国元证券股份有限公司
关于上海芯导电子科技股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海芯导电子科技股份
有限公司（以下简称“芯导科技”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，对本次芯导科技限售股份持有人持
有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具
体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 10
月 26 日出具的《关于同意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注
册的批复》
（证监许可[2021]3364 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。
公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，并于
股，其中有限售条件流通股 46,645,940 股，无限售条件流通股 13,354,060 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售股股
东数量为 1 名，为国元创新投资有限公司持有的 882,000 股，占公司股本总数的
及 2022 年年度权益分派，战略配售股份分别获得转增股份 180,000 股及 252,000
股。上述股份限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起 24 个月，现限售
期即将届满，将于 2023 年 12 月 1 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于公司
增股本以方案实施前的公司总股本 60,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60
元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
公司于 2023 年 5 月 11 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于公司
增股本以方案实施前的公司总股本 84,000,000 股为基数，每股派发现金红利 0.60
元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40 股，共计派发现金红利
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项
导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申
请上市流通的限售股属于首次公开发行部分战略配售限售股，配售对象承诺所获
配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 24 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
经本保荐机构核查，截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股
东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流
通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为882,000股，占公司股本总数的0.75%，
限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起24个月。
（二）本次上市流通日期为2023年12月1日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
合计 882,000 0.75% 882,000 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 882,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构同意芯导科技本次解除限售股份上市流通。
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于上海芯导电子科技股份有限
公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》的签章页）
保荐代表人：
罗 欣 张 琳
国元证券股份有限公司
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