上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
深圳市大为创新科技股份有限公司
预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二三年十一月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公轶禾”）接受委托，
担任深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称“大为股份”、“上市公司”
或“公司”）2023 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）
的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。
本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在大为
股份提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供大为股份全体股东及
有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由大为股份提供，大为股份已
向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完
整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依
据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所
发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务
顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、
法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公
司所在地区的社会、经济环境无重大变化；大为股份及有关各方提供的文件资料
真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相
关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它
障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；
无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全
本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务
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顾问提请广大投资者认真阅读《深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票
期权与限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务
顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对大为股
份的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可
能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
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第二章 释义
在本独立财务顾问报告中，以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
本公司、公司、大为股份、上市公司 指 深圳市大为创新科技股份有限公司
深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票
本激励计划、本次激励计划、本计划 指
期权与限制性股票激励计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于深
圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股票期
本独立财务顾问报告 指
权与限制性股票激励计划预留授予相关事项之
独立财务顾问报告》
独立财务顾问、信公轶禾 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确
股票期权 指
定的条件购买本公司一定数量股票的权利
激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的
限制性股票 指
转让等部分权利受到限制的本公司股票
按照本激励计划规定，获得股票期权/限制性股
激励对象 指 票的公司（含子公司）董事、高级管理人员、中
层管理人员及核心技术/业务人员
公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的日
授权日/授予日 指
期，授权日/授予日必须为交易日
公司向激励对象授予股票期权/限制性股票时所
行权价格/授予价格 指 确定的、激励对象购买/获得上市公司股份的价
格
自股票期权/限制性股票授权/授予之日起至所
有效期 指 有股票期权行权或注销完毕和所有限制性股票
解除限售或回购注销完毕之日止
股票期权授权完成登记之日至股票期权可行权
等待期 指
日之间的时间段
激励对象根据激励计划的安排，行使股票期权
行权 指
购买公司股份的行为
激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须
可行权日 指
为交易日
根据本激励计划，激励对象行使股票期权所必
行权条件 指
需满足的条件
本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚
未成就，限制性股票不得转让、用于担保或偿还
限售期 指
债务的期间，自激励对象获授限制性股票完成
登记之日起算
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本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励
解除限售期 指 对象持有的限制性股票解除限售并可上市流通
的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解
解除限售条件 指
除限售所必需满足的条件
薪酬委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1
《自律监管指南》 指
号——业务办理》
《公司章程》 指 《深圳市大为创新科技股份有限公司章程》
《深圳市大为创新科技股份有限公司 2023 年股
《公司考核管理办法》 指 票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法》
元/万元 指 人民币元/万元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、大为股份提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最
终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的
方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本激励计划已履行的审批程序
一、2023年6月28日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于<2023
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年股
票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授
权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。
同日，第六届监事会第二次会议审议通过了《关于<2023年股票期权与限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核查公司2023年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
二、2023年6月29日至2023年7月8日，公司对本次激励计划拟首次授予激励
对象的姓名和职务在公司官网进行了公示，并于2023年7月12日披露了《监事会
关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公 示情况
说明及审核意见》。
三、2023年7月17日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次
会议审议通过了《关于<2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>
及其摘要的议案》
《关于<2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办
法（修订稿）>的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问和
律师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。
四、2023年8月3日，公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于<2023
年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于<2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本次股权激
励计划获得批准，董事会被授权确定授权/授予日、在激励对象符合条 件时向激
励对象授予权益，并办理授予权益所必需的全部事宜。公司于2023年8月4日披露
了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》。
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五、2023 年 8 月 28 日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。根 据公司
益，其中向符合条件的 13 名激励对象授予 59.51 万份股票期权，行权价格为 12.43
元/份；向符合条件的 13 名激励对象授予 108.22 万股限制性股票，授予价格为
名单进行了核实并对本次调整及授予事项发表了同意的意见，独立财务顾问和律
师事务所对此出具了独立财务顾问报告和法律意见书。
六、2023 年 9 月 5 日，公司完成了本激励计划所涉及股票期权的首次授予
登记工作，向 13 名激励对象授予登记 59.51 万份股票期权，行权价格为 12.43 元
/份；2023 年 9 月 18 日，公司完成了本激励计划所涉及限制性股票的首次授予登
记工作，向 13 名激励对象授予登记 108.22 万股限制性股票，授予价格为 7.77 元
/股，首次授予限制性股票的上市日为 2023 年 9 月 21 日，授予完成后，公司总
股本由 236,000,000 股增加至 237,082,200 股。
七、2023 年 11 月 21 日，公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第
七次会议审议通过了《关于向激励对象预留授予股票期权与限制性股票的议案》，
同意以 2023 年 11 月 21 日为预留授权/授予日，向符合条件的 4 名激励对象授予
意见，监事会对本次激励计划预留授予激励对象名单进行了核实并对本次预留授
予事项发表了同意的意见，独立财务顾问和律师事务所对此出具了独立财务顾问
报告和法律意见书。
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第五章 本激励计划的预留授予的具体情况
一、本激励计划的预留授予情况
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
（二）股票期权与限制性股票的预留授权/授予日为：2023年11月21日
（三）股票期权预留授予数量为15.49万份，行权价格为12.43元/份。
（四）限制性股票预留授予数量为16.78万股，授予价格为7.77元/股。
（五）授予限制性股票的性质：股权激励限售股
（六）股票期权预留授予对象共4人，预留授予数量15.49万份，授予分配情
况具体如下：
占本次激励
占本次激励计
获授的股票期权 计划授出全
姓名 职务 划预留授权日
数量（万份） 部权益数量
股本总额比例
的比例
中层管理人员及核心技术/业务人
员(4 人)
合计 15.49 7.745% 0.065%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（七）本次限制性股票预留授予对象共5人，预留授予数量16.78万股，授予
分配情况具体如下：
占本次激励计划拟 占本次激励计划
获授的限制性股
姓名 职务 授出全部权益数量 预留授予日股本
票数量（万股）
的比例 总额比例
中层管理人员及核心技术/
业务人员(5 人)
合计 16.78 8.390% 0.071%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（八）相关股份等待/限售期安排的说明：
等待期：激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登
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记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。
限售期：激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成
日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
（九）本次股权激励实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。
二、本次实施的激励计划与股东大会通过的激励计划的差异情况说明
鉴于本次激励计划中有1名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全
部股票期权合计5.86万份，因此需对本次激励计划首次授予激励对象名单和授予
数量进行调整。调整后，公司本次激励计划的首次授予激励对象人数由27人调整
为26人，其中股票期权的首次授予激励对象由14人调整为13人，限制性股票的首
次授予激励对象为13人。本次激励计划拟授予激励对象权益总计为200.00万份，
首次授予激励对象权益数量由173.59万份调整为167.73万份，其中本次激励计划
首次授予的股票期权数量由65.37万份调整为59.51万份，本次激励计划首次授予
的限制性股票数量为108.22万股；本次激励计划预留授予激励对象权益数量由
万份调整为15.49万份，本次激励计划预留授予的限制性股票数量为16.78万股。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2023 年第二次临
时股东大会审议通过的激励计划一致。
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第六章 本激励计划授予条件说明
一、股票期权与限制性股票的授予条件
根据本激励计划中股票期权与限制性股票的授予条件的规定，激励对象获
授的条件为：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
《公司章程》
、公开承诺进行利
润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
二、董事会对授予条件成就的相关说明
董事会经过认真核查认为，本次激励计划规定的预留授予条件已经成就，同
意确定以 2023 年 11 月 21 日为预留授权/授予日，向符合授予条件的 4 名激励对
象授予 15.49 万份股票期权，行权价格为 12.43 元/份，向符合授予条件的 5 名激
励对象授予 16.78 万股限制性股票，授予价格为 7.77 元/股。
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第七章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为，本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次股票期
权与限制性股票的预留授权/授予日、行权/授予价格、授予对象、授予数量等的
确定以及相关授予事项均符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《自律监管指南》
《公司 2023 年股票期权与限制性股票激
等法律法规和规范性文件及《公司章程》
励计划》的规定，不存在不符合公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划规
定的授予条件的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于深圳市大为创
新科技股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项
之独立财务顾问报告》之签章页）
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