证券代码：603408 证券简称：建霖家居 公告编号：2023-063
厦门建霖健康家居股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
股票期权第一个行权期自主行权结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次符合行权条件的股票期权行权数量：厦门建霖健康家居
股份有限公司（以下简称“公司”
）2021 年股票期权与限制
性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部
分股票期权行权有效日期为 2023 年 7 月 26 日至 2023 年 11
月 28 日之间的交易日；
预留第一次授予行权有效日期为 2023
年 7 月 26 日至 2023 年 12 月 12 日之间的交易日，行权方式
为自主行权。本次激励计划股票期权首次授予及预留第一次
授予第一个行权期无激励对象参与行权，完成股份过户登记
的数量为 0 股。
? 本次行权股票上市流通时间：本次激励计划股票期权第一个
行权期内，无激励对象参与行权，不涉及行权股票上市流通
事项。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计
划的相关议案发表了独立意见。
会议通过《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》
《关于核查<2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单>的议案》
。
予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公示，在
公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有
关的任何异议。2021 年 11 月 24 日，公司监事会披露了《监事会
关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对
象名单的核查意见及公示情况说明》
。
会，审议通过了《<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要》
《2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
，公司随即披露了《关
于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励
对象买卖公司股票情况的自查报告》
。
和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》
，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会
对本次授予事宜进行了核实。
议和第二届监事会第九次会议，审议通过《关于向公司 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与
限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
监事会对预留授予部分股票期权与限制性股票的激励对象名单进
行了核实。
分授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划预留部分授予
激励对象有关的任何异议。2021 年 12 月 24 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留
部分授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并于 2021 年 12
月 22 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划限
制性股票首次授予登记完成的公告》
。
性股票激励计划首次授予股票期权的登记工作，并于 2021 年 12
月 23 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股
票期权首次授予登记完成的公告》。
性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工
作，并于 2022 年 1 月 14 日披露了《关于 2021 年股票期权与限制
性股票激励计划股票期权预留部分授予登记完成的公告》《关于
登记完成的公告》
。
议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整 2021 年
股票期权与限制性股票激励计划剩余预留部分限制性股票授予价
格的议案》
《关于向公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象授予剩余预留部分股票期权与限制性股票的议案》，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对剩余预留授予部
分股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实。
留授予激励对象的名单在公司内部以张榜公告的方式进行了公
示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划剩余预留授予
激励对象有关的任何异议。2022 年 11 月 11 日，公司监事会披露
了《监事会关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划剩余
预留部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》
。
性股票激励计划剩余预留部分股票期权与限制性股票的授予登记
工作，并于 2022 年 11 月 19 日披露了《2021 年股票期权与限制性
股票激励计划剩余预留部分授予结果公告》
。
议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予限制性
股票回购价格的议案》
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》
，公司
独立董事对相关事项发表了独立意见。
议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于 2021 年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予的第一个行
权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
，公
司独立董事对相关事项发表了独立意见。
与限制性股票激励计划限制性股票回购注销实施公告》
。
议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整 2021 年股
票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，公司独
立董事对此发表了独立意见，监事会对此发表了核查意见。
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分限制性股
票第一个解除限售期解锁暨上市的公告》
。
与限制性股票激励计划首次授予及预留第一次授予部分股票期权
第一个行权期自主行权实施公告》
。
与限制性股票 2023 年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告》
。
议和第三届监事会第二次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票
期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于
及注销部分股票期权的议案》
，公司独立董事对相关事项发表了独
立意见。
二、本次激励计划行权的具体情况
（一）激励对象行权情况
公司本次激励计划首次授予及预留第一次授予的股票期权第
一个行权期无激励对象参与行权。
本次行权占
可行权数量 本次行权数量
类别 姓名 职务 可行权总量
（万份） （万份）
的百分比（%）
董事、执行总
涂序斌 8.00 0 0
裁
张益升 董事、副总裁 6.40 0 0
首次授 财务负责人
翁伟斌 2.00 0 0
予 （注 1）
财务负责人
汤慧玲 1.30 0 0
（注 1）
许士伟 董事会秘书 1.30 0 0
核心及骨干人员、董事会
认为需要激励的其他人员 67.30 0 0
（52 人）
首次授予小计 86.30 0 0
预留第
一次授 徐俊斌 副总裁 3.00 0 0
予
合计 89.30 0 0
注 1：
公司于 2023 年 9 月 13 日召开第三届董事会第一次会议，
决定聘任汤慧玲女士为公司财务负责人，翁伟斌先生不再担任公
司财务负责人职务。
（二）本次行权股票来源情况
公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
（三）本次行权人数
本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权。
三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情
况
本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及上市流通安排及股本结构变动情况。
四、股份登记及募集资金使用计划情况
本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及募集资金情况。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次激励计划首次授予及预留第一次授予第一个行权期无激
励对象参与行权，不涉及新增股份情况。
特此公告。
厦门建霖健康家居股份有限公司董事会
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