保荐人名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：富乐德
保荐代表人姓名：胡宇翔 联系电话：021-52523198
保荐代表人姓名：贺凯谋 联系电话：021-52523167
现场检查人员姓名：胡宇翔、贺凯谋
现场检查对应期间：2022 年 12 月 30 日至 2023 年 11 月 16 日
现场检查时间：2023 年 11 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 不适
是 否
用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会
文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程
序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
是否齐备，会议资料是否保存完整 √
信息披露义务 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件，对内部审计部门相关人员进行访谈。
√
√
的工作计划和报告等
√
质量及发现的重大问题等
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
次审计
√
交次一年度内部审计工作计划
√
交年度内部审计工作报告
√
告
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司的实际
情况是否一致；查阅互动易披露的相关内容。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保等内部制度；查阅公司定期报告、关联交易
明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的三会会议资料和信息披露文件。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；查阅募集资金
专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司定期报告及募集资金使用相关的信息披露文
件；现场查看募集资金投资项目实施情况；对有关人员进行访谈。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司相关人员进行访谈，查阅公司披露的定期报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报
告等信息披露文件等，核查有关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅三会文件、公
告文件、公司章程、同行业上市公司定期报告；查阅公司重大合同、大额资金支付记录
等。
√
整改
二、现场检查发现的问题及说明
保荐代表人在富乐德现场查阅了公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事
会、监事会三会文件、公司治理制度等文件，查阅了查阅三会文件、公告文件；查阅募集
资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，查阅公司信息披露管
理制度、信息披露文件。
自上市以来，公司已经建立并完善了公司章程和各项规章制度。公司在内部控制，公
司治理、募集资金使用、信息披露方面均未发现问题。
（本页无正文为《光大证券股份有限公司关于安徽富乐德科技发展股份有
限公司 2023 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
胡宇翔 贺凯谋
光大证券股份有限公司
年 月 日
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