
和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而
对关联方产生依赖。
综上，保荐机构对上述三安光电增加 2023 年度关联交易的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三安光电股份有限公司增加 2023 年度
关联交易的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
赵 耀 艾 华
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