太平洋证券股份有限公司
关于葫芦岛锌业股份有限公司 2023 年现场检查报告
保荐机构名称：太平洋证券股份有限公司 被保荐公司简称：锌业股份
保荐代表人姓名：敬启志 联系电话：010-88321538
保荐代表人姓名：杨洋 联系电话：010-88321538
现场检查人员姓名：敬启志、梁震宇
现场检查对应期间： 2023 年 4 月 1 日—2023 年 9 月 30 日
现场检查时间： 2023 年 11 月 13 日—2023 年 11 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：对公司高管进行访谈；查阅公司章程、三会规则及各项公司治
理制度；查看公司公开信息披露文件；查阅公司相关三会文件，包括会议通
知、议案、表决票、会议记录、决议等资料。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
存在的主要问题：
无。
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资
料、内审部门提交的工作计划和报告等资料。
√
门
√
部审计部门
√
计部门提交的工作计划和报告等
√
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
√
情况进行一次审计
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
√
计委员会提交年度内部审计工作报告
√
部控制评价报告
√
立了完备、合规的内控制度
存在的主要问题：
无。
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、
公司信息披露公告、对投资者关系管理档案等相关文件。
√
息披露管理制度的相关规定
存在的主要问题：
无。
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关制
度文件；查阅公司在深交所指定信息披露网站上披露的非经营性资金占用及其他
关联资金往来情况汇总表、公司定期报告等公告内容；对公司高管进行访谈。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
存在的主要问题：
无。
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司公告内容；核查了募集资金使用明细、银行对账单等资
料、募集资金投资项目实施情况；对公司高管、募投项目负责人进行访谈。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
益是否与招股说明书等相符
存在的主要问题：
无。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司同行业可比公司定期报告；通过访
谈公司高管了解业绩波动情况等。
存在的主要问题：
无。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
存在的主要问题：
无。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、利润分配及相关三会审议资料、公司定期报告、
公司有关承诺事项的履行情况等资料，对公司高管进行访谈。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
存在的主要问题：
无。
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司
治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《太平洋证券股份有限公司关于葫芦岛锌业股份有限公司
保荐代表人： ______________ ______________
敬启志 杨 洋
保荐机构：太平洋证券股份有限公司
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