证券代码：688595 证券简称：芯海科技 公告编号：2023-074
债券代码：118015 债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个
归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市
股数为 44,100 股。
本次股票上市流通总数为 44,100 股。
? 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 28 日。
芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国登记结算”）出具的《证券变更
登记证明》，根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及中国登记结算相关
业务规定，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“2021 年激励计
划”
）预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：
一、2021 年限制性股票归属的决策程序及相关信息披露
了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经
理卢国建先生授予限制性股票的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理股
权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立
意见。
同日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司
<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于拟向董事长、总经理卢国
建先生授予限制性股票的议案》、《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-008），根据公司其他
独立董事的委托，独立董事蔡一茂先生作为征集人，就公司2021年第一次临时股东
大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划对
象有关的任何异议。2021年4月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》（公告编号：2021-010）。
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于拟向董事长、总经理卢
国建先生授予限制性股票的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激
励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《芯海科技（深
圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股
票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年4月22日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
二十次会议，会议审议通过了《关于向2021年限制性股票激励计划之激励对象首次
授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授
予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
第二十九次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予2021年股权激励计划预留
部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授
予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。2021年11月20日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于向激励对象授予2021年股权激励预
留部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-083）。
会议，会议审议通过了《关于调整2020年、2021年限制性股票激励计划授予价格的
议案》
《关于向激励对象授予2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议
案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为公司本次调整2020年、2021年
限制性股票激励计划授予价格事项符合相关法律法规和《2020年限制性股票激励
计划（草案）》《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合2021年
第一次临时股东大会、2020年第四次临时股东大会对公司董事会的授权范围，且履
行了必要的审批程序，不存在损害公司及全体股东利益的情形；独立董事认为授予
条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会
对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会议，审议通过了《关于调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计划
授予价格及授予数量的议案》《关于作废处理2020年、2021年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
《关于公司2020年限制性股票激励计划
首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董事对该事项
发表了独立意见，公司本次调整2020年、2021年、2021年第二期限制性股票激励计
划授予价格事项符合相关法律法规和《2020年限制性股票激励计划（草案）》
《2021
年限制性股票激励计划（草案）》《2021年第二期限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，符合2020年第四次临时股东大会、2021年第一次临时股东大会、2021
年第四次临时股东大会对公司董事会的授权范围，且履行了必要的审批程序，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。监事会出具了关于2020年、2021年限制性股票
激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见。2022年9月14日，公司
于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于调整2020年、2021年、2021
年第二期限制性股票激励计划授予价格及授予数量并作废处理部分限制性股票的
公告》（公告编号：2022-057）、《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予
部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-058）、《关于公司2021
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
（公告编
号：2022-059）。
次会议决议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董
事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归
属条件已经成就，本次可向符合条件的12名激励对象以35.36元/股的授予价格（调
整后）归属限制性股票数量共22.47万股（调整后），并办理归属相关事宜。2022年
年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》
（公告编
号：2022-083）。
十一次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期符合归属条件的议案》
《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部
分第一个归属期符合归属条件的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了独立
意见，本次归属安排和审议程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管
理办法》等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事同意公司
在归属期内实施本激励计划的预留授予部分第一个归属期的归属登记，为符合归
属条件的激励对象办理相关归属手续。监事会出具了关于2020年限制性股票激励
计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见。2023年4月15日，公司于上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2020年限制性股票激励计
划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2023-030）、《关
于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公
告》（公告编号：2023-031）。
二、2021 年限制性股票归属的基本情况
本次归属数
已获授予的限
本次归属数 量占已获授
制性股票数量
姓名 国籍 职务 量（万股） 予限制性股
（万股）
（调整后） 票数量的比
（调整后）
例（%）
一、董事、高级管理人员
无
二、董事会认为需要激励的其他人员
董事会认为需要激励的其他人员
（共 5 人）
合计 14.70 4.41 30.00
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
本次归属的激励对象人数为 5 人。
三、本次归属股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次归属股票的上市流通日：2023 年 11 月 28 日
（二）本次归属股票的上市流通数量：4.41 万股
（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制
本激励计划的相关限售和转让限制按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称
“《公司法》
”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规以及规范性文件
和《公司章程》的规定执行。具体内容如下：
得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本
公司股份。
的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得
收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
《证券法》
高减持股份的若干规定》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理
人员减持股份实施细则》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》中对公
司董事和高级管理人员或其他激励对象持有股份转让的有关规定发生了变化，则
该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（四）本次股份变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 142,381,492 44,100 142,425,592
由 于 本 次 限 制 性 股 票 归 属 后 ， 公 司 股 本 总 数 由 142,381,492 股 增 加 至
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 14 日出具了《验资报告》
（天健验〔2023〕3-44 号），对公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第
一个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至 2023 年
期的 5 名激励对象缴纳的限制性股票认购款 1,559,376.00 元，其中，新增股本
属期的股份登记手续已完成，中国登记结算出具了《证券变更登记证明》。
五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2023 年第三季度报告，公司 2023 年 1-9 月实现归属于上市公司股
东的净利润为-88,106,830.72 元，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益为-0.62 元/股；
本次归属后，以归属后总股本 142,425,592 股为基数计算，在归属于上市公司股东
的净利润不变的情况下，公司 2023 年 1-9 月基本每股收益相应摊薄。
本次归属的限制性股票数量为 4.41 万股，占归属前公司总股本的比例约为
特此公告。
芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
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