东吴证券股份有限公司
关于作为本次交易独立财务顾问
在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺函
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“独立财务顾问”）接受
苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）委托，担
任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本
次交易”）的独立财务顾问。根据中国证监会颁发的《上市公司重大资产重组管
理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关规定，东吴证券在
充分尽职调查和内核的基础上作出以下承诺：
市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
容与格式符合要求；
证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏；
同意出具相关专业意见；
格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场
和证券欺诈问题。
特此说明。
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于作为本次交易独立财务顾问在充
分尽职调查和内核基础上出具的承诺函》之签字页）
财务顾问主办人：
周 祥 潘哲盛
东吴证券股份有限公司
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