申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于中触媒新材料股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或
“保荐机构”）作为中触媒新材料股份有限公司（以下简称“中触媒”、“上市
公司”或“公司”） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上
海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《科创板上
市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规的规定，对中触媒首次公开发
行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会于2022年1月5日出具《关于同意中触媒新材料股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]10号），公司首次
向社会公开发行人民币普通股（A股）44,050,000股，并于2022年2月16日在上海
证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为132,150,000股，
首 次 公 开 发 行 A 股 后 总 股 本 为 176,200,000 股 ， 其 中 有 限 售 条 件 流 通 股
股，占公司发行后总股本的20.87%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为
上述限售股锁定期为自限售股股东取得公司股份之日起36个月。现锁定期即将
届满，上述股份将于2023年11月30日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开
发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的部分限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据公司《首
次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市
公告书》，本次申请上市的限售股股东首泰金信（北京）股权投资基金管理股份
有限公司－宁波徽商德诚投资合伙企业（有限合伙）所作承诺如下：
“一、如果证券监管部门核准发行人首次公开发行股票并上市事项，自本单
位/本人取得发行人股份之日起36个月内，本单位/本人不转让或者委托他人管理
本单位/本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不
由发行人回购该部分股份。
二、在本单位/本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文
件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、
规范性文件、政策及证券监管机构的要求。
三、如果本单位/本人违反上述承诺内容的，本单位/本人将按照法律、法规、
中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。”
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,860,000股，限售期为自限售股股东
取得公司股份之日起36个月
（二）本次上市流通日期为2023年11月30日
（三）限售股上市流通明细清单
本次上市流
持有限售股数 持有限售股占公司 剩余限售股
序号 股东名称 通数量
量（股） 总股本比例 数量（股）
（股）
首泰金信（北
京）股权投资
基金管理股份
波徽商德诚投
资合伙企业
（有限合伙）
合计 1,860,000 1.0556% 1,860,000 0
注：1、上表中股东名称与《上市公告书》不一致的，以中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司下发的股东名册中登记的名称为准。
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
自限售股股东取得
个月
合计 1,860,000 -
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具之日，中触媒首次公开发行限售股股东严格履行了相应
的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试
行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；中触媒对本次限售股份上市流通的
相关信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对中触媒本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
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