为了完善河北恒工精密装备股份有限公司（以下简称“公司”）
的法人治理结构，规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监
事会有效地履行其职责，提高监事会规范运作和科学决策水平，根据《中华
人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关法律规定及《河北恒工精密装备股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。
监事会应当维护公司及股东的合法权益，对股东大会负责，并向
股东大会报告工作。对公司经营、财务以及公司董事、总经理及其他高级管理
人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监事
会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事
会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召
集和主持监事会会议。
监事会包括1名职工代表，由公司职工通过职工代表大会等民主选举方式
产生。
监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）承诺人提出的承诺变更方案；
（十）根据法律、法规、规章及规范性文件等相关规定对公司募集资金使
用、内部控制等事宜发表意见；
（十一）公司利润分配政策的制定、调整；
（十二）就自主变更会计政策、变更重要会计估计发表意见；
（十三）依照法律、法规、部门规章及本章程应当由监事会行使的其他职
权。
监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会
会议，回答所关注的问题。
监事会每6个月至少召开1次会议。监事可以提议召开临时监事会
会议。
召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前10日和2日发出书面会议
通知，并送达全体监事。
因情况紧急，在必要时监事会可以在以电话或其他方式发出会议通知后立
即召开监事会临时会议，但召集人应当在会议上做出说明。
监事会制定监事会议事规则，明确监事 会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
（八）口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情
况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
监事会决议应当经全体监事半数以上通过，并由出席会议的全体
监事签字。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要
求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择
的，视为弃权。
监事的表决意见以表决单上的结果为准。表决单上多选、不选、选择附
保留意见的，均视为选择弃权。
召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
监事会日常办事机构工作人员应当对现场会议做好记录。会议
记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对
提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票
数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会日常办事机构应当参照上述规
定，整理会议记录。
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不
同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者
发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
监事有权督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以
后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
监事会应向全体股东负责，对公司财务的合法合规性进行检
查，对外部审计机构的聘用进行监督，维护公司及股东的合法权益。
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会
议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主
席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年。
监事应对监事会决议承担责任。如能证明在表决时曾表明异议
并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。
本办法所称“以上”、“以内”、“前”均含本数；“过”、
“高于”、“低于”均不含本数。
本办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及
《公司章程》的有关规定执行；本办法与有关法律、法规、规范性文件或《公
司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件或《公司章
程》的规定为准。
本办法由公司监事会负责解释，修改权属股东大会。
本办法自公司股东大会审议通过后生效。
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