国信证券股份有限公司
关于浙江宏昌电器科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐人”）作为浙江宏
昌电器科技股份有限公司（以下简称“公司”、“宏昌科技”）首次公开发行股
票及向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐人，根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修
订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对宏昌科技使用部分闲置募集资
金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意浙江宏
昌电器科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1632
号）同意注册，宏昌科技首次公开发行人民币普通股（A 股）16,666,667 股，每
股 面 值 1 元，每股发行价格为人民币 37.60 元，募集资金总额为人民币
元。募集资金已于 2021 年 6 月 3 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情
况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具的“天健验〔2021〕
了专户存储，并与保荐人、专户银行分别签订了募集资金监管协议。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证监会《关于同意浙江宏昌电器科技股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1057 号）同意注册，宏昌科技于
元，发行总额 38,000.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币
资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具的“天
健验〔2023〕433 号”《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与
保荐人、专户银行分别签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金使用情况
根据公司《招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后
将投资于以下项目：
总投资额 拟投入募集资金
序号 项目名称
（万元） （万元）
年产 1,900 万套家用电器磁感流体控
制器扩产项目
合计 44,168.56 44,168.56
公司本次首次公开发行股票实际募集资金净额为 54,587.43 万元，扣除前述
募集资金投资项目资金需求后，超出部分的募集资金为 10,418.86 万元。
一次会议、第一届监事会第七次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人
民币 3,125 万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对该议案发表了独立意见，
同日，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 4 亿元、使用自有资金额度不超过人
民币 1 亿元进行现金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
二次会议、第一届监事会第八次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分超募集资金新设全资子公司暨对外投资建设新项目的议案》，公
司拟使用超募资金人民币 3,000 万元用于新设全资子公司开展新项目事项，公司
独立董事对该议案发表了独立意见。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已从超募资
金账户中划转 3,000 万元用于新设全资子公司开展新项目建设。
十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同
意在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用超募资金暂时补充流动资金
总金额不超过人民币 3,000 万元（含 3,000 万元），用于与主营业务相关的生产
经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至超募资
金专户，公司独立董事对该议案发表了独立意见。2022 年 6 月 6 日，公司已将
暂时补充流动资金的 3,000.00 万元已归还至公司募集资金专户。
次会议、第二届监事会第四次会议和 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于变更部分募集资金投资项目实施方式及增加实施地点的议案》，同意“年产
式变更和增加实施地点，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
次会议、第二届监事会第五次会议和 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币
日，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 3 亿元、使用自有资金额度不超过人
民币 1 亿元进行现金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
四次会议、第二届监事会第十三次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过
了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 3.5 亿元、使用自有资金额度不超过
人民币 2 亿元进行现金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。
截至 2023 年 11 月 17 日，公司使用首次公开发行股票募集资金进行现金管
理的余额为 4,000 万元。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况
根据公司《募集说明书》，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号 项目名称 总投资额（万元） 拟投入募集资金（万元）
合计 42,976.62 38,000.00
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券实际募集资金净额为 37,416.13
万元。
公司正按照募集资金使用情况，有序推进募集资金投资项目建设。因募集资
金投资项目存在一定的建设周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集
资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前
提下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，
不存在变相改变募集资金用途的行为。
三、前次闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
一次会议、第一届监事会第七次会议和 2021 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司拟使用闲
置募集资金额度不超过人民币 4 亿元、使用自有资金额度不超过人民币 1 亿元进
行现金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。使用期限自公司 2021 年
第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内
资金可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
次会议、第二届监事会第五次会议和 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，公司拟使用闲置募
集资金额度不超过人民币 3 亿元、使用自有资金额度不超过人民币 1 亿元进行现
金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。使用期限自公司 2022 年第二
次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金
可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
四次会议、第二届监事会第十三次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过
了审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 3.5 亿元、使用自有资金额度不超过
人民币 2 亿元进行现金管理，公司独立董事对该议案发表了独立意见。使用期限
自公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度
和期限范围内资金可滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至
募集资金专户。
截至 2023 年 11 月 17 日，公司使用募集资金进行现金管理的余额为 4,000
万元，使用自有资金进行现金管理的余额为 7,030 万元。授权期内，公司按照授
权对部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，未超过公司股东大会审议批准
的使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的额度。
四、闲置募集资金及自有资金进行现金管理具体情况
（一）投资目的
为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募投项目建设需要，
并有效控制风险的前提下，公司拟使用部分暂时闲置的募集资金及自有资金进行
现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资品种
期限不超过 12 个月或可转让可提前支取的产品，包括但不限于结构性存款、定
期存款、银行理财产品、金融机构的收益凭证、通知存款、大额存单等，该等产
品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。开立
或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。
金拟购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好、风险较低
的理财产品。包括保本型理财产品、风险等级为 PR1、PR2 的理财产品、结构性
存款以及其他低风险理财产品等，不包括股票、利率、汇率及其衍生品种等标的。
购买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。拟购买的相关产品品种
不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（三）额度及期限
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币 4.5 亿元（其中：首次公开发
行股票的暂时闲置募集资金额度为不超过 2 亿元，向不特定对象发行可转换公
司债券的闲置募集资金额度为不超过 2.5 亿元）、使用自有资金额度不超过人
民币 3 亿元进行现金管理，使用期限自公司 2023 年第三次临时股东大会审议通
过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。暂时闲置
募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
在有效期和额度范围内，授权经营管理层进行投资决策，包括但不限于：选
择合格的理财机构、理财产品品种、明确投资金额、投资期限、谈判沟通合同或
协议等；在上述投资额度范围内，授权董事长代表签署相关合同文件，公司财务
部负责组织实施和管理。
（五）现金管理收益的分配
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证
券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和
使用。
（六）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》等相关要求，做好信息披露工作。
（七）关联关系说明
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用部分暂时闲置
募集资金（含超募资金）进行现金管理不会构成关联交易。
五、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
不排除该项投资受到市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
流动性好的投资产品，明确好投资产品的金额、品种、期限以及双方的权利义务
和法律责任等。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为
投资标的银行理财产品等。
和跟踪理财产品投向，在上述投资理财产品期间，与相关金融机构保持密切联系，
及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。一
旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素将及时采取保全措施，控制投资风
险。
金及闲置自有资金使用与保管情况开展内部审计。
以聘请专业机构进行审计。
时履行信息披露义务。
六、对公司的影响
公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用部分闲置
募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资项目建设、不
影响公司正常运营及确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司日常经营和募
集资金项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况。通过适度现
金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取
更多的投资回报。
七、保荐人核查意见
经核查，国信证券认为：
公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 4.5 亿元（其中：首次公开发行股票
的暂时闲置募集资金额度为不超过 2 亿元，向不特定对象发行可转换公司债券的
闲置募集资金额度为不超过 2.5 亿元）、使用自有资金不超过人民币 3 亿元进行
现金管理，上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同
意意见，履行了必要的审批程序，尚需公司股东大会审议通过；符合《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规
的规定；公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险
投资，在不影响募集资金使用的前提下，增加了存储收益，符合公司和全体股东
的利益。保荐人对公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无
异议。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于浙江宏昌电器科技股份有限公司
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保荐代表人：
唐 帅 傅国东
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