证券代码：000963 证券简称：华东医药 公告编号：2023-087
华东医药股份有限公司
监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件成就、调整2022年
限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票
的核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、
规范性文件以及《华东医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的规定，华东医药股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会于2023年11月21日召开了第十届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除
限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整2022年限制性股票激
励计划回购价格的议案》、
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
对公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除
限售期解除限售条件成就及调整回购价格、回购注销部分限制性股票
的事宜进行了核查，现发表核查意见如下：
一、监事会对2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见
公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解
除限售期解除限售条件成就的核查结果如下：
解除限售条件 是否满足解除限售条件的说明
公司未发生以下任一情形：
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 公司未发生相关任一情形，满足
审计报告； 解除限售条件。
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形；
激励对象未发生以下任一情形：
当人选；
构认定为不适当人选；
激励对象未发生相关任一情形，
国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
满足解除限售条件。
场禁入措施；
高级管理人员情形的；
的；
公司层面业绩考核要求：
本激励计划首次授予限制性股票的第一个解
除限售期解除限售的业绩考核目 标 为 ： 以 经天健会计师事务所（特殊普通
增长率不低于 7%。 并报表归属于母公司所有者的
注：1、上述“2021 年净利润”指标以公司 2021 扣除非经常性损益的净利润为
年度经审计的归属于母公司所有者的扣除非 2,409,954,557.05 元；以《激励计
经常性损益的净利润作为计算依据；“净利润 划》及其他股权激励计划实施所
增长率”指标以本计划及其他股权激励计划 产生的激励成本摊销前并扣除
实施所产生的激励成本摊销前并扣除非经常 非经常性损益后的净利润作为
性损益后的净利润作为计算依据。 计算依据，得出的公司 2022 年
产重组、合并、分立、其他重大变故、特殊及 因此，满足《激励计划》首次授
异常情况，或不可抗力因素，对公司层面业 予限制性股票第一个解除限售
绩考核指标造成重大影响的，则公司有权变 期解除限售条件。
更本激励计划已设定的公司层面业绩考核指
标，经股东大会审议批准后实施。
激励对象个人层面绩效考核要求： 首次授予限制性股票激励对象
激励对象个人层面绩效考核指标包括个人关 为 113 人：
键工作成果完成情况的指标、个人承担的业 ① 4 名激励对象因个人原因离
绩指标（主营业务收入、净利润等）两个方 职，不再具备激励资格。
面。原则上个人绩效考核结果划分为优秀、 ② 1 名激励对象年度考核结果
合格、不合格三个档次。 为不合格，当期解除限售比例为
只有达成公司层面业绩指标前提下，激励对 0%。
象方可进行限制性股票解除限售，并根据个 ③ 1 名激励对象年度考核结果
人层面年度绩效考核结果确定解 除 限 售 比 为合格，当期解除限售比例为
例，激励对象当期实际可解除限售的额度＝ 70%。
个人当年计划解除限售额度×对应解除限售 ④ 107 名激励对象年度考核结
比例。 果为优秀，当期解除限售比例为
对不满足解除限售的部分，由公司按授予价 100%。
格加上银行同期存款利息之和回购注销。
个人年度绩效考核结果对应限制性股票解除
限售比例的关系如下表所示：
对应解除限
绩效考核结果
售比例
个人承担的业绩指标完成且关
键工作成果均完成，年度考核 100%
结果为优秀
个人承担的业绩指标完成且一
项关键工作成果未完成，年度 70%
考核结果为合格
个人承担的业绩指标完成且两
项 及 以 上 关 键 工作成果未完 0%
成，年度考核结果为不合格
个人承担的业绩指标未完成，
年度考核结果为不合格
综上所述，监事会认为公司2022年限制性股票激励计划首次授予
限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次可解除限
售的激励对象108名，其作为解除限售激励对象的主体资格合法、有
效，对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，监事会同意公司依据2022年第一次临时股东大会的授权并
按照公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“公司《激励计
划》”）的相关规定为符合解除限售条件的108名激励对象办理解除
限售相关事宜，本次可解除限售数量为122.094万股。
二、监事会对调整 2022 年限制性股票激励计划回购价格的核查
意见
公司本次对2022年限制性股票激励计划回购价格的调整符合《管
理办法》等相关法律、法规、规章及公司《激励计划》的规定和要求，
符合公司2022年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会就本次
调整回购价格履行的程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东
利益的情况，同意公司对2022年限制性股票激励计划回购价格进行调
整，回购价格由25.00元/股调整为24.71元/股。
三、监事会对回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性
股票的核查意见
公司2022年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对
象中4名因离职不再具备激励对象资格，根据公司《激励计划》，同
意对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9.00万股进
行回购注销；2名因第一个解除限售期个人层面绩效考核未完全达标，
根据公司《激励计划》，同意对其第一个解除限售期不符合解除限售
条件的限制性股票合计0.78万股进行回购注销。公司本次回购注销部
分限制性股票事项符合管理办法等法律法规及激励计划的有关规定，
符合公司全体股东和激励对象的一致利益。董事会关于本次回购注销
限制性股票事项的审议程序符合相关规定，合法有效。公司回购股份
的资金全部为自有资金，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损
害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次回购注销部分
限制性股票事项。
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