泰和泰（广州）律师事务所
关于广东风华高新科技股份有限公司
法律意见书
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泰和泰（广州）律师事务所 法律意见
书
泰和泰（广州）律师事务所
关于广东风华高新科技股份有限公司
法律意见书
致：广东风华高新科技股份有限公司
泰和泰（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东风华高新科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师（以下简称“本所律师”）
出席公司于 2023 年 11 月 30 日召开的公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）及《深圳证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》等法律、行政法规及规范性文件和《公司章程》对本次股东大会
进行见证并出具法律意见书。
本所律师为出具本法律意见书，审查了公司提供的下列文件：《公司章程》
《广东风华高新科技股份有限公司第九届董事会 2023 年第四次会议决议公告》
《广东风华高新科技股份有限公司第九届董事会 2023 年第七次会议决议公告》
《广东风华高新科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通
知》、本次出席股东大会的股东资格、本次股东大会决议和记录、本次股东大会
的表决票及汇总情况表等文件资料。
本所假定公司提供的文件真实、准确、完整和有效。本所仅依据本法律意见
书出具之日前已经发生或存在的事实及本所对我国现行法律法规及规范 性文件
的理解发表法律意见。本所仅对本次股东大会召集人资格、参会人员资格、表决
程序与表决结果是否合法、合规发表意见，不对本次股东大会审议议案内容及议
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书
案中关涉公司商业事项的真实性与准确性发表意见。本法律意见书仅供见证本次
股东大会相关事项合法性、合规性之目的而使用，未经本所书面同意，任何人不
得出于其他任何目的使用本法律意见书。本所同意将本法律意见书作为本次股东
大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并予以公告。
本所律师根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文
件、资料进行审查判断和现场见证，出具见证法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
于召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会于 2023 年 11 月 15 日
在指定媒体发布了《广东风华高新科技股份有限公司关于召开 2023 年第一次临
时股东大会的通知》，决定于 2023 年 11 月 30 日召开公司 2023 年第一次临时股
东大会。
经核查，本次股东大会经公司第九届董事会 2023 年第四次会议决定召开，
并履行相应通知和公告程序。本次股东大会召开的实际时间、地点、方式和会议
审议的议案与公告一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公
司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议 于
楼会议室如期召开。本次股东大会按照会议通知时间和程序进行了网络投票，其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 30
日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为 2023 年 11 月 30 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
截至股权登记日，公司总股本为 1,157,013,211 股，其中：公司回购专户的
股份数量为 9,522,792 股，该等回购的股份不享有表决权，故本次股东大会享有
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表决权的总股份数为 1,147,490,419 股。
经审查，出席本次股东大会现场会议的股东或其授权委托的代理人均为本次
股东大会股权登记日 2023 年 11 月 24 日（股权登记日）下午收市时在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
根据对出席本次股东大会现场会议的股东或其授权委托的代理人的身份 证明资
料和授权委托文件，确认现场出席本次股东大会的股东共 1 名，代表有表决权的
股份 268,311,117 股，占公司有表决权股份总数的 23.3824%；通过网络投票参
会的股东人数共 74 名，代表有表决权股份 86,531,332 股，占公司有表决权股份
总数的 7.5409%。如上述，出席本次股东大会的股东人数共 75 人，代表有表决
权股份 354,842,449 股，占公司有表决权股份总数的 30.9233%。除在股权登记
日持有公司股份的普通股股东或其代理人外，出席本次股东大会现场会议的人员
还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券
交易所验证其身份，本所无法对通过网络投票系统进行投票的股东资格进行核查。
在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规及《公司章程》的前提下，本
所律师认为出席本次股东大会的人员资格合法有效。
本所律师认为，本次股东大会的召集人为公司第九届董事会，召集人资格合
法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经见证，本次股东大会的现场表决按照法律、行政法规及《公司章程》规定
的表决程序，采取记名方式，就拟审议的议案进行了投票表决。本次股东大会现
场会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。出席本次股东大会现场投票表决
的股东或其授权委托的代理人对现场表决结果没有提出异议。经审查，本次股东
大会的现场表决程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的规定，表决结果
合法有效。
本次股东大会的最终表决结果是经现场表决结果及网络投票表决结 果按规
定的统计方式计算后作出。公司对参与本次股东大会的中小投资者（除董事、监
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事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的股东）进
行了单独统计。根据公司提供的现场表决结果及网络投票表决结果的统计数据，
本所律师确认本次股东大会的表决结果如下：
（一）逐项审议通过《关于选举非独立董事的议案》
总表决情况：
同意 353,484,089 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6172％；反对
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
中小股东总表决情况：
同意 6,638,941 股，占出席会议的中小股东所持股份的 83.0148％；反对
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0475％。
总表决情况：
同意 353,484,089 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6172％；反对
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0011％。
中小股东总表决情况：
同意 6,638,941 股，占出席会议的中小股东所持股份的 83.0148％；反对
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0475％。
（二）审议通过《关于拟新聘会计师事务所的议案》。
总表决情况：
同意 353,662,589 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.6675％；反对
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0045％。
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中小股东总表决情况：
同意 6,817,441 股，占出席会议的中小股东所持股份的 85.2468％；反对
（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.1976％。
四、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政
法规及《公司章程》的有关规定，公司本次股东大会的出席会议人员资格与召集
人资格合法有效，公司本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书一式二份，由经办律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《泰和泰（广州）律师事务所关于广东风华高新科技股份有限
公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
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负责人： 经办律师：
张 吕 吴漫珊
经办律师：
鲁世军
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