证券代码：605183 证券简称：确成股份 公告编号：2023-071
确成硅化学股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议
的，公司应当在公告中作特别提示。
重要内容提示：
? 本次股 票上 市类 型为 首 发股 份； 股票 认购 方式为 网下 ，上 市股 数为
本次股票上市流通总数为 279,093,220 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 7 日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核确成硅化学股份有限公司首次公开发行
股票的批复》
（证监许可〔2020〕2296 号）核准同意，确成硅化学股份有限公司（以
下简称“确成股份”
“发行人”
“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）48,720,375
股，并于 2020 年 12 月 7 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前股本为
本次限售股上市流通数量为 279,093,220 股，占公司当前总股本的 66.87%，
均为公司首次公开发行前股东持有的股份，共涉及 3 位股东。本次上市流通的限
售股限售期为自公司股票上市交易之日起 36 个月，将于 2023 年 12 月 7 日起上市
流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司股本数量因股权激励以及股份回购等事项而发
生变化。公司因实施 2021 年限制性股票激励计划，向激励对象定向发行人民币 A
股普通股股票 356.99 万股，于 2021 年 7 月完成股份变更登记，公司总股本变更
为 417,587,900 股。
六次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对
象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟回购注销 3 名激励对象已
获授但尚未解除限售的 13 万股限制性股票。公司于 2022 年 5 月 16 日完成注销，
公司总股本变更为 417,457,900 股。
会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计
划中的 1 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计 0.1 万股限制性股票进行回购
注销。公司于 2022 年 12 月 29 日完成注销，公司总股本变更为 417,456,900 股。
次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励
计划中的 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计 5.68 万股限制性股票进行回
购注销。公司于 2023 年 2 月 28 日完成注销，公司总股本变更为 417,400,100 股。
会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划中部分激励对象已
获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计
划中的 2 名激励对象已获授但尚未解除限售的共计 0.32 万股限制性股票进行回购
注销。公司于 2023 年 11 月 10 日完成注销，公司总股本变更为 417,396,900 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及相关文件，本次上市的限售股股
东有关承诺如下：
（一）发行人控股股东华威国际承诺：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，华威国际不转让或者委托他人管理
本次发行前所直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本次发行前所直
接和间接持有的发行人股份。
发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行
人首次公开发行股票时的发行价，或者上市后六个月期末（
（如该日不是交易日，则
为该日后第一个交易日）收盘价低于发行人首次公开发行股票时的发行价，华威国
际持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。
华威国际所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
行人首次公开发行股票时的发行价。
（二）实际控制人阙伟东、陈小燕承诺：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
发行人上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原
有锁定期限基础上自动延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人
首次公开发行价格。
本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超过本人
所持有股份总数的 25%；在离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。
（三）实际控制人之一致行动人承诺
实际控制人之子阙成桐（作为实际控制人之一致行动人）承诺：
自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人
直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
发行人上市后六个月内，如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于首
次公开发行价格，或者上市后六个月期末（
（如该日不是交易日，则为该日后第一个
交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原
有锁定期限基础上自动延长六个月。
本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，减持价格不低于发行人
首次公开发行价格。
本次申请上市流通的限售股股东不存在上述情形之外的其他特别承诺。截至
本公告日，上述股东均严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
公司保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）就公司本
次首次公开发行股票部分限售股份上市流通的事项进行了核查，核查意见主要内
容如下：
经核查，保荐机构认为：确成股份本次限售股份上市流通符合《上海证券交易
所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律法规和规范性文件的要求，确成股份本次限售股份解除限售数量、上市
流通时间等符合有关法律法规、规范性文件和股东承诺。截至本核查意见出具日，
确成股份关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对确成股份本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 279,093,220 股，占公司当前股本总数的
（二）本次上市流通日期为 2023 年 12 月 07 日。
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售股占 剩余限售
序 股东 持有限售股数 本次上市流通数
公司总股本比 股数量
号 名称 量（股） 量（股）
例（%）
（股）
合计 279,093,220 66.87 279,093,220 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 279,093,220 36
七、本次限售股上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
本次限售股上市
股份性质 本次限售股上市前 变动数
后
限售条件流通股/非流通股 280,606,975 -279,093,220 1,513,755
──首次公开发行前股份 279,093,220 -279,093,220 -
──股权激励股份 1,513,755 - 1,513,755
无限售条件流通股 136,789,925 279,093,220 415,883,145
总股本 417,396,900 - 417,396,900
特此公告。
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