证券代码：002840 证券简称：华统股份 公告编号：2023-145
债券代码：128106 债券简称：华统转债
浙江华统肉制品股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
限制性股票为 111.90 万股，占授予前公司总股本 612,919,427 股的 0.18%；
人民币 A 股普通股股票，上市日期为 2023 年 11 月 28 日，股份性质为有限售条
件股份；
票上市后，“华统转债”转股价格无需调整，转股价格仍为 8.82 元/股。
一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定
浙江华统肉制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日公开发
行550万张可转换公司债券（债券简称：华统转债，债券代码：128106），根据《浙
江华统肉制品股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款，
以及中国证券监督管理委员会关于公开发行可转换公司债券的有关规定，“华统
转债”发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本
次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，
则转股价格相应调整。具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或
配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于
公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调
整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之
前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债
权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及
充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股
价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关
规定来制订。
二、可转换公司债券转股价格调整情况
（1）2020 年 5 月 14 日，公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予的 181
万股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。为此，
公司相应将“华统转债”的转股价格由 15.12 元/股调整为 15.07 元/股，调整后的转
股价格自 2020 年 5 月 15 日起生效。
（2）2020 年 7 月 1 日，公司 2019 年度权益分派实施完毕。为此，公司相
应将“华统转债”的转股价格由 15.07 元/股调整为 9.39 元/股，调整后的转股价格
自 2020 年 7 月 1 日起生效。
（3）2021 年 3 月 5 日，公司对 2019 年股权激励计划 8 位激励对象已授予
但尚未解除限售的合计 67.84 万股限制性股票办理完成了回购注销登记手续。为
此，公司相应将“华统转债”的转股价格由 9.39 元/股调整为 9.40 元/股，调整后的
转股价格自 2021 年 3 月 5 日起生效。
（4）2021 年 6 月 30 日，公司 2020 年度权益分派实施完毕。为此，公司相
应将“华统转债”的转股价格由 9.40 元/股调整为 9.37 元/股，调整后的转股价格自
（5）经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1036 号”文核准，公
司非公开发行 13,220 万股新股于 2022 年 8 月 1 日在深圳证券交易所上市。为
此，公司相应将“华统转债”的转股价格由 9.37 元/股调整为 8.85 元/股，调整后
的转股价格自 2022 年 8 月 1 日起生效。
（6）2023 年 3 月 7 日，公司 2022 年限制性股票激励计划授予的 656.40 万
股限制性股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完成。因本次授
予限制性股票占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票上市后，“华统
转债”转股价格无需调整，转股价格仍为 8.85 元/股。
（7）2023 年 6 月 29 日，公司 2022 年度权益分派实施完毕。为此，公司相
应将“华统转债”的转股价格由 8.85 元/股调整为 8.82 元/股，调整后的转股价格
自 2023 年 6 月 29 日起生效。
十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励计划预留
部分限制性股票的议案》，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，董事会认
为公司 2022 年限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定以
授予价格为 7.30 元/股。在确定预留授予日后的资金缴纳过程中，有 2 位激励对
象因个人原因全部放弃认购，1 名激励对象自愿放弃部分获授权益。因此，公司
授予限制性股票为 111.90 万股。
公司于近期在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了向 17 名激
励对象定向发行 A 股普通股 111.90 万股的登记手续，该部分限制性股票上市日
期为 2023 年 11 月 28 日。本次新增股份登记完成后公司总股本由 612,919,427 股
增加至 614,038,427 股。因此，根据《浙江华统肉制品股份有限公司公开发行可
转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证券监督管理委员会关于可转换债
券发行的有关规定，公司应对“华统转债”的转股价格进行调整。经计算，本次
转股价格不变，仍为 8.82 元/股。
本次调整转股价格具体计算方法如下：
计算公式为：P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中 P0=8.82 元/股，A=7.30 元/股，k=1,119,000 股/612,919,427 股=0.1826%
P1=（P0+A×k）/（1+k）=（8.82+7.30×0.1826%）/（1+0.1826%）=8.8172
按四舍五入原则保留小数点后两位，则 P1=8.82 元/股
“华统转债”转股价格不变。
“华统转债”转股期为 2020 年 10 月 16 日至 2026 年 4 月 9 日，目前“华统
转债”已进入转股期。敬请各位投资者注意投资风险。
特此公告。
浙江华统肉制品股份有限公司董事会
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