重庆川仪自动化股份有限公司
募集资金使用管理制度
第一章 总则
第一条 为规范重庆川仪自动化股份有限公司（以下简称“公司”
）募
集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票注册管理办法》、
《上市公
司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，
向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募
集的资金。
本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额
的部分。
第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确
保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、
变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程
序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。
第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业
实施的，适用本制度。
第二章 募集资金专户存储
第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下
简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不
得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专
户存储。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也
应当存放于募集资金专户管理。
第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财
务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资
金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”）并及时公告。协议至少应
当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
（三）公司 1 次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金
净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；
（四）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄
送保荐机构或者独立财务顾问；
（五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资
料；
（六）商业银行 3 次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具银行对
账单，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情
形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户；
（七）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知、配
合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监
管方式；
（八）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两
周内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第三章 募集资金使用
第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从
业资格的会计师事务所出具验资报告，公司应当对募集资金使用的申请、
分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规定。
公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。出
现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海
证券交易所并公告。
第八条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。募集资金使用不得
有如下行为：
（一）除金融类企业外，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”
）
为持有交易性金融资产和其他权益工具投资、借予他人、委托理财等财务
性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（二）通过质押、委托贷款或者其他方式变相改变募集资金用途；
（三）将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人及其他
关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
（四）违反募集资金管理规定的其他行为。
第九条 公司对募集资金使用应按照执行权限履行如下程序：
（一）每月由具体使用募集资金的项目实施部门填报项目付款单，经
公司相关成本人员和财务人员审核后编制月度付款审批汇总表，报公司业
务分管领导、财务负责人审批后付款；
（二）每个季度结束后一周内，财务部门应将该季度募集资金支付情
况报备公司董事会秘书，董事会秘书应核查募集资金使用的情况是否符合
募集资金文件披露的使用计划，如有差异，应及时提请公司董事会履行必
要的程序。
公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联
人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不
正当利益。
公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展
情况。
第十条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预
计收益等进行重新评估或估算，决定是否继续实施该项目，并在最近一期
定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金
投资计划（如有）：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
（二）募投项目搁置时间超过一年；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金
额未达到相关计划金额 50%；
（四）募投项目出现其他异常的情形。
第十一条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，
并由监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目。
公司变更募集资金用途，还应当经股东大会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照《上
海证券交易所股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和信息披露
义务。
第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到
账后 6 个月内，以募集资金置换自筹资金，会计师事务所应当出具鉴证报
告。公司应当在董事会会议后及时公告。
第十三条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资产品的期限
不得长于内部决议授权使用期限，且不得超过 12 个月。前述投资产品到
期资金按期归还至募集资金专户并公告后，公司才可在授权的期限和额度
内再次开展现金管理。
投资产品应当安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常
进行。投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集
资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及
时公告。
第十四条 使用闲置募集资金投资产品的，公司应当在董事会会议后
及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）闲置募集资金投资产品的额度及期限，是否存在变相改变募集
资金用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；
（四）投资产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
（五）监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损
等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资
金安全采取的风险控制措施。
第十五条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当
符合以下要求：
（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正
常进行；
（二）仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或间接用于
新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；
（三）单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适
用）。
第十六条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的，应当在董
事会会议后及时公告。
补充流动资金到期之日前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专
户，并在资金全部归还后及时公告。
第十七条 超募资金可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款，但
每 12 个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的 30%，且应当承诺在补
充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对
象提供财务资助。
第十八条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应
当经公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，
监事会、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。公司应当在董事
会会议后及时公告下列内容：
（一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募
集资金净额、超募金额及投资计划等；
（二）募集资金使用情况；
（三）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款的必要性和
详细计划；
（四）在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为他人
提供财务资助的承诺；
（五）使用超募资金永久补充流动资金或者归还银行贷款对公司的影
响；
（六）监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第十九条 公司将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产
等）的，应当投资于主营业务，并比照适用本制度变更募集资金的相关规
定，科学、审慎地进行投资项目的可行性分析，及时履行信息披露义务。
第二十条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金（包括
利息收入）用于其它募投项目的，应当经董事会审议通过，且经保荐机构
或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事
会会议后及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 100 万或低于该项目募集资金承
诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包
括补充流动资金）的，应当参照募投项目履行相应程序及披露义务。
第二十一条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）
在募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议通过，且
保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用节余募
集资金。公司应在董事会会议后及时公告。节余募集资金（包括利息收入）
低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过，且保荐机构或者独立
财务顾问、监事会发表明确同意意见后方可使用。公司应在董事会会议后
及时公告。
节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或低于募集资金净额 5%
的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。
第四章 募集资金投向变更
第二十二条 公司存在以下情形的，视为募集资金投向变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募集资金投资项目实施主体；
（三）变更募集资金投资项目实施方式；
（四）上海证券交易所认定为募集资金投向变更的其他情形。
第二十三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者募集说明书所列
用途使用。公司募投项目发生变更的，必须经董事会、股东大会审议通过，
且经保荐机构或者独立财务顾问、监事会发表明确同意意见。公司变更后
的募集资金投向原则上应当投资于主营业务。
募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司之间进行变更，或者
仅涉及变更募投项目实施地点，不视为对募集资金用途的变更，可免于履
行股东大会程序，但仍应当经董事会审议通过，并及时公告变更实施主体
或地点的原因及保荐机构或者独立财务顾问意见。
第二十四条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资
项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效
防范投资风险，提高募集资金使用效益。
第二十五条 公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后
及时公告以下内容：
（一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新募投项目的投资计划；
（四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
（五）监事会、保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见；
（六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（七）上海证券交易所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应该参照相关
规定进行披露。
第二十六条 公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人
资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关
联交易。
第二十七条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公司
实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交董事会
审议后及时公告以下内容：
（一）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（二）已使用募集资金投资该项目的金额；
（三）该项目完工程度和实现效益；
（四）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）
；
（五）转让或置换的定价依据及相关收益；
（六）监事会、保荐机构或者独立财务顾问就对外转让或置换募投项
目发表的意见；
（七）转让或置换募投项目需提交股东大会审议的说明；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
公司应充分关注转让价款收取和使用情况，换入资产的权属变更情况
及换入资产的持续运行情况，并履行必要的信息披露义务。
第五章 募集资金管理与监督
第二十八条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详
细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部
门应当至少每半年对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计
委员会报告检查结果。
公司审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者
内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报
告。董事会应当在收到报告后及时向证券交易所报告并公告。
第二十九条 公司董事会应当持续关注募集资金实际管理与使用情
况，每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情
况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（以下简称“《募
集资金专项报告》”）。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资
金专项报告》中解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况
的，公司应当在《募集资金专项报告》中披露本报告期的收益情况以及期
末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
《募集资金专项报告》应经董事会和监事会审议通过，并应当在提交
董事会审议后及时公告。年度审计时，公司应当聘请会计师事务所对募集
资金存放与使用情况出具鉴证报告，并于披露年度报告时在上海证券交易
所网站披露。
第三十条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募
集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。
每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存放与使用
情况出具专项核查报告，并于公司披露年度报告时向上海证券交易所提
交，同时在上海证券交易所网站披露。核查报告应当包括以下内容：
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况；
（二）募集资金项目的进展情况，包括与募集资金投资计划进度的差
异；
（三）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
（如适用）；
（四）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果（如适用）；
（五）超募资金的使用情况（如适用）；
（六）募集资金投向变更的情况（如适用）；
（七）公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见；
（八）上海证券交易所要求的其他内容。
每个会计年度结束后，公司董事会应在《募集资金专项报告》中披露
保荐机构专项核查报告和会计师事务所鉴证报告的结论性意见。
保荐机构或者独立财务顾问发现公司、商业银行未按约定履行募集资
金专户存储三方监管协议的，或者在对公司进行现场检查时发现公司募集
资金管理存在重大违规情形或者重大风险等，应当督促公司及时整改并向
证券交易所报告。
第三十一条 独立董事、董事会审计委员会及监事会应当持续关注募
集资金实际管理与使用情况。二分之一以上独立董事、董事会审计委员会
或者监事会可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证
报告。公司应当全力配合，并承担必要的费用。
第六章 附则
第三十二条 国家相关法律、行政法规、规章、监管单位对本制度
中的募集资金使用管理有明确强制性规定的，按照国家相关法律、行政
法规、规章、监管单位的强制性规定执行。
第三十三条 本制度由公司董事会负责拟定、提出修改草案和解释。
第三十四条 本制度将随着募集资金管理法规政策的变化而适时进行
修改或补充。
第三十五条 本制度自公司董事会审议通过后实施。
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