证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2023-093
债券代码：123188 债券简称：水羊转债
水羊集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第
三个行权期采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
司”）2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留
授予部分股票期权代码：036420；期权简称：御家 JLC2。
计 142 人，可行权的期权数量为 172,130 份，占公司总股本（以截至 2023 年 11
月 10 日总股本 389,465,355 股为基数计算，下同）的比例为 0.0442%。
权期限为 2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 10 日。根据业务办理的实际情况，
本期实际可行权期限为自 2023 年 11 月 24 日至 2024 年 5 月 10 日止。
公司于 2023 年 9 月 22 日召开的第三届董事会 2023 年第五次临时会议及
第三届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与
限制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，本
激励计划预留授予股票期权第三个行权期股票期权行权条件已经成就。具体内容
详见公司 2023 年 9 月 25 日披露于巨潮资讯网的《关于 2019 年股票期权与限
制性股票激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的公告》（公告
编号：2023-076）。
截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工
作。本次自主行权具体安排如下：
一、本次激励计划预留授予的股票期权第三个行权期采用自主行权模式的具
体安排
本次可申请行权的股票期权数量为172,130份，占公司目前总股本的比例为
公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对
股票期权数量和行权价格进行相应的调整。
根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自 2023 年 11 月 24 日至 2024
年 5 月 10 日止。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权有效期结束
后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。
本次注销
本次可行权
本次可行权数 本考核期
获授的股 前期注销的 本次可行权 剩余尚未行 数量占预留
量占获授的股 其持有的
姓名 职务 票期权数 股票期权数 的数量 权的数量 授予的股票
票期权数量的 尚未行权
量（份） 量（份） （份） （份） 期权总数量
比例 的期权
比例
（份）
黄晨泽 副总经理 112,000 7,840 22,400 0 20.00% 2.20% 22,400
宾婧 董事 1,800 45 504 0 28.00% 0.05% 216
张虎儿 董事 6,720 806 1,882 0 28.01% 0.19% 806
财务总监、副
晏德军 11,854 1,126 2,371 0 20.00% 0.23% 2,371
总经理
董事会秘书，
吴小瑾 17,150 4,209 3,345 0 19.50% 0.33% 3,515
副总经理
核心技术/业务人员（共137
人）
合计 719,824 128,396 172,130 0 23.91% 16.93% 115,062
注：
（1）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造
成；
（2）第三个行权期本次可行权数为 0 的激励人员相关数据未在上表列式（其中董事陈
喆获授的股票期权数量为 10,532 份，本次可行权的股票期权数量为 0 份，本次注销本考核
期其持有的尚未行权的期权 4,213 份）
；
（3）公司预留授予最终登记授予的股票期权总数为 101.6485 万份；
（4）预留授予第三个行权期可行权相关激励人员考核情况如下：
因考核拟注销其持
考核等级对应行 本次可实际行权的 有的本考核期尚未
考核等级 人数
权比例 期权数量（份） 行权的期权数量
（份）
A 20 100% 10,370 0
B 14 90% 10,327 1,148
C 35 80% 21,686 5,869
D 47 70% 62,837 32,294
E 26 50% 66,910 75,751
F 15 0% 0 20,289
合计 157 - 172,130 135,351
注：①本激励计划实际预留授予股票期权人数为 256 人，在第一个行权期有 55 名激励
对象退出，第二个行权期的考核期间有 25 名激励对象退出，第三个行权期的考核期间有 19
名激励对象退出，故参与第三个行权期考核人数为 157 人。
②考核等级为 C/D/E 的拟注销比例大于考核等级对应的注销比例原因为有部分激励对
象管理幅度变化影响本期考核基数。
（5）预留授予股票期权第三个考核期注销情况
预留授予第三个考核期注销股票期权情况
序号 情形 涉及人次 注销股票期权数量（份）
合计 156 150,207
公司激励对象在符合规定的有效期内可通过承办券商系统自主进行申报行权。
内不得行权：
（1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
激励对象必须在期限有效期内行权完毕，股票期权各行权期结束后，激励对
象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
二、行权指定账户资金的管理和使用计划及个人所得税缴纳安排
本次行权所募集资金将存储于公司指定账户，用于补充公司流动资金。本次
行权激励对象应缴纳的个人所得税资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳方式
为行权时由公司代扣代缴。
三、本次激励计划行权的实施对公司的影响
本次股票期权行权对公司股权结构不会产生重大影响，本次激励计划股票期
权行权完成后，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，公司股份仍具备上市
条件。
本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据期权激励计划，假设预留
授予部分第三期可行权的 172,130 份股票期权全部行权，公司基本每股收益可
能产生摊薄的影响，但对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响
以经会计师事务所审计的数据为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行
重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自
主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
四、本次股权激励计划股票期权行权相关承诺
根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份
变动管理》等有关法律法规规定，本次激励计划股票期权激励对象董事、高级管
理人员在行权后 6 个月内不得转让其所持公司股份。
五、其他说明
行行权。
签署了《股权激励自主行权专项服务协议》，并明确约定了各方权利及义务。承
办券商在《股权激励自主行权业务承诺书》中承诺其向本公司和激励对象提供的
自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信
息。
六、备查文件
《独立董事关于第三届董事会 2023 年第五次临时会议相关事项的独立意
见》；
《上海君澜律师事务所关于公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
调整、行权/解除限售、注销/回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分
限制性股票之法律意见书》；
特此公告！
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